提供证券投资咨询服务合同书书2025年通用.docx

编号：__________

提供证券投资咨询服务合同书书2025年通用

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

提供证券投资咨询服务合同书书2025年通用
合同目录
第一章：合同主体及定义
1.1 甲方（咨询方）
1.2 乙方（客户方）
1.3 证券投资咨询服务的定义
第二章：咨询服务内容
2.1 投资分析与建议
2.2 市场研究
2.3 投资策略规划
2.4 风险评估与管理
第三章：合同期限
3.1 合同的开始日期
3.2 合同的结束日期
第四章：服务费用及支付方式
4.1 服务费用的计算
4.2 支付方式
4.3 费用支付的时间节点
第五章：保密条款
5.1 保密信息的范围
5.2 保密信息的披露限制
5.3 保密信息的保护期限
第六章：违约责任
6.1 违约行为的界定
6.2 违约责任的具体承担方式
第七章：争议解决
7.1 争议解决的方式
7.2 争议解决的地点
7.3 争议解决的适用法律
第八章：合同的变更与终止
8.1 合同变更的条件
8.2 合同终止的条件
第九章：合同的生效条件
9.1 合同生效的前提条件
9.2 合同生效的时间
第十章：双方的权利与义务
10.1 甲方的权利与义务
10.2 乙方的权利与义务
第十一章：不可抗力
11.1 不可抗力的定义
11.2 不可抗力的通知与证明
11.3 不可抗力对合同的影响
第十二章：附则
12.1 合同的附件
12.2 合同的修改和补充
12.3 合同的解除
第十三章：其他条款
13.1 甲方对乙方投资决策的责任限制
13.2 乙方对甲方咨询服务的使用限制
13.3 法律法规规定的其他事项
第十四章：合同的签署
14.1 合同签署的时间
14.2 合同签署的地点
14.3 合同签署的程序
合同编号_________
第一章：合同主体及定义
1.1 甲方（咨询方）
1.1.1 甲方基本信息：名称、地址、联系方式等。
1.1.2 甲方授权代表：授权代表姓名、职务、联系方式等。
1.2 乙方（客户方）
1.2.1 乙方基本信息：名称、地址、联系方式等。
1.2.2 乙方授权代表：授权代表姓名、职务、联系方式等。
1.3 证券投资咨询服务的定义
1.3.1 服务内容：具体包括的投资咨询服务内容。
1.3.2 服务范围：服务适用的投资领域和范围。
1.3.3 服务方式：服务提供的形式和方式，如线上、线下等。
第二章：咨询服务内容
2.1 投资分析与建议
2.1.1 市场趋势分析
2.1.2 投资机会识别
2.1.3 投资组合建议
2.2 市场研究
2.2.1 行业研究
2.2.2 竞争对手分析
2.2.3 市场趋势预测
2.3 投资策略规划
2.3.1 投资目标设定
2.3.2 投资策略制定
2.3.3 投资计划执行
2.4 风险评估与管理
2.4.1 风险识别
2.4.2 风险评估
2.4.3 风险控制措施
第三章：合同期限
3.1 合同的开始日期
3.1.1 具体日期：合同生效的起始日期。
3.1.2 试用期：如有试用期，具体期限和条件。
3.2 合同的结束日期
3.2.1 具体日期：合同规定的服务结束日期。
3.2.2 续约条款：合同续约的条件和程序。
第四章：服务费用及支付方式
4.1 服务费用的计算
4.1.1 费用标准：服务费用的计算方式和标准。
4.1.2 费用调整：费用调整的条件和程序。
4.2 支付方式
4.2.1 支付方式：支付的服务费用的方式，如银行转账、现金等。
4.2.2 支付周期：支付费用的周期，如每月、每季度等。
4.3 费用支付的时间节点
4.3.1 首次支付：合同签订后的支付时间节点。
4.3.2 后续支付：后续服务费用支付的时间节点。
第五章：保密条款
5.1 保密信息的范围
5.1.1 保密信息：具体包括的保密信息类型和内容。
5.1.2 保密信息的使用限制：保密信息的使用条件和范围。
5.2 保密信息的披露限制
5.2.1 披露限制：保密信息不得向第三方披露的情况。
5.2.2 披露例外：保密信息披露的例外情况。
5.3 保密信息的保护期限
