年度内部审计计划书模板.doc

XX有限公司
XX内审字【2018】001号
关于下发X年度
内部审计计划书的通知

为了发挥XXX公司（以下简称“XX”）内部审计在经营活动中的制约作用、防护作用、鉴证作用和促进作用，根据XX《内部审计规程》，特下发2018年度审计计划书，该计划书确定了本年度内部审计工作的初步排程计划（见附表-1）。具体审计时间以下发的《审计通知书》为准，审计部会提前向被审计单位下发《审计通知书》。
2018年度审计部将以常规审计为主，主要包括财务审计和运营审计，具体涵盖：货币资金审计、成本费用审计、销售收入及应收款审计、费用及其他收支审计、采购审计、公司各经营指标执行效果审计等。并同时结合部分子公司负责人岗位变动或离任，开展相关公司负责人的责任审计，以及董事长指派的重大事项的专项审计等。考虑到公司内部审计团队的组建尚需有个过程，审计部在推进具体的审计事项，必要时将通知相关支持部门，抽调其他部门部分人员参与协助审计。

附表-1 2018年度审计排程计划表
项目作业
被审计单位
时间安排（暂定）
常规审计

离任审计
负责人岗位变动或离任
临时调剂离任审计时间。每个项目计划为1-2周。
专项审计
根据被审单位稽核、常规审计中发现的重大风险、管理层需求事项、专项调查评估需要
根据常规审计时间计划，临时调剂专项审计时间。每个项目计划为1-2周。
追踪审计
常规审计、专项审计需整改公司
根据常规审计、专项审计规定的整改期限结束后进行，计划为每个项目2-3天。

XX投资管理有限公司
审计部
2018年3月9日
关键词： 审计计划 排程
发至：X门、职能管理部门、子（分）公司全体员工。
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