2025版股权投资顾问协议书.docx

编号：__________

2025版股权投资顾问协议书

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025版股权投资顾问协议书
合同目录
第一章：总则
1.1 协议背景与目的
1.2 定义与解释
1.3 适用法律
1.4 合同效力
第二章：股权投资顾问服务内容
2.1 服务范围
2.2 服务流程
2.3 服务时间
2.4 服务地点
第三章：股权投资顾问团队
3.1 顾问团队组成
3.2 顾问资质与经验
3.3 顾问职责与分工
第四章：股权投资项目选择与评估
4.1 项目筛选标准
4.2 项目评估方法
4.3 项目风险分析
第五章：股权投资策略与建议
5.1 投资策略制定
5.2 投资建议提供
5.3 投资组合优化
第六章：股权投资顾问费用
6.1 费用计算方式
6.2 费用支付方式
6.3 费用调整机制
第七章：股权投资顾问责任与赔偿
7.1 顾问责任范围
7.2 赔偿责任限制
7.3 赔偿方式与程序
第八章：客户权利与义务
8.1 客户权利
8.2 客户义务
8.3 客户违约责任
第九章：保密条款
9.1 保密信息范围
9.2 保密义务与期限
9.3 保密信息泄露后果
第十章：合同的变更、解除与终止
10.1 合同变更条件
10.2 合同解除条件
10.3 合同终止条件
第十一章：争议解决
11.1 争议解决方式
11.2 争议解决机构
11.3 诉讼管辖法院
第十二章：合同的生效、修改与解除
12.1 合同生效条件
12.2 合同修改程序
12.3 合同解除程序
第十三章：其他条款
13.1 通知与送达
13.2 合同的完整性与优先级
13.3 合同的继承与转让
第十四章：附则
14.1 合同的版本与有效性
14.2 合同的修订历史
14.3 合同的签署日期与地点
合同编号2025QH001
第一章：总则
1.1 协议背景与目的
1.2 定义与解释
（1）甲方：指签署本协议并支付顾问费用的自然人、法人和其他组织。
（2）乙方：指接受甲方委托并提供股权投资顾问服务的自然人、法人和其他组织。
（3）顾问服务：指乙方根据甲方需求，提供股权投资项目筛选、评估、策略建议等服务的行为。
1.3 适用法律
本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
1.4 合同效力
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约____年。
第二章：股权投资顾问服务内容
2.1 服务范围
（1）股权投资项目筛选与评估；
（2）股权投资策略与建议；
（3）投资组合优化；
（4）与投资相关的其他咨询服务。
2.2 服务流程
（1）甲方提出服务需求；
（2）乙方进行项目筛选与评估；
（3）乙方提供股权投资策略与建议；
（4）双方就投资方案进行沟通与调整；
（5）乙方提供投资执行支持与跟踪服务。
2.3 服务时间
本协议项下的服务时间为：自协议生效之日起至协议终止之日止。
2.4 服务地点
乙方提供服务的地点为：________________________。
第三章：股权投资顾问团队
3.1 顾问团队组成
乙方将组建一支专业的股权投资顾问团队，团队成员包括：
（1）投资顾问；
（2）研究员；
（3）风险控制师；
（4）其他相关工作人员。
3.2 顾问资质与经验
乙方团队成员均具备相应的专业资质和丰富的工作经验，能够为客户提供专业的投资建议和服务。
3.3 顾问职责与分工
乙方团队成员按照工作职责和分工，共同完成甲方委托的顾问服务任务。
第四章：股权投资项目选择与评估
4.1 项目筛选标准
乙方根据甲方的投资需求和市场情况，制定项目筛选标准，包括：
（1）项目所处行业；
（2）项目发展阶段；
（3）项目财务状况；
（4）项目团队背景；
（5）其他相关因素。
4.2 项目评估方法
乙方采用科学的评估方法对筛选出的项目进行评估，包括：
（1）财务分析；
（2）商业模式分析；
（3）市场竞争力分析；
（4）团队能力分析；
（5）风险分析。
4.3 项目风险分析
乙方对评估出的项目风险进行分析，并向甲方提供风险提示和建议，帮助甲方制定相应的风险控制措施。
第五章：股权投资策略与建议
5.1 投资策略制定
乙方根据项目评估结果，为甲方制定适合的投资策略，包括：
（1）投资金额；
（2）投资结构；
（3）投资时间；
（4）投资方式；
（5）其他相关内容。
5.2 投资建议提供
乙方根据市场变化和项目发展情况，向甲方提供投资建议，包括：
（1）买入建议；
