2025版私募投资基金代持协议书.docx

编号：__________

2025版私募投资基金代持协议书

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025版私募投资基金代持协议书
合同目录
第一章：总则
1.1 定义与解释
1.2 适用法律
1.3 合同的生效与终止
第二章：私募投资基金的基本情况
2.1 基金的名称与成立时间
2.2 基金的类型与规模
2.3 基金的管理人及主要成员
第三章：代持协议的标的
3.1 代持协议的标的物
3.2 代持协议的标的数量与比例
3.3 代持协议的标的物交付与验收
第四章：代持协议的期限与费用
4.1 代持协议的期限
4.2 代持协议的费用及支付方式
第五章：代持协议双方的权利与义务
5.1 代持协议方的权利
5.2 代持协议方的义务
第六章：风险提示与防范
6.1 风险提示
6.2 风险防范措施
第七章：争议解决方式
7.1 争议解决方式的选择
7.2 争议解决的程序与期限
第八章：合同的变更与解除
8.1 合同的变更条件
8.2 合同的解除条件
第九章：违约责任
9.1 违约行为的界定
9.2 违约责任的具体规定
第十章：合同的终止与解除
10.1 合同终止的条件
10.2 合同解除的程序与后果
第十一章：保密条款
11.1 保密信息的范围与界定
11.2 保密信息的保护期限与泄露后果
第十二章：不可抗力
12.1 不可抗力的界定
12.2 不可抗力事件的应对与处理
第十三章：合同的份数与保存
13.1 合同的份数
13.2 合同的保存与保管
第十四章：其他约定
14.1 附加条款
14.2 合同的修订与补充
合同编号_________
第一章：总则
1.1 定义与解释
（1）甲方：____（甲方名称），地址：____，法定代表人：____，联系电话：____；
（2）乙方：____（乙方名称），地址：____，法定代表人：____，联系电话：____。
1.2 适用法律
本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。
1.3 合同的生效与终止
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。除非一方提前终止本协议，否则本协议将在有效期届满后自动终止。
第二章：私募投资基金的基本情况
2.1 基金的名称与成立时间
（2）成立时间：____年____月____日。
2.2 基金的类型与规模
（1）基金类型：____；
（2）基金规模：____万元人民币。
2.3 基金的管理人及主要成员
（1）基金管理人：____（管理人名称）；
（2）主要成员：____。
第三章：代持协议的标的
3.1 代持协议的标的物
本协议项下的标的物为甲方持有的基金份额，具体份额如下：
（1）标的物：____私募投资基金份额；
（2）份额数量：____份；
（3）份额比例：____%。
3.2 代持协议的标的数量与比例
（1）代持数量：____份；
（2）代持比例：____%。
3.3 代持协议的标的物交付与验收
（1）甲方应在本协议签订后____个工作日内，将标的物交付给乙方；
（2）乙方应在收到标的物后____个工作日内进行验收，并将验收结果通知甲方。
第四章：代持协议的期限与费用
4.1 代持协议的期限
本协议的代持期限为____年，自标的物交付之日起计算。
4.2 代持协议的费用及支付方式
（1）代持费用：____元人民币；
（2）支付方式：____。
第五章：代持协议双方的权利与义务
5.1 代持协议方的权利
（1）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行代持义务；
（2）乙方有权按照本协议的约定行使基金份额的相关权利。
5.2 代持协议方的义务
（1）甲方应保证其持有的基金份额的真实性、合法性；
（2）乙方应按照本协议的约定履行代持义务，并保证基金份额的安全。
第六章：风险提示与防范
6.1 风险提示
（1）甲方应向乙方提示与基金相关的各类风险；
（2）乙方应对基金的投资风险进行充分了解并自行承担。
6.2 风险防范措施
（1）甲方应采取措施确保基金份额的安全；
（2）乙方应遵守基金的投资规则，不得擅自操作基金账户。
第七章：争议解决方式
7.1 争议解决方式的选择
（1）____；
（2）____；
（3）____。
7.2 争议解决的程序与期限
（1）双方应在本协议签订后____个工作日内向争议解决机构提交书面申请；
（2）争议解决机构应在收到申请后____个工作日内受理并发出受理通知书；
（3）争议解决程序应在收到受理通知书后____个工作日内启动。
第八章：合同的变更与解除
8.1 合同的变更条件
本合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。
8.2 合同的解除条件
（1）双方协商一致解除本合同；
（2）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行，双方协商一致解除本合同。
第九章：违约责任
9.1 违约行为的界定
（1）甲方未按本合同约定交付标的物的，乙方未按本合同约定支付代持费用的，均视为违约；
（2）甲方未按本合同约定保证标的物真实性的，乙方未按本合同约定履行代持义务的，均视为违约。
9.2 违约责任的具体规定
（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同代持费用的____%；
（2）违约方给守约方造成损失的，应依法承担赔偿责任。
第十章：合同的终止与解除
10.1 合同终止的条件
（1）本合同约定的代持期限届满；
（2）双方协商一致终止本合同。
10.2 合同解除的程序与后果
（1）合同解除后，乙方应将标的物归还甲方，并支付代持期间的费用；
（2）合同解除后，双方不得就解除事项再行主张权利。
第十一章：保密条款
11.1 保密信息的范围与界定
