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编号：__________

证券投资顾问服务标准协议书书(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

证券投资顾问服务标准协议书书(2025版)
合同目录
第一章：前言
1.1 合同签署背景
1.2 合同目的和意义
1.3 合同适用对象
第二章：定义与解释
2.1 术语解释
2.1.1 证券投资顾问
2.1.2 客户
2.1.3 服务期限
2.1.4 投资建议
2.2 合同中使用的缩略语
第三章：证券投资顾问服务内容
3.1 服务范围
3.1.1 投资策略制定
3.1.2 证券市场分析
3.1.3 投资组合建议
3.1.4 风险管理建议
3.2 服务方式
3.2.1 线上服务
3.2.2 线下服务
3.2.3 定期报告
3.2.4 实时沟通
第四章：服务期限与终止
4.1 服务期限
4.1.1 起始日期
4.1.2 结束日期
4.2 服务终止
4.2.1 合同终止条件
4.2.2 合同终止后的事宜
第五章：服务费用与支付
5.1 服务费用
5.1.1 费用标准
5.1.2 费用计算方法
5.2 支付方式
5.2.1 支付时间
5.2.2 支付途径
第六章：证券投资顾问的义务与责任
6.1 合规性要求
6.2 信息披露
6.3 保密义务
6.4 责任限制
第七章：客户的权利与义务
7.1 客户的权利
7.1.1 获得证券投资顾问服务
7.1.2 提出意见和建议
7.1.3 监督证券投资顾问的工作
7.2 客户的义务
7.2.1 提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况
7.2.2 按照投资顾问建议进行操作
7.2.3 支付服务费用
第八章：违约责任
8.1 证券投资顾问的违约行为
8.2 客户的违约行为
8.3 违约责任的具体处理方式
第九章：争议解决
9.1 争议解决方式
9.1.1 协商解决
9.1.2 调解解决
9.1.3 仲裁解决
9.1.4 诉讼解决
9.2 争议解决地点与适用法律
第十章：合同的变更与解除
10.1 合同变更
10.2 合同解除
第十一章：附则
11.1 合同的生效
11.2 合同的终止
11.3 合同的份数
第十二章：其他约定
12.1 双方的其他协议
12.2 对合同的解释
12.3 通知与送达
第十三章：附件
13.1 证券投资顾问资质证明
13.2 客户个人信息表
13.3 投资顾问服务费用明细表
第十四章：签署页
14.1 甲方（证券投资顾问）签字
14.2 乙方（客户）签字
14.3 日期
合同编号_________
第一章：前言
1.1 合同签署背景
甲方为具备证券投资咨询资质的专业机构，乙方为愿意接受甲方证券投资顾问服务的自然人或法人。
1.2 合同目的和意义
通过本合同明确双方的权利义务，确保证券投资顾问服务的质量和效率，达到双方共同受益的目的。
1.3 合同适用对象
本合同适用于甲方提供的证券投资顾问服务，包括个人客户和机构客户。
第二章：定义与解释
2.1 术语解释
2.1.1 证券投资顾问
指取得中国证监会颁发的证券投资咨询执业资格，向客户提供证券投资建议的专业人士。
2.1.2 客户
指接受甲方证券投资顾问服务，并按照投资建议进行操作的自然人、法人或其他组织。
2.1.3 服务期限
本合同约定的服务期限，自合同生效之日起至合同终止之日止。
2.1.4 投资建议
甲方根据市场情况、客户需求和风险偏好，为乙方提供的具体的买入、卖出或者持有证券等投资操作建议。
2.2 合同中使用的缩略语
本合同中使用的缩略语，如有特殊含义，将在附件中进行解释。
第三章：证券投资顾问服务内容
3.1 服务范围
3.1.1 投资策略制定
甲方根据客户风险承受能力、投资目标和市场情况，为乙方制定合适的投资策略。
3.1.2 证券市场分析
甲方对证券市场进行定期或者实时分析，为乙方提供市场趋势、热点板块和优质个股等信息。
3.1.3 投资组合建议
甲方根据客户的资金状况、风险偏好和投资目标，为乙方提供具体的证券投资组合建议。
3.1.4 风险管理建议
甲方为客户提供风险评估、风险控制和风险应对等建议，帮助客户降低投资风险。
3.2 服务方式
3.2.1 线上服务
