融资顾问协议书.docx

融资顾问协议书

重庆XXXXX公司与
AAA

财务顾问协议书

年 月 日
委托方：AAA（以下简称甲方）
法定代表人（或授权人）：
办公地址：

代理方：这是我们
法定代表人（或授权人）：
办公地址：

甲方因有融资需求，委托乙方提供全程财务顾问服务包括但不限于以股权债权融资转让、并购重组等方式为甲方引入相关合作伙伴；双方本着平等、自愿、互利、诚信原则，经友好协商，达成协议如下：

第一条 融资目标情况
1.1 企业/项目名称：
第二条 甲方责任、义务
2.1 甲方应向乙方提供真实准确、及时有效必要信息和资料；甲方保证其提供给乙方文件及信息中未有对与本协议有关重大事实错误陈述、重大遗漏或重大误导。
2.2 甲方应根据乙方要求，在融资过程中提供信息、人员和其他有关协作。
2.3 甲方应按本协议约定向乙方支付佣金。
2.4 在本协议有效期限内，甲方不得在乙方未知晓及未书面许可情形下，直接与乙方引荐投资者洽谈且签订融资协议。如果发生这种情况，则视同乙方提供居间服务促成甲方与投资者达成融资协议，甲方须按本协议第五条规定向乙方支付佣金。
2.5 甲方有权与乙方引荐之外投资者洽谈且签订融资协议，但必须事先告知乙方。否则，如融资成功则视为乙方全部履行本协议。
2.6 未经乙方书面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作过程中知悉乙方商业秘密。
2.7 乙方向甲方推荐投资方时，甲方需在推荐函上签字盖章确认。

第三条 乙方责任、义务
3.1 乙方应基于专业判断，积极主动选择多种渠道将甲方向合适投资方推介。
3.2 乙方应承担保密义务并签署《保密承诺函》，不得恶意利用或向第三人披露合作中取得甲方任何商业秘密，甲方书面同意或应政府部门或司法部门要求除外。
3.3 乙方承诺不接受任何针对甲方敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方利益。
3.4 乙方向甲方提供服务如下：
3.4.1 协助甲方拟定相关融资材料以供潜在投资者参考；
3.4.2 将融资材料发送给潜在投资者，适时跟进，并协调甲方与潜在投资者沟通洽谈；
3.4.3 陪同甲方代表进行路演，并协助与有意投资机构签订投资意向书；
3.4.4 积极协助甲方与签订投资意向书之投资者落实投资协议；
3.4.5 其他经甲、乙方双方书面同意相关之必要服务。

第四条 差旅食宿交通费用
4.1 乙方在履行协议义务过程中发生尽职调查与协调融资活动所需人员、差旅、食宿费自理。如甲方要求乙方配合其某项活动，甲方应为乙方提供差旅费、食宿费报销。

第五条 佣金
5.1 如乙方成功为甲方融资，甲方按甲方与投资方签署正式投资协议中总融资金额3%向乙方支付融资服务佣金。甲方在收到投资方投资款后10个工作日内，按资金实际到帐金额3%向乙方支付佣金。若投资方是分批向甲方支付投资款，则甲方按照每笔投资额3%向乙方支付佣金。

第六条 协议解除
6.1 若甲方有违反本协议书第2.4、2.5条所列情形之一，乙方有权单方面解除协议，并追究甲方违约责任；若乙方有本协议书第3.2、3.3条所列情形之一，甲方有权单方面解除协议，并追究乙方违约责任。

第七条 违约责任
7.1 双方应切实履行本协议中各自权利和义务。
7.2 甲方延迟向乙方支付佣金，除须继续履行外，还须以应付佣金为基数，每日支付0.1%滞纳金。
7.3 本协议变更或补充须经双方做出书面协议方能生效。
7.4 本协议有效期内，未经乙方书面同意，甲方不得再行委托其他融资顾问机构代理融资。否则，若甲方通过第三方融资成功，视为乙方成功促成甲方融资，乙方之佣金费用依从本协议之第五条收取。

第八条 免责条款
8.1 乙方不保证能为甲方成功融资，乙方不承担任何因融资不成功给甲方带来费用和损失；
8.2 如因自然灾害、战争及国家法律、政策重大变化等不可预见、不可抵抗因素导致协议不能正常履行，违约方不负违约责任。如因违约方未在合理期限内通知对方并提供相应证据，致使对方经济损失扩大，应对对方扩大经济损失部分承担赔偿责任。

第九条 协议效力
9.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为两年。若此次融资成功，在同等条件下乙方有优先权在未来两年内为甲方提供再融资服务。
9.2 乙方在协议有效期内向甲方推荐投资机构，在本协议有效期满后一年内向乙方投资，费用依从本协议之第五条收取。
9.3 甲方因变更公司名称，改变融资主体、修改项目名称以及做其他形式上变更，均不影响甲方或其关联机构作为实质上融资委托协议主体，必须承担本协议中甲方全部义务。

第十条 协议争议及其处理
10.1 本协议书签署、履行、效力、解除、结算和争议处理适用中国内地法律。
10.2 双方如在履行本协议过程中发生争议，应进行友好协商。协商不成可向乙方办公地址所在地人民法院起诉。（也可以约定由仲裁机构仲裁）

第十一条 其它
11.1 在本协议签署之前双方达成任何口头承诺、意向书或其它有关非正式协议文件，与本协议内容相抵触，以本协议规定为准。
11.2 本协议是完整协议文件，有关本协议说明和定义等是协议有效组成部分，与协议条款内容有同等法律效力。
11.3 本协议一式二份，双方各执一份，具有同等效力。
11.4 因本协议履行而签署《保密承诺函》是本协议不可缺少组成部分，具有与本协议相同法律效力。
11.5 本协议中所指“关联机构”是指该机构与主体机构存在实质上股权控制关系、或彼此直接或间接受同一权利主体或多个关联权利主体控制、或彼此存在其他形式利益关联等。

甲方：******************（盖章）
法定代表人：（签字）
（或授权人）

乙方：
法定代表人：（签字）
（或授权人）

签约日期： 年 月 日

保密承诺函

AAA：
我司受贵司委托，提供项目融资顾问服务，已于 年 月 日与贵司签署《融资顾问协议书》。
为保障贵司有关商业机密和经济利益，我司特做如下保密承诺：
1、除因融资目需向投资方提供有关项目融资材料和介绍贵公司有关情况外，非经你方同意不向任何无关之第四方泄露贵司任何商业秘密。
2、贵司及相关单位和个人向我方提供与贵司有关并涉及贵司商业秘密各种文件、资料、帐表、数据及有关背景资料、 、 记录、口头情况介绍等，只能供我方作为融资顾问之目使用。我方应妥善保管上述资料，不得遗失。
3、贵我双方所订立协议及补充修改协议（含通知、 、 记录）内容（含报价）、本次融资工作中遇到问题以及研究建议、设想和解决方案，未经贵司同意，我方不向其它任何与本项工作无关单位个人披露。
4、若贵方因特殊情况而终止本次融资委托，我方应将从贵方获得有关原件根据贵方要求返还给贵方，并继续遵守本协议有关约定，履行所承诺保密义务，直至相关商业秘密权利人同意解除此项义务或者相关商业秘密被公开时止。
5、若因违反此保密承诺而给贵方造成名誉及经济损失，我方愿意承担相应民事责任。
本承诺函自我司及法定代表人（或授权代表）签字盖章之日起生效。

承诺方：重庆誉博投资股份（盖章）
法定代表人：（签字）
（或授权代表）

日期： 年 月 日