证券从业资格考试市场基础知识历年试题及复习资料单选.doc

证券从业资格考试市场基础知识历年试题及复习资料单选3
证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（单选3）
单项选择题
　　 1、证券的法律特征是指（　　）
　　 A、它是依法订立的一种合约
　　 B、它须依法审批才能发行
　　 C、各国都制定相关的证券法律法规
　　 D、反映的是某种法律行为的结果
　　标准答案：D
　　 2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本额（　　）
　　 A、大于
　　 B、等于
　　 C、小于来
　　 D、不等于
　　标准答案：A
　　 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）
　　 A、有价证券
　　 B、商品证券
　　 C、货币证券
　　 D、资本证券
　　标准答案：B
　　 4、狭义的证券就指（　　）
　　 A、商品证券
　　 B、货币证券
　　 C、资本证券
　　 D、现金证券
　　标准答案：C
　　 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是（　　）
　　 A、买卖差价
　　 B、利息或红利
　　 C、生产经营过程中的资产增值
　　 D、虚拟资本价值
　　标准答案：C
　　 6、证券的风险性来源于（　　）
　　 A、可预测的不利变化
　　 B、无法预测的变化
　　 C、更高的收益可能
　　 D、未来状况的不确定性
　　标准答案：D
　　 7、世界上第一家股票交易所在成立（　　）
　　 A、纽约
　　 B、阿姆斯特丹
　　 C、伦敦
　　 D、费城来源：考试大
　　标准答案：B
　　 8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是（　　）
　　 A、北平证券交易所
　　 B、上海华商证券交易所
　　 C、青岛物品证券交易所
　　 D、天津市企业交易所
　　标准答案：A
　　 9、，国务院颁发《股票发行及交易管理暂行条例》（　　）
　　 A、1992年4月23日
　　 B、1993年4月22日
　　 C、1994年4月22日
　　 D、1995年4月22日
　　标准答案：B来源：
　　 10、证券登记结算公司性质上属于（　　）
　　 A、证券服务机构
　　 B、证券经营机构
　　 C、证券管理机构
　　 D、自律性组织
　　标准答案：A
11、证券业协会和证券交易所属于（　　）
　　 A、政府组织
　　 B、政府在证券业的分支机构
　　 C、自律性组织
　　 D、证券业最高监管机构
　　标准答案：C
　　 12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为市场（　　）
　　 A、直接融资
　　 B、间接融资
　　 C、资本
　　 D、货币
　　标准答案：B
　　 13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（　　）
　　 A、证券市场和回购协议市场
　　 B、证券市场和中长期信货市场
　　 C、证券市场和同业拆措市场
　　 D、证券市场和货币市场
　　标准答案：B
　　 14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：（　　）
　　 A、筹资、定价、资本配置
　　 B、筹资、定价、收益
　　 C、收益、监督、资本配置
　　 D、监督、定价资本配置
　　标准答案：A
　　 15、证券交易价格是通过得以确定的（　　）
　　 A、证券商及投资者协商
　　 B、一级市场上的公开竞价
　　 C、证券供求双方共同作用
　　 D、发行者及证券商协商
　　标准答案：C
16、记名股票及不记名股票的差别在于（　　）
　　 A、股东权利
　　 B、股东义务
　　 C、出资方式
　　 D、记载方式
　　标准答案：D
　　 17、在股票票面上标明的金额，是股票的（　　）
　　 A、票面价值
　　 B、账面价值
　　 C、清算价值
　　 D、内在价值
　　标准答案：A
　　 18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的价值（　　）
　　 A、帐面
　　 B、实际
　　 C、内在
　　 D、理论
　　标准答案：B
　　 19、股票实质上代表了股东对股份公司的（　　）
　　 A、产权
　　 B、债权
　　 C、物权
　　 D、所有权
　　标准答案：D
　　 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）
　　 A、参及优先股
　　 B、累积优先股
　　 C、可赎回优先股
　　 D、股息率可调整优先股
　　标准答案：B
21、债券根据发行分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司
　　债券（　　）
　　 A、性质
　　 B、对象
　　 C、目的
　　 D、主体
　　标准答案：D
　　 22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（　　）
　　 A、赤字国债
　　 B、建设国债
　　 C、战争国债
　　 D、特种国债
　　标准答案：D
　　 23、金融机构发行金融债券使得其资金来源（　　）
　　 A、减少
　　 B、增加
　　 C、不变
　　 D、都不是
　　标准答案：B
　　 24、国际债券的计价货币通常是，以便在国际资本市场筹措资金（　　）
　　 A、外国货币
　　 B、国际通用货币
　　 C、本国货币
　　 D、本国货币或外国货币
　　标准答案：B
　　 25、我国发行国际债券始于20世纪初期（　　）
　　 A、60年代
　　 B、70年代
　　 C、80年代
　　 D、90年代
　　标准答案：C
　　 26、未知价计算法中的未知价是指（　　）
　　 A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
　　 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
　　 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
　　 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
　　标准答案：B
　　 27、证券投资基金资产的名义持有人是（　　）
　　 A、基金投资者来源：考试大
　　 B、基金管理人
　　 C、基金托管人
　　 D、基金监管人
　　标准答案：C
　　 28、货币市场基金是以为投资对象的投资基金（　　）
　　 A、货币市场短期证券
　　 B、货币市场长期证券
　　 C、债券
　　 D、股票期权
　　标准答案：A
　　 29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准（　　）
　　 A、开盘价
　　 B、收盘价
　　 C、最高价
　　 D、最低价
　　标准答案：B
　　 30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由担任（　　）
　　 A、证券公司
　　 B、信托投资公司
　　 C、保险公司
　　 D、基金管理公司
　　标准答案：D
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作（　　）
　　 A、基金托管人
　　 B、基金承销公司
　　 C、基金管理人
　　 D、基金投资顾问
　　标准答案：C