甲方通过电话、短信、互联网平台等方式，为客户提供证券投资顾问服务。
3.2.2 线下服务
甲方通过面对面咨询、投资讲座等方式，为客户提供证券投资顾问服务。
3.2.3 定期报告
甲方定期向客户提供投资组合表现、市场分析和投资建议等报告。
3.2.4 实时沟通
甲方通过电话、等方式，实时解答客户在投资过程中遇到的问题。
第四章：服务期限与终止
4.1 服务期限
4.1.1 起始日期
本合同自双方签字或者盖章之日起生效。
4.1.2 结束日期
本合同服务期限为____个月/年，自起始日期起计算。
4.2 服务终止
4.2.1 合同终止条件
（1）双方协商一致解除合同；
（2）合同期限届满，双方未续签；
（3）甲方丧失证券投资咨询资质；
（4）乙方违反合同约定，甲方要求解除合同；
（5）法律法规规定的其他情形。
4.2.2 合同终止后的事宜
合同终止后，甲方应按照约定向乙方提供投资顾问服务的后续服务，包括投资组合调整、风险控制等。
第五章：服务费用与支付
5.1 服务费用
5.1.1 费用标准
本合同服务费用标准为每____个月/年收取人民币【】。
5.1.2 费用计算方法
服务费用根据合同期限、服务内容等因素，按照甲方制定的费率进行计算。
5.2 支付方式
5.2.1 支付时间
乙方应在合同生效后【】个工作日内，向甲方支付服务费用。
5.2.2 支付途径
乙方可以通过银行转账、、支付等方式支付服务费用。
第六章：证券投资顾问的义务与责任
6.1 合规性要求
甲方应遵守相关法律法规，诚实守信，勤勉尽责，为乙方提供专业的证券投资顾问服务。
6.2 信息披露
甲方应及时向乙方披露与投资顾问服务相关的信息，包括投资建议的依据、投资组合的调整等。
6.3 保密义务
甲方应对乙方提供的个人信息和投资需求等保密，不得泄露给第三方。
6.4 责任限制
甲方对因不可抗力、证券市场波动等非甲方原因导致的投资损失不承担责任。
第七章：客户的权利与义务
7.1 客户的权利
7.1.1 获得证券投资顾问服务
乙方有权按照合同约定，获得甲方提供的证券投资顾问服务。
7.1.2 提出意见和建议
乙方有权向甲方提出投资意见和建议，甲方应给予充分重视
第八章：违约责任
8.1 证券投资顾问的违约行为
甲方未按照合同约定提供服务、提供的服务不符合约定标准、泄露乙方隐私等行为均视为违约。
8.2 客户的违约行为
乙方未按照合同约定支付服务费用、提供虚假信息、未按照投资建议进行操作等行为均视为违约。
8.3 违约责任的具体处理方式
违约方应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。具体处理方式按照双方约定和法律法规规定执行。
第九章：争议解决
9.1 争议解决方式
（1）调解解决，向甲方所在地的调解组织申请调解；
（2）仲裁解决，向甲方所在地的仲裁委员会申请仲裁；
（3）诉讼解决，向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
9.2 争议解决地点与适用法律
争议解决地点为甲方所在地，适用法律为中华人民共和国法律。
第十章：合同的变更与解除
10.1 合同变更
双方同意变更合同内容的，应签订书面变更协议，经双方签字或者盖章后生效。
10.2 合同解除
合同解除应经双方协商一致，并签订书面解除协议。合同解除后，双方应按照约定处理后续事宜。
第十一章：附则
11.1 合同的生效
本合同自双方签字或者盖章之日起生效。
11.2 合同的终止
本合同在合同期限届满或者双方协商一致解除合同的情况下终止。
11.3 合同的份数
本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
第十二章：其他约定
12.1 双方的其他协议
本合同未尽事宜，双方可以签订其他补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
12.2 对合同的解释
本合同的解释权归甲乙双方共同所有。
12.3 通知与送达
双方可以通过书面形式或者其他双方认可的方式进行通知与送达。
第十三章：附件
13.1 证券投资顾问资质证明
13.2 客户个人信息表
13.3 投资顾问服务费用明细表
第十四章：签署页
14.1 甲方（证券投资顾问）签字
14.2 乙方（客户）签字
14.3 日期
