管理体系审核检查表.doc

管理体系审核检查表

深圳市金霆科技有限公司
质量、环境、职业健康安全管理体系
审 核 检 查 表

受审核部门：市场部
陪同人员：
审核日期：
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审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规
审核员：

条款
检查内容
检查方法
检查发现
结果
评价
管理
体系
ISO
9001
ISO 14001
OHSAS
18001
提问
文件查阅
现场检查

5.3
组织的岗位、职责和权限

5.3
组织的岗位、职责和权限

4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限
Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？

E/S：◆查看部门职责及权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
◆是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

6.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1
总则

Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：
•公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
•公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？

E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
◆有无指出环境管理体系的范围？
◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？
◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？

6.1.2
组织应策划：
6.1.2
环境因素
4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？

E/S：◆有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
◆是否存在能够施加影响的环境因素？
◆环境因素的确定过程如何控制？
◆是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？
◆第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识及评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
◆第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否及运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？

6.1.3
合规义务
4.3.2
法律法规和其他要求
E/S：◆及组织环境因素有关的合规义务有哪些？
◆有无形成文件的信息？
◆其他要求的适用性如何？
◆版本是否及时更新？判断是否准确？
◆现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？

6.1.4
措施的策划

E：◆策划的措施是否及业务活动过程相融合？
◆如何评价这些措施的有效性？

6.2
质量目标及其实现的策划
6.2.1
6.2
环境目标及其实现的策划
6.2.1 环境目标
6.2.2 实现环境目标的策划
4.3.3
目标和方案
Q：◆公司质量目标是否及质量方针保持一致？
◆质量目标是否可测量？
◆质量目标是否适用于公司？
◆质量目标是否及产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
◆是否对质量目标进行监视？
◆是否将质量目标及各相关方进行沟通？
◆质量目标是否适时更新？
◆质量目标是否形成文件并保存？

E/S：◆是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？

E：◆通过哪些方法实现目标？
◆评价目标结果的参数是哪些？

6.2.2

Q：◆在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
•完成的时限；
•由谁去完成目标；
•是否有充足的资源；
•如何评价结果。

7.1.6
组织的知识

Q：◆公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；Ÿ 获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；及竞争对手比较；及相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

7.4
沟通
7.4
信息交流
4.4.3 沟通、参及和协商
Q：◆最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
◆是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
◆沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效性？

E/S：◆组织如何进行内外部沟通？
◆如何策划内外部沟通的过程？
◆有哪些记录来证明？
重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。

E：◆内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
◆外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？

8.1
运行策划和控制
8.1
运行策划和控制
4.4.6 运行控制
Q：◆在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
◆是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
◆根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？
◆公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？
◆公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？

E/S：◆组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型及程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？

8.2
产品和服务的要求 8.2.1
顾客沟通

Q：◆公司是否沟通要提供的产品或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
◆是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
◆是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
◆适宜时，是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？
◆是否可确保在出现紧急情况时，积极及顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通。这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题。

8.2.2产品和服务要求的确定

Q：◆定义产品和服务要求时是否考虑：产品或服务的目的是什么、顾客需求和期望、相关法律法规要求？
◆在确定是否满足了作出的产品和服务承诺时，组织宜考虑如下因素：可用的资源、能力和产能、组织知识、过程确认？

8.2.3
产品和服务要求的评审

Q：◆公司是否评审了对顾客作出的承诺？评审内容包括：
•交付和交付后的行动，例如运输，用户培训，现场安装，质量保证，维修，顾客保障；
•是否可满足隐含的需求——产品或服务宜能满足顾客的期望；
•组织为超越顾客期望/提高顾客满意度/符合内部方针而选择满足的其它要求，
•是否已考虑和满足了适用的法律法规要求；
•是否对合同或订单做出了变更。
◆是否保留评审信息所形成的文件？

8.2.4
产品和服务要求的更改

Q：◆如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人员，相关文件是否进行修改并保留。

8.5.3
顾客或外供方财产的控制

Q：◆是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权，并作出控制的规定？
◆如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？
◆出现的问题（如损坏、丢失、不适用等）是否做好记录及报告？

8.5.4
防护

Q：◆是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性提供防护要求和措施？
◆是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？

8.5.5
交付后的活动

Q：◆是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价？
◆是否实施及产品和服务相关的服务？
◆是否满足顾客要求？
◆是否收集顾客反馈记录？

9.1.2
顾客满意

Q：◆公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需信息？满意度调查是否达到管理目标？
◆公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入。

9.1.3 分析及评价

Q：◆组织应分析和评价通过监视和测量获得的适当的数据和信息。 应利用分析结果评价：
•产品和服务的符合性；
•顾客满意程度；
•质量管理体系的绩效和有效性；
•策划是否得到有效实施；
•针对风险和机遇所采取措施的有效性；
•外部供方的绩效；
•质量管理体系改进的需求。

10.3
持续改进
10.3
持续改进

Q：◆公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？

E/S：◆公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？

备注：OK——符合 OB——观察项 NC——不符合

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