2025版内控合同书管理制度.docx

编号：__________

2025版内控合同书管理制度

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025版内控合同书管理制度
合同目录
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 适用范围
1.3 法律法规依据
1.4 合同签订原则
第二章：内控组织架构
2.1 内控组织设置
2.2 内控部门职责
2.3 内控人员配备
第三章：内控制度设计
3.1 内控制度目标
3.2 内控制度内容
3.3 内控制度实施与评价
第四章：合同签订管理
4.1 合同起草
4.2 合同审批
4.3 合同签订
4.4 合同文本管理
第五章：合同履行管理
5.1 合同履行监督
5.2 合同变更与解除
5.3 合同纠纷处理
5.4 合同终止与归档
第六章：合同风险防控
6.1 风险识别与评估
6.2 风险应对措施
6.3 风险监测与预警
第七章：信息化管理
7.1 信息化系统建设
7.2 信息化系统应用
7.3 数据安全与保护
第八章：内部监督与检查
8.1 监督机构设置
8.2 监督与检查内容
8.3 监督与检查方式
8.4 监督与检查结果处理
第九章：培训与宣传
9.1 培训制度
9.2 培训内容
9.3 培训方式
9.4 宣传与推广
第十章：绩效评价与激励
10.1 绩效评价体系
10.2 评价指标与标准
10.3 评价程序与方法
10.4 激励与奖惩措施
第十一章：合同纠纷解决
11.1 纠纷类型
11.2 纠纷处理程序
11.3 纠纷解决方式
11.4 法律诉讼与仲裁
第十二章：保密与信息安全
12.1 保密义务
12.2 保密内容
12.3 信息安全措施
12.4 泄露事件处理
第十三章：合同管理的持续改进
13.1 改进措施
13.2 改进程序
13.3 改进效果评价
13.4 持续改进的保障机制
第十四章：附则
14.1 合同解释权
14.2 合同生效与终止
14.3 合同修订与版本控制
14.4 合同附件清单
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同定义
本合同是指双方为规范内控合同书管理制度，明确合同签订、履行、管理、监督等各方权利义务关系的协议。
1.2 适用范围
本合同适用于双方在合同签订、履行、管理、监督等过程中产生的所有事项。
1.3 法律法规依据
本合同的签订和履行应遵循中华人民共和国相关法律法规的规定。
1.4 合同签订原则
合同签订应遵循平等自愿、诚实信用、公平公正的原则。
第二章：内控组织架构
2.1 内控组织设置
双方应设立内控组织，明确内控部门的职责和权限。
2.2 内控部门职责
内控部门负责合同的起草、审批、签订、履行、监督等工作。
2.3 内控人员配备
双方应根据业务需要，合理配备内控人员，确保内控工作的顺利进行。
第三章：内控制度设计
3.1 内控制度目标
内控制度的目标是确保合同的合法性、合规性、有效性和保密性。
3.2 内控制度内容
内控制度应包括合同起草、审批、签订、履行、监督等各个环节的管理规定。
3.3 内控制度实施与评价
双方应严格执行内控制度，定期对内控制度的实施情况进行评价和改进。
第四章：合同签订管理
4.1 合同起草
合同起草应明确合同标的、权利义务、违约责任等内容，确保合同条款的合法性和有效性。
4.2 合同审批
合同审批应由双方内控部门进行，确保合同内容的合规性和合理性。
4.3 合同签订
双方代表应按照审批后的合同内容进行签订，确保合同的合法性和有效性。
4.4 合同文本管理
双方应妥善保管合同文本，确保合同文本的完整性和可追溯性。
第五章：合同履行管理
5.1 合同履行监督
双方应按照合同约定，对合同履行情况进行监督，确保合同的顺利履行。
5.2 合同变更与解除
合同变更与解除应符合合同约定和法律法规的规定。
5.3 合同纠纷处理
双方应通过友好协商解决合同纠纷，必要时可依法向人民法院提起诉讼。
5.4 合同终止与归档
合同终止后，双方应对合同进行归档，妥善保管合同相关资料。
第六章：合同风险防控
6.1 风险识别与评估
双方应识别和评估合同履行过程中的潜在风险，制定相应的风险应对措施。
6.2 风险应对措施
双方应根据风险评估结果，采取相应的风险应对措施，降低合同风险。
6.3 风险监测与预警
双方应建立风险监测与预警机制，及时发现和处理合同风险。
第八章：内部监督与检查
8.1 监督机构设置
双方应设立专门的监督机构，负责对合同履行情况进行监督和检查。
8.2 监督与检查内容
监督与检查内容包括合同履行情况、内控制度的执行情况、风险防控情况等。
8.3 监督与检查方式
监督与检查可以通过现场检查、查阅资料、内部审计等方式进行。
8.4 监督与检查结果处理
监督与检查结果应进行记录和分析，对发现的问题应采取相应的整改措施。
第九章：培训与宣传
9.1 培训制度
双方应定期组织培训，提高内控人员的业务水平和风险防控意识。
9.2 培训内容
培训内容包括内控制度、合同管理知识、法律法规等。
9.3 培训方式
培训方式可以包括面对面培训、在线培训、研讨会等。
9.4 宣传与推广
双方应通过内部宣传材料、海报、会议等方式推广内控文化和知识。
第十章：绩效评价与激励
10.1 绩效评价体系
双方应建立绩效评价体系，对内控人员的工作绩效进行定期评价。
10.2 评价指标与标准
评价指标与标准应包括内控制度的执行情况、风险防控效果等。
10.3 评价程序与方法
评价程序与方法应公开、公正、公平，确保评价结果的准确性。