甲方（证券投资顾问）签字：_____________________
日期：_____________________
乙方（客户）签字：_____________________
日期：_____________________
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：甲方为主导时的特殊约定
1.1 甲方应在合同有效期内，根据市场状况和乙方需求，定期或不定期提供投资建议。
说明：甲方作为证券投资顾问，应主动关注市场动态，及时向乙方提供有价值的投资信息。
1.2 甲方应确保投资建议的合法性，不得违反相关法律法规。
说明：甲方在提供投资建议时，应严格遵守证券投资咨询行业的法律法规，确保建议的合法性。
1.3 甲方在提供投资建议时，应充分考虑乙方的风险承受能力和投资目标。
说明：甲方在制定投资策略时，应根据乙方的风险偏好和投资目标，提供适合的投资建议。
附加条款二：乙方为主导时的特殊约定
2.1 乙方应按照甲方提供的投资建议进行操作，并积极配合甲方的投资管理。
说明：乙方作为客户，应遵循甲方的投资建议，并主动与甲方沟通，共同管理投资组合。
2.2 乙方应如实提供个人信息和财务状况，以便甲方制定合适的投资策略。
说明：乙方在签订合同时，应向甲方提供真实的个人信息和财务状况，以便甲方更好地为乙方提供服务。
2.3 乙方在合同有效期内，不得单方面解除合同。
说明：乙方在合同有效期内，应履行合同约定的义务，不得擅自解除合同。
附加条款三：第三方中介为主导时的特殊约定
3.1 第三方中介应公正、中立地协调甲乙双方的关系，维护双方的合法权益。
说明：第三方中介在合同履行过程中，应保持公正、中立的态度，协助甲乙双方解决问题，确保合同的正常履行。
3.2 第三方中介应负责处理合同履行过程中的争议和纠纷。
说明：第三方中介在合同履行过程中，如发生争议和纠纷，应积极协调，帮助双方达成一致。
3.3 第三方中介不得干预甲乙双方正常的投资决策和操作。
说明：第三方中介在合同履行过程中，不得侵犯甲乙双方的投资自主权，不得干预甲乙双方的投资决策和操作。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 证券投资顾问资质证明
2. 客户个人信息表
3. 投资顾问服务费用明细表
4. 投资组合管理记录
5. 市场分析报告
6. 投资建议记录
7. 客户反馈与服务记录
8. 投资顾问服务业绩报告
9. 合同履行过程中的其他相关文件
二、违约行为及认定：
1. 甲方违约行为
未按照合同约定提供服务
提供服务不符合约定标准
泄露乙方隐私信息
未及时向乙方披露市场信息
2. 乙方违约行为
未按照合同约定支付服务费用
提供虚假个人信息或财务状况
未按照投资建议进行操作
未配合甲方进行投资管理
3. 违约行为的认定
违约行为应由违约方承担责任
违约责任的认定应依据合同条款和相关法律法规
违约方应承担违约金、赔偿损失等责任
三、法律名词及解释：
1. 证券投资顾问
指取得中国证监会颁发的证券投资咨询执业资格，向客户提供证券投资建议的专业人士。
2. 客户
指接受甲方提供的证券投资顾问服务，并按照投资建议进行操作的自然人、法人或其他组织。
3. 服务期限
指合同约定的甲方提供证券投资顾问服务的开始和结束日期。
4. 投资建议
指甲方根据市场情况、客户需求和风险偏好，为乙方提供的具体的买入、卖出或者持有证券等投资操作建议。
5. 违约行为
指合同一方未履行合同约定的义务或者履行义务不符合约定的行为。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 投资建议与市场走势不符
及时与甲方沟通，了解建议依据
调整投资策略，降低风险
2. 服务费用支付纠纷
查阅合同条款，明确费用支付规定
协商解决支付时间、方式等问题
3. 投资亏损
分析亏损原因，调整投资组合
加强风险管理，避免重复错误
4. 保密信息泄露
强化信息安全措施
违约方承担相应法律责任
五、所有应用场景：
1. 个人投资者寻求专业投资建议
2. 法人或其他组织寻求投资策略制定
3. 投资顾问服务期限内的日常管理
4. 投资顾问服务终止后的后续事宜处理
5. 投资顾问与客户之间的沟通与协作
6. 第三方中介协调双方关系及处理争议
7. 合同履行过程中的监督与维护
8. 投资顾问服务业绩的评价与反馈