（2）持有建议；
（3）卖出建议；
（4）其他相关建议。
5.3 投资组合优化
乙方根据市场情况和甲方需求，定期对投资组合进行优化，以提高投资效益。
第六章：股权投资顾问费用
6.1 费用计算方式
（1）固定费用：人民币____元；
（2）按项目收费：每个项目人民币____元；
（3）其他费用：根据实际情况另行商定。
6.2 费用支付方式
甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付顾问费用。
6.3 费用调整机制
本协议项下的顾问费用如有调整，双方可另行协商确定。
第七章：股权投资顾问责任与赔偿
7.1 顾问责任范围
乙方应尽到合理谨慎的义务，为甲方提供专业的投资建议和服务，但因下列原因导致的损失，乙方不承担责任：
（1）甲方提供的信息不真实、不准确、不完整；
第八章：客户权利与义务
8.1 客户权利
（1）获得乙方提供的顾问服务；
（2）要求乙方按照约定提供服务；
（3）对乙方提供的服务提出意见和建议；
（4）按照约定支付顾问费用；
（5）其他本协议约定的权利。
8.2 客户义务
（1）提供真实、准确、完整的投资信息；
（2）按照约定支付顾问费用；
（3）协助乙方完成投资项目的执行；
（4）其他本协议约定的义务。
8.3 客户违约责任
甲方如违反本协议的约定，应承担违约责任，具体违约责任按照本协议的约定和法律规定执行。
第九章：保密条款
9.1 保密信息范围
保密信息是指本协议的签订、履行过程中以及双方合作期间甲方和乙方产生的、获取的、使用的、披露的未公开的信息。
9.2 保密义务与期限
双方对保密信息承担保密义务，未经对方同意不得向任何第三方披露。保密义务在本协议终止后仍继续有效，期限为____年。
9.3 保密信息泄露后果
如一方违反保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。
第十章：合同的变更、解除与终止
10.1 合同变更条件
本协议变更需双方协商一致，并书面签署变更协议。
10.2 合同解除条件
一方提前解除本协议的，应提前____天书面通知对方。解除协议的效力追溯到通知到达对方之日起。
10.3 合同终止条件
（1）双方协商一致终止；
（2）本协议约定的服务期限届满；
（3）一方严重违反本协议，对方有权终止协议；
（4）法律、法规规定的其他终止条件。
第十一章：争议解决
11.1 争议解决方式
（1）向乙方所在地人民法院提起诉讼；
（2）向甲方所在地人民法院提起诉讼。
11.2 争议解决机构
如选择诉讼解决，双方同意由上述人民法院管辖。
11.3 诉讼管辖法院
第十二章：合同的生效、修改与解除
12.1 合同生效条件
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
12.2 合同修改程序
本协议的修改需双方协商一致，并书面签署修改协议。
12.3 合同解除程序
本协议的解除按照第十章的约定执行。
第十三章：其他条款
13.1 通知与送达
双方之间的通知与送达，均应以书面形式进行，送达地址为双方在本协议中约定的地址。
13.2 合同的完整性与优先级
本协议构成双方之间关于股权投资顾问服务的完整协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。
13.3 合同的继承与转让
本协议不得继承或转让，除非经双方书面同意。
第十四章：附则
14.1 合同的版本与有效性
本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
14.2 合同的修订历史
本协议为首次修订版。
14.3 合同的签署日期与地点
本协议于____年____月____日在____（地点）签署。
甲方（签字/盖章）：
乙方（签字/盖章）：
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1.1 甲方指定投资领域
甲方有权根据自身战略规划和投资偏好，指定乙方在特定领域寻找和评估股权投资项目。乙方应严格按照甲方的指定领域进行工作，并在此领域内提供专业的投资顾问服务。
1.2 甲方项目筛选参与权
甲方有权参与项目筛选过程，并对于筛选出的项目提出意见和建议。乙方应充分考虑甲方的意见和建议，并及时反馈项目筛选进展。
1.3 甲方投资决策权
甲方对于投资项目的最终决策权，乙方应尊重甲方的投资决策，并在甲方做出决策后，提供必要的支持和协助。
1.4 甲方监督权
