并购重组财务顾问协议(2025版).docx

编号：__________

并购重组财务顾问协议(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

并购重组财务顾问协议(2025版)
合同目录
第一章：总则
1.1 协议的签订
1.2 协议的生效
1.3 协议的终止
1.4 协议的解除
1.5 协议的修订
第二章：并购重组财务顾问的职责
2.1 财务顾问的职责
2.2 财务顾问的工作范围
2.3 财务顾问的工作时间
2.4 财务顾问的工作地点
2.5 财务顾问的工作团队
第三章：并购重组财务顾问的服务内容
3.1 财务顾问的服务内容
3.2 财务顾问的服务流程
3.3 财务顾问的服务标准
3.4 财务顾问的服务费用
3.5 财务顾问的服务期限
第四章：并购重组财务顾问的费用及支付方式
4.1 费用的计算
4.2 费用的支付方式
4.3 费用的退还
4.4 费用的调整
4.5 费用的支付时间
第五章：并购重组财务顾问的权益保护
5.1 财务顾问的权益保护
5.2 财务顾问的商业秘密保护
5.3 财务顾问的知识产权保护
5.4 财务顾问的合同解除权
5.5 财务顾问的违约责任
第六章：并购重组财务顾问的违约行为
6.1 财务顾问的违约行为
6.2 财务顾问的违约责任
6.3 财务顾问的违约赔偿
6.4 财务顾问的违约解除权
6.5 财务顾问的违约处理程序
第七章：并购重组财务顾问的解除和终止
7.1 解除和终止的条件
7.2 解除和终止的程序
7.3 解除和终止的赔偿
7.4 解除和终止的责任
7.5 解除和终止的后续事项
第八章：并购重组财务顾问的争议解决
8.1 争议的解决方式
8.2 争议的解决机构
8.3 争议的解决时间
8.4 争议的解决地点
8.5 争议的解决费用
第九章：并购重组财务顾问的变更和转让
9.1 变更的条件
9.2 变更的程序
9.3 转让的条件
9.4 转让的程序
9.5 变更和转让的赔偿
第十章：并购重组财务顾问的甲方义务和责任
10.1 甲方的义务
10.2 甲方的责任
10.3 甲方的权利
10.4 甲方违反协议的责任
10.5 甲方的解除权
第十一章：并购重组财务顾问的乙方义务和责任
11.1 乙方的义务
11.2 乙方的责任
11.3 乙方的权利
11.4 乙方违反协议的责任
11.5 乙方的解除权
第十二章：并购重组财务顾问的丙方义务和责任
12.1 丙方的义务
12.2 丙方的责任
12.3 丙方的权利
12.4 丙方违反协议的责任
12.5 丙方的解除权
第十三章：并购重组财务顾问的附则
13.1 附则的内容
13.2 附则的生效
13.3 附则的解除
13.4 附则的修订
13.5 附则的终止
第十四章：其他约定
14.1 其他约定的内容
14.2 其他约定的生效
14.3 其他约定的解除
14.4 其他约定的修订
14.5 其他约定的终止
合同编号_________
第一章：总则
1.1 协议的签订
1.2 协议的生效
本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。
1.3 协议的终止
本协议的终止条件如下：
（1）双方协商一致解除本协议；
（2）一方违反本协议的约定，经另一方催告后在合理期限内仍未改正；
（3）因不可抗力导致本协议无法履行，双方均不承担责任。
1.4 协议的解除
本协议的解除条件如下：
（1）双方协商一致解除本协议；
（2）一方严重违反本协议的约定，导致合同目的无法实现；
（3）因不可抗力导致本协议无法履行，双方均不承担责任。
1.5 协议的修订
本协议的修订需经双方协商一致，并以书面形式作出。
第二章：并购重组财务顾问的职责
2.1 财务顾问的职责
乙方作为财务顾问，应按照甲方的要求，提供并购重组相关的财务咨询服务，包括但不限于：
（1）对甲方的财务状况进行分析和评估；
（2）为甲方的并购重组提供财务规划和方案；
（3）协助甲方进行并购重组相关的谈判和协商；
（4）向甲方提供并购重组相关的市场信息和行业动态。
2.2 财务顾问的工作范围
乙方的工作范围包括但不限于：
（1）对甲方的财务状况进行分析和评估；
（2）为甲方的并购重组提供财务规划和方案；
（3）协助甲方进行并购重组相关的谈判和协商；
（4）向甲方提供并购重组相关的市场信息和行业动态。
2.3 财务顾问的工作时间
乙方向甲方提供服务的时间为：自本协议生效之日起至并购重组完成之日止。
2.4 财务顾问的工作地点
乙方向甲方提供服务的地点为：甲方所在地。
2.5 财务顾问的工作团队
乙方应指定具有相关经验和专业能力的工作团队负责向甲方提供服务，并确保团队成员的稳定性和专业性。
第三章：并购重组财务顾问的服务内容
3.1 财务顾问的服务内容
（1）对甲方的财务状况进行分析和评估；
（2）为甲方的并购重组提供财务规划和方案；
（3）协助甲方进行并购重组相关的谈判和协商；
（4）向甲方提供并购重组相关的市场信息和行业动态。
3.2 财务顾问的服务流程
（1）双方协商确定服务内容和要求；
（2）乙方进行财务分析和评估；
（3）乙方制定并购重组财务规划方案；
（4）乙方协助甲方进行谈判和协商；
（5）乙方向甲方提供市场信息和行业动态。