5.3.1 保护期限：保密信息保护的期限。
5.3.2 延长保护期限的条件和程序。
第六章：违约责任
6.1 违约行为的界定
6.1.1 违约行为：具体界定违约行为的情况和条件。
6.1.2 违约后果：违约行为产生的后果和影响。
6.2 违约责任的具体承担方式
6.2.1 责任承担：违约方应承担的责任和后果。
6.2.2 违约赔偿：违约方应支付的赔偿金额和其他赔偿方式。
第八章：合同的变更与终止
8.1 合同变更的条件
8.1.1 变更条件：合同变更的具体条件和情形。
8.1.2 变更程序：合同变更的申请、审批和执行程序。
8.2 合同终止的条件
8.2.1 终止条件：合同终止的具体条件和情形。
8.2.2 终止程序：合同终止的申请、审批和执行程序。
第九章：合同的生效条件
9.1 合同生效的前提条件
9.1.1 前提条件：合同生效所需满足的前置条件。
9.1.2 生效时间：合同生效的具体时间。
9.2 合同生效的时间
9.2.1 生效条件满足后：合同生效的具体时间点。
第十章：双方的权利与义务
10.1 甲方的权利与义务
10.1.1 甲方权利：甲方享有的权利和利益。
10.1.2 甲方义务：甲方应承担的义务和责任。
10.2 乙方的权利与义务
10.2.1 乙方权利：乙方享有的权利和利益。
10.2.2 乙方义务：乙方应承担的义务和责任。
第十一章：不可抗力
11.1 不可抗力的定义
11.1.1 不可抗力：具体界定不可抗力的情况和条件。
11.1.2 不可抗力的证明：不可抗力情况的证明文件和程序。
11.2 不可抗力的通知与证明
11.2.1 通知义务：不可抗力情况发生时的通知义务。
11.2.2 证明文件：不可抗力情况的证明文件。
11.3 不可抗力对合同的影响
11.3.1 影响评估：不可抗力对合同执行的影响评估。
11.3.2 应对措施：不可抗力情况下的应对措施和解决方案。
第十二章：附则
12.1 合同的附件
12.1.1 附件内容：合同附件的具体内容和清单。
12.1.2 附件效力：附件对合同的补充和说明效力。
12.2 合同的修改和补充
12.2.1 修改程序：合同修改的申请、审批和执行程序。
12.2.2 补充协议：合同补充协议的签订条件和程序。
12.3 合同的解除
12.3.1 解除条件：合同解除的具体条件和情形。
12.3.2 解除程序：合同解除的申请、审批和执行程序。
第十三章：其他条款
13.1 甲方对乙方投资决策的责任限制
13.1.1 责任限制：甲方对乙方投资决策的责任限制。
13.1.2 责任例外：甲方对乙方投资决策的责任例外情况。
13.2 乙方对甲方咨询服务的使用限制
13.2.1 使用限制：乙方对甲方咨询服务的使用限制。
13.2.2 使用例外：乙方对甲方咨询服务的使用例外情况。
13.3 法律法规规定的其他事项
13.3.1 法律规定：合同执行过程中适用的法律法规。
13.3.2 法律适用：合同争议解决的适用法律。
第十四章：合同的签署
14.1 合同签署的时间
14.1.1 签署日期：合同签署的具体日期。
14.1.2 签署地点：合同签署的具体地点。
14.2 合同签署的程序
14.2.1 签署程序：合同签署的具体程序和步骤。
14.2.2 签字盖章：合同双方的签字和盖章。
合同方签字：
（甲方授权代表签字）
（乙方授权代表签字）
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：甲方为主导时的特殊条款
1.1 甲方独家咨询权
1.1.1 甲方享有对乙方提供的证券投资咨询服务的独家咨询权，未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方提供同类咨询服务。
1.1.2 独家咨询权的有效期限与本合同的有效期限相同，除非双方另有约定。
1.2 甲方优先购买权
1.2.1 若有第三方提供与乙方相同的证券投资咨询服务，甲方享有优先购买权，乙方应优先向甲方提供此类服务。
1.2.2 优先购买权的行使应在甲方通知乙方后的五个工作日内完成，否则甲方有权自行寻求其他服务提供商。