（1）保密信息包括本合同的签订、履行过程中涉及的各类商业秘密、机密信息；
（2）保密信息不包括公共知识、已公开的信息。
11.2 保密信息的保护期限与泄露后果
（1）保密信息的保护期限为本合同终止或解除后____年；
（2）泄露保密信息的一方应承担违约责任，并赔偿守约方因此造成的损失。
第十二章：不可抗力
12.1 不可抗力的界定
不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。
12.2 不可抗力事件的应对与处理
（1）发生不可抗力事件的一方应立即通知对方，并提供相关证明；
（2）双方应协商一致决定是否继续履行本合同。
第十三章：合同的份数与保存
13.1 合同的份数
本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
13.2 合同的保存与保管
（1）甲乙双方应妥善保管本合同；
（2）本合同的复印件无效，不得作为履行合同的依据。
第十四章：其他约定
14.1 附加条款
本合同未尽事宜，双方可另行签订附加条款。
14.2 合同的修订与补充
本合同的修订与补充应由双方协商一致，并签订书面修订补充协议。
甲方（签字）：_____________________
日期：_____________________
乙方（签字）：_____________________
日期：_____________________
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：甲方为主导时的特殊条款
1.1 甲方有权根据基金运作情况，要求乙方调整代持比例。
说明：甲方作为基金的实际控制方，有权根据基金的实际运作情况，要求乙方调整代持比例，以保证基金的运作效率和风险控制。
1.2 甲方应确保基金份额的安全，如发现第三方对基金份额有侵权行为，甲方应立即采取措施制止并追究侵权方的法律责任。
说明：甲方作为基金的控制方，有义务确保基金份额的安全，防止任何第三方对基金份额的侵权行为，保障乙方的合法权益。
附加条款二：乙方为主导时的特殊条款
2.1 乙方应按照甲方的要求，提供与基金运作相关的各类报告和信息，包括但不限于投资情况、财务状况、风险控制等。
说明：乙方作为代持方，有义务向甲方提供基金运作的相关报告和信息，使甲方能够及时了解基金的运作情况，有利于甲方进行决策。
2.2 乙方应按照甲方的要求，参与基金的投资决策和风险控制，包括但不限于提供投资建议、参与风险评估等。
说明：乙方作为代持方，有义务参与基金的投资决策和风险控制，为甲方提供专业的投资建议和风险评估，以提高投资效益和风险控制能力。
附加条款三：第三方中介为主导时的特殊条款
3.1 第三方中介应按照甲乙双方的要求，提供基金运作相关的各类报告和信息，包括但不限于投资情况、财务状况、风险控制等。
说明：第三方中介作为协助方，有义务向甲乙双方提供基金运作的相关报告和信息，使甲乙双方能够及时了解基金的运作情况，有利于甲乙双方进行决策。
3.2 第三方中介应按照甲乙双方的要求，参与基金的投资决策和风险控制，包括但不限于提供投资建议、参与风险评估等。
说明：第三方中介作为协助方，有义务参与基金的投资决策和风险控制，为甲乙双方提供专业的投资建议和风险评估，以提高投资效益和风险控制能力。
3.3 第三方中介应保持中立立场，不得偏袒任何一方，应公平公正地处理甲乙双方的事务。
说明：第三方中介作为协助方，应保持中立立场，不得偏袒任何一方，应公平公正地处理甲乙双方的事务，以确保合同的顺利进行。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 基金成立证明文件
2. 基金管理人资质证明文件
3. 代持协议标的物所有权证明文件
4. 代持费用支付凭证
5. 基金投资决策和风险控制报告
6. 基金运作相关财务报表
7. 不可抗力事件证明文件
8. 保密协议
9. 合同修订补充协议
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按约定时间交付标的物，或交付的标的物不符合约定的，构成违约。
2. 乙方未按约定时间支付代持费用，或支付的费用不符合约定的，构成违约。
3. 甲方未按约定保证标的物真实性，导致乙方代持权益受损的，构成违约。
4. 乙方未按约定履行代持义务，导致甲方权益受损的，构成违约。
5. 双方未按约定协商变更或解除合同，未经对方同意擅自变更或解除的，构成违约。
三、法律名词及解释：
1. 私募投资基金：指向特定投资者非公开募集资金，进行投资管理的基金。
2. 代持协议：指甲方将其持有的基金份额委托给乙方代为持有的协议。
3. 标的物：指甲方持有的基金份额。
4. 代持费用：指乙方为代持基金份额而支付给甲方的费用。
5. 不可抗力：指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 标的物交付延迟：双方可协商延长交付时间，或甲方提前通知乙方并提供合理的理由。
2. 代持费用支付问题：乙方应按时支付代持费用，如发生支付困难，应及时与甲方沟通协商。
3. 基金运作信息披露：甲方应及时向乙方披露基金运作相关信息，确保乙方了解基金状况。
4. 违约行为处理：如一方违约，守约方有权要求违约方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。
5. 合同变更与解除：双方应协商一致进行合同变更或解除，并签订书面协议。
五、所有应用场景：
1. 甲方作为基金的实际控制方，需要乙方代持基金份额以规避投资风险。
2. 乙方作为代持方，应按照甲方的要求履行代持义务，并协助甲方进行基金运作。
3. 存在第三方中介时，第三方中介应公平公正地处理甲乙双方的事务，并提供必要的协助。
4. 在基金运作过程中，可能遇到投资风险、财务问题、信息披露等问题，需按合同约定进行处理。
5. 在合同执行过程中，可能发生违约行为，需按照合同约定认定违约行为，并采取相应的解决办法。