10.4 激励与奖惩措施
根据绩效评价结果，对表现优秀的内控人员进行奖励，对不履行职责的进行惩罚。
第十一章：合同纠纷解决
11.1 纠纷类型
合同纠纷类型包括履行纠纷、变更解除纠纷、违约纠纷等。
11.2 纠纷处理程序
纠纷处理程序应包括协商、调解、仲裁或诉讼等步骤。
11.3 纠纷解决方式
双方应通过友好协商解决纠纷，如协商不成，可选择仲裁或诉讼解决。
11.4 法律诉讼与仲裁
法律诉讼应在中国人民法院进行，仲裁应在中国国际经济贸易仲裁委员会进行。
第十二章：保密与信息安全
12.1 保密义务
双方应对合同内容和商务秘密予以保密，不得泄露给第三方。
12.2 保密内容
保密内容包括合同标的、商业计划、技术资料等。
12.3 信息安全措施
双方应采取必要的信息安全措施，防止信息泄露、篡改或丢失。
12.4 泄露事件处理
一旦发生信息泄露事件，双方应立即采取措施予以制止，并依法承担赔偿责任。
第十三章：合同管理的持续改进
13.1 改进措施
双方应定期对内控合同书管理制度进行审查和改进，提高管理效率。
13.2 改进程序
改进程序应包括审查、评估、制定改进措施和监督实施等步骤。
13.3 改进效果评价
双方应对改进措施的实施效果进行评价，以确保改进目标的实现。
13.4 持续改进的保障机制
双方应建立持续改进的保障机制，确保内控合同书管理制度的不断完善。
第十四章：附则
14.1 合同解释权
本合同的解释权归双方共同所有。
14.2 合同生效与终止
本合同自双方签字盖章之日起生效，合同终止条件应符合合同约定。
14.3 合同修订与版本控制
合同修订应经过双方协商一致，版本控制应确保合同的最新版本得到及时更新。
14.4 合同附件清单
合同附件清单应详细列明合同附件的内容和数量。
甲方签字：______________________
乙方签字：______________________
日期：____年____月____日
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1.1 甲方主导条款
甲方作为合同的主导方，有权对合同的履行进行监督和管理，并确保乙方的履行符合甲方的要求。
1.2 甲方职责说明
甲方应负责提供合同履行所需的资源和支持，并确保乙方的履行符合相关法律法规的要求。
1.3 甲方决策权说明
甲方有权对合同履行过程中的重大事项进行决策，并应及时通知乙方。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
2.1 乙方主导条款
乙方作为合同的主导方，应负责合同的具体履行，并确保合同的履行符合甲方的要求。
2.2 乙方职责说明
乙方应按照合同约定，履行合同义务，并确保合同履行过程中的质量和进度。
2.3 乙方决策权说明
乙方有权对合同履行过程中的日常事项进行决策，并应及时通知甲方。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
3.1 第三方中介条款
当合同履行过程中涉及第三方中介时，中介方应按照合同约定，履行相关义务，并承担相应的责任。
3.2 第三方中介职责说明
中介方应负责协调甲方和乙方之间的关系，并提供必要的服务和支持。
3.3 第三方中介决策权说明
中介方有权对合同履行过程中的中介服务事项进行决策，并应及时通知甲方和乙方。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 合同履行证明
2. 合同变更协议
3. 合同解除协议
4. 合同纠纷调解书
5. 合同纠纷裁决书
6. 合同履行过程中的相关报表和报告
7. 合同履行过程中的重要通信记录
8. 其他与合同履行相关的文件和资料
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按约定提供资源和支持
2. 甲方未按约定履行决策权
3. 乙方未按约定履行合同义务
4. 乙方未按约定提供履约成果
5. 第三方中介未按约定提供服务和支持
6. 第三方中介未按约定协调双方关系
7. 违约行为的认定标准和方法
三、法律名词及解释：
1. 内控合同书管理制度：指为规范合同签订、履行、管理、监督等过程而建立的制度。
2. 内控组织架构：指为实施内控制度而设立的机构及其职责设置。
3. 内控制度设计：指为防范合同风险而设计的制度措施。
4. 合同履行管理：指对合同履行过程进行监督、协调和控制的活动。
5. 合同风险防控：指采取措施预防和控制合同履行过程中的风险。
6. 内控组织设置：指在内控体系中设立的机构及其职责。
7. 内控人员配备：指为履行内控职责而配备的人员。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：甲方未按约定提供资源和支持
解决办法：甲方应及时提供资源和支持，否则应承担违约责任。
2. 问题：乙方未按约定履行合同义务
解决办法：乙方应按时履行合同义务，否则应承担违约责任。
3. 问题：第三方中介未按约定提供服务和支持
解决办法：第三方中介应按约定提供服务和支持，否则应承担违约责任。
4. 问题：合同履行过程中出现纠纷
解决办法：双方应通过友好协商解决，协商不成时可选择仲裁或诉讼解决。
五、所有应用场景：
1. 双方签订合同，甲方为主导方
2. 双方签订合同，乙方为主导方
3. 双方签订合同，涉及第三方中介
4. 合同履行过程中需要甲方提供资源和支持
5. 合同履行过程中需要乙方提供履约成果
6. 合同履行过程中需要第三方中介协调双方关系
7. 合同履行过程中出现违约行为
8. 合同履行过程中出现纠纷需要解决