甲方有权对乙方的工作进行监督和评估，以确保乙方按照约定提供专业的服务。乙方应积极配合甲方的监督工作，并提供必要的工作报告和资料。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
2.1 乙方专业素养要求
乙方应具备专业的投资顾问资质和丰富的行业经验，以确保提供高质量的投资顾问服务。乙方应向甲方提供其专业资质和经验的证明文件。
2.2 乙方项目评估准确性
乙方应确保提供给甲方的项目评估结果准确可靠，乙方应采取科学的评估方法，并对评估结果进行充分的验证和复核。
2.3 乙方保密义务
乙方应对在合作过程中获得的甲方保密信息严格保密，未经甲方同意，不得向任何第三方披露。乙方应签订保密协议，明确保密义务和违约责任。
2.4 乙方服务响应时间
乙方应在甲方提出服务需求后，及时响应并提供服务。对于甲方提出的问题和疑问，乙方应在____小时内给予解答和反馈。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
3.1 第三方中介选择权
甲方和乙方均有权选择第三方中介机构，协助完成投资项目的执行。双方应共同协商确定第三方中介机构的选择标准和服务内容。
3.2 第三方中介费用分摊
双方应根据实际情况，协商确定第三方中介费用的分摊方式。费用的分摊比例和支付方式应在协议中明确。
3.3 第三方中介的监督与评估
甲方和乙方均有权对第三方中介的工作进行监督和评估，以确保中介机构按照约定提供服务。中介机构应积极配合双方的监督工作，并提供必要的工作报告和资料。
3.4 第三方中介违约责任
如第三方中介违反约定，导致甲方和/或乙方损失的，甲方和乙方有权要求中介机构承担违约责任。具体违约责任应在协议中明确。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 甲方投资需求说明书
2. 乙方专业资质证明文件
3. 保密协议
4. 第三方中介机构选择标准和服务内容协议
5. 第三方中介费用分摊协议
6. 投资项目评估报告
7. 投资决策文件
8. 投资执行支持与跟踪服务报告
9. 违约责任认定协议
10. 争议解决方式选择协议
二、违约行为及认定：
1. 乙方未按照约定提供投资顾问服务，或服务不符合甲方要求。
2. 乙方未按照约定时间响应甲方需求，或未按照约定时间提供服务。
3. 乙方未妥善保管甲方提供的保密信息，导致信息泄露。
4. 乙方未按照约定选择第三方中介机构，或未按照约定分摊中介费用。
5. 第三方中介机构未按照约定提供服务，或服务不符合甲方和/或乙方要求。
6. 第三方中介机构未按照约定时间响应甲方和/或乙方需求，或未按照约定时间提供服务。
7. 其他本合同约定的违约行为。
三、法律名词及解释：
1. 股权投资顾问服务：指乙方根据甲方需求，提供股权投资项目筛选、评估、策略建议等服务的行为。
2. 保密信息：指本协议的签订、履行过程中以及双方合作期间甲方和乙方产生的、获取的、使用的、披露的未公开的信息。
3. 第三方中介机构：指协助甲方和/或乙方完成投资项目执行的机构。
4. 违约责任：指一方未履行本协议约定的义务，导致另一方损失时应承担的责任。
5. 争议解决方式：指双方发生争议时，选择的解决争议的方式，如协商、诉讼等。
6. 其他本合同约定的法律名词及解释。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 投资项目筛选与评估的准确性问题：乙方应采取科学的评估方法，并对评估结果进行充分的验证和复核，以提高评估准确性。
2. 投资顾问服务的及时性问题：乙方应提高服务响应速度，确保在甲方提出服务需求后，能够及时响应并提供服务。
3. 保密信息泄露的风险：乙方应签订保密协议，明确保密义务和违约责任，并采取措施确保保密信息的安全性。
4. 第三方中介机构的选择与监管问题：双方应共同协商确定第三方中介机构的选择标准和服务内容，并对其工作进行监督和评估。
5. 投资执行过程中的协调问题：甲方和乙方应保持密切沟通，确保投资执行过程的顺利进行。
6. 其他本合同约定的问题及解决办法。
五、所有应用场景：
1. 甲方作为投资主体，需要乙方提供专业的股权投资顾问服务。
2. 乙方作为专业的投资顾问，为甲方提供股权投资项目筛选、评估、策略建议等服务。
3. 甲方和乙方在投资项目执行过程中，可能需要第三方中介机构的协助。
4. 甲方和乙方在合作过程中，需要遵守本合同的约定，履行各自的义务。
5. 甲方和乙方在合作过程中，可能遇到投资项目筛选与评估的准确性、投资顾问服务的及时性、保密信息泄露风险、第三方中介机构的选择与监管、投资执行过程中的协调等问题。