附加条款二：乙方为主导时的特殊条款
2.1 乙方服务质量保证
2.1.1 乙方应对提供的证券投资咨询服务质量负责，确保咨询意见的准确性和可行性。
2.1.2 如因乙方原因导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任，但依法不应承担责任的情况除外。
2.2 乙方信息更新义务
2.2.1 乙方应及时更新投资市场信息，确保提供给甲方的信息准确、完整、及时。
2.2.2 乙方应建立完善的信息更新机制，以便在市场变化时及时通知甲方。
附加条款三：第三方中介参与时的特殊条款
3.1 第三方中介的选择
3.1.1 若双方同意引入第三方中介，甲方和乙方应共同协商选择信誉良好、专业能力强的中介机构。
3.1.2 第三方中介的选定应经过双方书面确认，并明确中介机构的职责和义务。
3.2 第三方中介的费用分摊
3.2.1 第三方中介的费用应由甲方和乙方按照约定的比例分摊。
3.2.2 费用分摊的比例应在合同中明确，未经双方协商一致，任何一方不得单方面变更费用分摊比例。
3.3 第三方中介的保密义务
3.3.1 第三方中介应对在合同执行过程中获取的甲方和乙方信息保密，不得向任何无关第三方披露。
3.3.2 第三方中介违反保密义务的，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给甲方和乙方造成的损失。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 证券投资咨询服务内容清单
2. 甲方基本信息证明文件
3. 乙方基本信息证明文件
4. 第三方中介机构资质证明文件
5. 服务费用支付凭证
6. 合同变更与终止的申请审批表
7. 不可抗力情况证明文件
8. 合同签署授权书
9. 合同附件清单
10. 合同补充协议
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按约定支付服务费用
2. 乙方未按约定提供咨询服务
3. 第三方中介未按约定履行义务
4. 合同双方未按约定履行合同义务
5. 合同双方违反保密义务
6. 合同双方未履行信息更新义务
7. 合同双方未按约定分摊第三方中介费用
三、法律名词及解释：
1. 证券投资咨询服务：指为投资者提供证券市场分析、投资建议和风险评估等专业服务。
2. 不可抗力：指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。
3. 违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。
4. 违约责任：指违约方因违约行为而应承担的法律责任。
5. 赔偿责任：指违约方因违约行为给守约方造成损失时应承担的赔偿责任。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：甲方未按约定支付服务费用
解决办法：甲方应及时支付服务费用，否则乙方有权暂停提供服务，并有权要求甲方支付逾期付款的利息。
2. 问题：乙方未按约定提供咨询服务
解决办法：乙方应及时提供咨询服务，否则甲方有权要求乙方履行合同义务，或解除合同并要求赔偿。
3. 问题：第三方中介未按约定履行义务
解决办法：合同双方均有权要求第三方中介履行义务，如第三方中介拒绝履行，合同双方可协商更换中介机构。
4. 问题：合同双方未按约定履行合同义务
解决办法：合同双方应积极履行合同义务，如一方违约，对方有权要求违约方履行义务或解除合同并要求赔偿。
5. 问题：合同双方违反保密义务
解决办法：违约方应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。
五、所有应用场景：
1. 甲方为个人投资者，乙方为证券投资咨询公司
2. 甲方为机构投资者，乙方为证券投资咨询团队
3. 甲方为上市公司，乙方为证券投资咨询机构
4. 甲方为政府机关，乙方为证券投资咨询专家团队
5. 甲方为国有企业，乙方为证券投资咨询公司
6. 第三方中介为律师事务所、会计师事务所、金融科技公司等。