2015年财富管理团队绩效考评体系.doc

2014年财富管理团队绩效考评体系

一、绩效考评标准：

1、职位与职级说明：
职位： 对应职级：
理财顾问 AO (Assistant Officer)
高级理财顾问 O (Officer)
理财经理 AM (Assistant Manager)
高级理财经理 M (Manager)
贵宾理财经理、团队经理 AVP (Assistant Vice President)
高级贵宾理财经理、市场总监 VP (Vice President)
资深贵宾理财经理、市场总裁/财富 SVP (Senior Vice President)
中心总经理

2、客户经理绩效标准：
职位
业绩标准（万元/月）
3个月转正需完成总业绩（万元）
理财顾问
30
60
高级理财顾问
50
90
理财经理
80
150
高级理财经理
120
200
贵宾理财经理
160
300
高级贵宾理财经理
240
450
转正要求
1、连续3个月每月完成考核业绩目标或以上；
2、按3个月业绩标准，连续2个月完成总业绩目标；
3、在当月不挂零的前提下，3个月可通算完成总考核业绩。
提成比例
1、0-50万（含50万）提1%；50-100万（含100万）提1.2%；100万以上提1.5%
2、经纪人提成水平参考经纪人提成比例标准表。
表（1）

客户经理转正考核标准：
表（2）
职位
第一月
第二月
第三月
理财顾问
10
20
30
高级理财顾问
10
30
50
理财经理
20
50
80
高级理财经理
30
70
120
贵宾理财经理
40
100
160
高级贵宾理财经理
60
120
240

3、团队管理岗位绩效标准：
团队经理等主管业绩=所管理员工业绩总和。主管入职第一个月的业绩考核为标准要求的
30%，第二个月为60%，第三个月起为100%。
表（3）
职位
绩效考核与提成比例
团队经理
初期团队指标为6人，人数不足时，经理的指标空缺按50%理财顾问的指标计算。团队经理提成比例为0.3%
市场总监
高级团队指标为4个团队经理，团队数量不足时，总监的指标空缺按3位理财顾问的指标计算。总监提成比例为0.2%
市场总裁/财富中心总经理
提成比例为0.1%

二、 底薪体系标准：
表（4）
职位
底薪
试用期
试用期薪酬
AO:
3000
3个月
2500
O：
3200
3个月
2600
AM：
3800以上
3个月
3100以上
M：
4400以上
3个月
3600以上
AVP：
5000以上
3个月
4000以上
VP：
6000以上
6个月
5000以上
SVP：
10000以上
6个月
8000以上

三、 自动晋升的职业发展标准：
1、 每三个月进行一次职级评估。（AO-AVP）
根据员工进入公司当月算起，若当16日后进入公司，业绩考核以之后月份为始。
2、 评估标准：
A：进账量绩效考核标准。参考：表（1）
B：培养人才绩效考核标准。客户经理在完成每月基本进账量绩效考核的基础上，可通过培养自己的团队来为自己晋升管理岗位做准备。
举例：张三为高级理财顾问，每月均达到50万业绩，同时为团队推荐了6名理财顾问，且均完成了各自的3个月业绩考核，则张三可直接晋升至团队经理。
C：培养团队经理绩效考核标准。团队经理在完成每月基本团队进账量绩效考核的基础上，可通过培养下级团队经理来为自己晋升市场总监做准备。
举例：张三升为团队经理后，每月达到相应团队考核指标，并通过内部培养和外部招聘共培养了4位团队经理，且该4位团队经理3个月的团队业绩全部达标，则张三可直接晋升至市场总监。
3、 员工自动晋升需得到以上两级领导同意。
4、 员工有权选择放弃升职，保留原有职位。

四、 底薪浮动政策标准：
1、 AO-VP级别的客户经理，在正式在职期间，每月一次绩效评估，若过去3月进账量余额低于业绩考核指标，则底薪开始浮动：
A、 业绩达标80%以上发放全额底薪
B、 进账量达标60%-80%，底薪发放70%
C、 进账量低于60%，底薪发放40%
D、 连续3个月底薪打折的情况下，底薪发放降为零。
E、 零底薪的情况下，业绩达成100%以上者可重获全额底薪。
F、 底薪调升，职级相应提升；底薪调降保留三个月职级，三个月之后，职级直接降至业绩对应级别。参考：（职位与职级说明）

五、 持续成就奖
1、 定义：根据不同职级，并根据完成更高绩效的月份总数发放的奖励，在次年的各月中发放。
2、 具体标准：
A、 高绩效的标准是：完成高一个级别以上的业绩要求。举例：AO连续完成了O及以上级别的业绩，即每月≥50万。
B、 在过去一年中，累计4个月及以上者且总业绩达标可获此奖励。如：某AO2014年3月入职，2015年进行汇总时，总计有3月、4月、5月、8月、9月、10月、12月内成更高一级任务要求，则按照7个月起额在2015年1月开始发放持续成就奖。标准见下表（5）。
C、 奖项在次年每月发放，领取条件：当月业绩达成职级所要求的80%以上金额者。若某单月业绩未达标，则该单月此奖项作废，但不影响其它月份。
表（5）：
AO/O
5000
7500
10000
15000
20000
25000
30000
40000
50000
AM/M
8000
10000
15000
25000
35000
45000
60000
80000
100000
AVP/VP
12000
15000
20000
30000
45000
65000
90000
120000
150000
SVP
24000
30000
40000
55000
70000
90000
120000
160000
200000
达标月份
4个月
5个月
6个月
7个月
8个月
9个月
10个月
11个月
12个月

六、 突出贡献奖
当公司发行的某项目急待资金支持时，可根据实际情况发出号召，对在紧急情况下做出突出贡献的员工进行奖励，具体办法依实际情况确定。
举例：某项目急于在一周内募集2千万资金，但当月所有员工均已完成各自业绩，为调动积极性可出台突出奖励。

七、 假期补偿奖励制度：
1、 先锋假期补偿奖：
A、每月10日前完成当月指标者奖励1天假期。
B、每月20日前完成1.5倍当月指标者奖励2天假期。
补充说明：A与B可累计，须当月休完。
2、 超额假期补偿奖：每月完成指标200%，可在次月获得2天假期。2与1可累计。
3、 当月完成指标值，其周六与上班时间可调休，具体调休日期由其主管签字。

八、 饮水思源奖励制度：
1、 原则：任何级别员工推荐销售员工通过试用期，可获得相应现金奖励
2、 细则：参考表（6）
表（6）：
被推荐人职级
一次性奖励
终身奖励
AO-O
800
每年12月，统计该员工过去3年中推荐的所有财富管理人员总业绩，计算公式：
终身奖励=过去3年中推荐的所有财富管理人员总业绩*0.05%
注：A、推荐人为直线上级领导，无此奖励；
B、被推荐员工全年业绩总体达标，才有相应奖励；
C、当被推荐人之间有业绩重合的情况时，只将最高级别员工的业绩纳入计算公式。
D、按照持续成就奖发放规则发放现金奖励。
AM-M
1200
AVP-VP
2000
SVP
4000

九、 销售竞赛奖：
1、 团队奖励
2、 个人奖励
依当年度公司具体运营情况确定，由团队经理提交奖励方案，由财务审核，总经理签字后执行。

十、 培训奖励计划：
M以上级别员工，在每年中将有一次旅游培训奖励。
VP以上级别员工，每年追加一次旅游培训。

此标准于2014年1月1日起执行。个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。