　　 32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（　　）
　　 A、欧式期权
　　 B、美式期权
　　 C、看张期权
　　 D、看跌期权
　　标准答案：B
　　 33、期权交易中的选择权，属于交易中的（　　）
　　 A、买方
　　 B、卖方
　　 C、双方
　　 D、第三方
　　标准答案：A
　　 34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（　　）
　　 A、纽约证券交易
　　 B、芝加哥期货交易所
　　 C、国际货币市场
　　 D、美国堪萨斯农产品交易所
　　标准答案：C
　　 35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（　　）
　　 A、芝加哥商业交易所
　　 B、芝加哥期货交易所
　　 C、纽约证券交易所
　　 D、美国堪萨斯农产品交易所
　　标准答案：D
　　 36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表证券的可转让凭证（　　）
　　 A、债权
　　 B、外国公司
　　 C、跨国公司
　　 D、基金组合
　　标准答案：B
　　 37、可转换证券实际上是一种普通股票的（　　）
　　 A、长期看涨期权
　　 B、长期看跌期权
　　 C、短期看涨期权
　　 D、短期看跌期权
　　标准答案：A
　　 38、优先认股权实际上是一种普通股票的（　　）
　　 A、长期看涨期权
　　 B、长期看跌期权
　　 C、短期看涨期权
　　 D、短期跌期权
　　标准答案：C
　　 39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指（　　）
　　 A、银行
　　 B、证券公司
　　 C、保险公司
　　 D、财务公司
　　标准答案：B
　　 40、以下不是证券发行主体的是（　　）
　　 A、政府
　　 B、企业
　　 C、居民
　　 D、金融机构
　　标准答案：C
 41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）
　　 A、制定和修改证券交易所章程
　　 B、选举和罢免会员理事
　　 C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
　　 D、审定对会员的接纳
　　标准答案：D
　　 42、以下不是证券交易所理事会的职责的是（　　）
　　 A、执行会员大会的决议
　　 B、选举和罢免会员理事
　　 C、制定、修改证券交易所的业务规则
　　 D、审定总经理提出的工作计划
　　标准答案：B
　　 43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构（　　）
　　 A、会员大会
　　 B、董事会
　　 C、理事会
　　 D、监察委员会
　　标准答案：B
　　 44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（　　）
　　 A、简单算术股价平均数
　　 B、加权股价平均数
　　 C、修正股价平均数
　　 D、综合股价平均数
　　标准答案：A
　　 45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的（　　）
　　 A、工业股价平均数
　　 B、运输业股价平均数
　　 C、公用事业股价平均数
　　 D、股价综合平均数
　　标准答案：A
　　 46、以货币形式支付的股息，称之为（　　）
　　 A、现金股息
　　 B、股票股息
　　 C、财产股息
　　 D、负债股息
　　标准答案：A
　　47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（　　）
　　 A、股票股息
　　 B、财产股息
　　 C、负债股息
　　 D、建业股息
　　标准答案：B
　　 48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算（　　）
　　 A、股利收益率
　　 B、获利率
　　 C、持有期收益率
　　 D、拆股后的持有期收益率
　　标准答案：C
　　 49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（　　）
　　 A、直接收益率
　　 B、到期收益率
　　 C、持有期收益率
　　 D、赎回收益率
　　标准答案：B
　　 50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿（　　）
　　 A、信用风险
　　 B、购买力风险
　　 C、经营风险
　　 D、财务风险
　　标准答案：B
 51、经纪类证券公司只能从事单一的（　　）
　　 A、证券经纪业务
　　 B、证券自营业务
　　 C、证券承销业务
　　 D、证券经纪业务和证券自营业务
　　标准答案：A
　　 52、证券公司的性质不应是（　　）
　　 A、有限责任公司
　　 B、无限责任公司
　　 C、股份有限公司
　　 D、我国《公司法》中所指公司
　　标准答案：B
　　 53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（　　）
　　 A、中央登记结算公司
　　 B、地方登记结算公司
　　 C、交易所
　　 D、交易中心
　　标准答案：A
　　 54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（　　）
　　 A、中央登记结算公司
　　 B、地方登记结算公司
　　 C、交易所
　　 D、交易中心
　　标准答案：B
　　 55、信息披露制度是证券市场贯彻的具体体现（　　）
　　 A、公开原则
　　 B、公平原则
　　 C、公正原则
　　 D、保护投资者原则
　　标准答案：A
　　 56、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权（　　）
　　 A、制定公司的经营方针和投资方案
　　 B、制定公司的基本管理制度
　　 C、执行股东大会的决议
　　 D、对公司发行债券作出决议
　　标准答案：D
　　 57、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（　　）
　　 A、总经理
　　 B、监事长
　　 C、董事长
　　 D、副董事长
　　标准答案：C
　　 58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（　　）
　　 A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
　　 B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
　　 C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
　　 D、《证券市场禁入暂行规定》
　　标准答案：D
　　 59、中国证券业协会采取的组织形式（　　）
　　 A、会员制
　　 B、公司制
　　 C、基金会
　　 D、事业单位
　　标准答案：A
　　 60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请（　　）
　　 A、8个月24个月
　　 B、24个月18个月
　　 C、18个月18个月
　　 D、24个月24个月
　　标准答案：C
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