3.3 财务顾问的服务标准
（1）及时、准确、全面地完成财务分析和评估；
（2）制定的并购重组财务规划方案具有可行性和实用性；
（3）协助甲方进行谈判和协商，争取甲方的合法权益；
（4）提供的市场信息和行业动态真实、有效。
3.4 财务顾问的服务费用
乙方向甲方提供服务的费用为人民币【】元（大写：【】元整）。
3.5 财务顾问的服务期限
乙方向甲方提供服务的期限为：【】个月。
第四章：并购重组财务顾问的费用及支付方式
4.1 费用的计算
乙方向甲方提供服务的费用为人民币【】元（大写：【】元整）。
4.2 费用的支付方式
甲方支付乙方服务费用的方式为：【】。
4.3 费用的退还
（1）甲方提前解除或终止本协议；
（2）乙方未按照约定时间完成服务；
（3）乙方未按照约定标准提供服务。
4.4 费用的调整
本协议约定的服务费用如需调整，应经双方协商一致，并以书面形式作出。
4.5 费用的支付时间
甲方应在本协议签订后【】日内支付乙方服务费用。
第五章：并购重组财务顾问的权益保护
5.1 财务顾问的权益保护
乙方在提供服务过程中所获得的甲方商业秘密和个人信息，应予以严格保密，未经甲方同意，不得向任何第三方披露。
5.2
第八章：并购重组财务顾问的违约行为
8.1 财务顾问的违约行为
（1）未按照约定时间完成服务；
（2）未按照约定标准提供服务；
（3）泄露甲方的商业秘密和个人信息；
（4）违反甲方的其他合理要求。
8.2 财务顾问的违约责任
（1）退还已收取的服务费用；
（2）支付违约金，违约金的标准为【】%；
（3）赔偿甲方因此遭受的损失。
8.3 财务顾问的违约赔偿
乙方违反本协议的约定，应向甲方赔偿因此遭受的损失，损失的计算方式如下：
（1）直接损失：实际损失金额；
（2）间接损失：根据乙方违约行为对甲方造成的实际损失进行合理估算。
8.4 财务顾问的违约解除权
甲方有权在本协议签订后，如果乙方严重违约，甲方可以解除本协议，并要求乙方承担违约责任。
8.5 财务顾问的违约处理程序
双方对于乙方的违约行为应通过友好协商解决，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九章：并购重组财务顾问的变更和转让
9.1 变更的条件
本协议的变更条件如下：
（1）双方协商一致；
（2）因法律法规变化导致本协议需要变更；
（3）因甲方业务发展需要变更本协议。
9.2 变更的程序
本协议的变更应经双方协商一致，并以书面形式作出，变更协议自双方签字盖章之日起生效。
9.3 转让的条件
本协议的转让条件如下：
（1）双方协商一致；
（2）转让方将本协议的权利和义务全部或部分转让给第三方；
（3）第三方同意接受本协议的约定。
9.4 转让的程序
本协议的转让应经双方协商一致，并以书面形式作出，转让协议自双方签字盖章之日起生效。
9.5 变更和转让的赔偿
因变更或转让本协议而给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
第十章：并购重组财务顾问的甲方义务和责任
10.1 甲方的义务
甲方应按照本协议的约定，向乙方支付服务费用，并提供乙方所需的相关资料和信息。
10.2 甲方的责任
甲方应承担因自身原因导致本协议无法履行或造成乙方损失的责任。
10.3 甲方的权利
甲方有权按照本协议的约定，要求乙方提供服务，并有权解除本协议。
10.4 甲方违反协议的责任
（1）支付违约金；
（2）赔偿乙方因此遭受的损失。
10.5 甲方的解除权
甲方有权在本协议签订后，如果乙方严重违约，甲方可以解除本协议，并要求乙方承担违约责任。
第十一章：并购重组财务顾问的乙方义务和责任
11.1 乙方的义务
乙方应按照本协议的约定，向甲方提供服务，并保守甲方的商业秘密和个人信息。
11.2 乙方的责任
乙方应承担因自身原因导致本协议无法履行或造成甲方损失的责任。
11.3 乙方的权利
乙方有权按照本协议的约定，要求甲方支付服务费用，并有权解除本协议。
11.4 乙方违反协议的责任
（1）退还已收取的服务费用；
（2）支付违约金；
（3）赔偿甲方因此遭受的损失。
11.5 乙方的解除权
乙方有权在本协议签订后，如果甲方严重违约，乙方可以解除本协议，并要求甲方承担违约责任。
第十二章：并购重组财务顾问的丙方义务和责任
12.1 丙方的义务
如本协议中涉及丙方，丙方应按照本协议的约定，向甲方和乙方提供必要的协助和支持。
12.2 丙方的责任
丙方应承担因自身原因导致本协议无法履行或造成甲方和乙方损失的责任。
12.3 丙方的权利
丙方有权按照本协议的约定，要求甲方和乙方支付相关费用，并有权解除本协议。
12.4 丙方
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1.1 甲方额外义务
甲方应保证其提供的所有信息和资料的真实性、准确性和完整性，不得有任何虚假陈述或误导性信息。若甲方提供的信息或资料存在虚假或误导性信息，导致乙方或第三方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
1.2 甲方决策权
甲方在本协议履行过程中，应对乙方的服务提出合理、明确的需求和指导，并按照约定时间提供相应的决策。若甲方未能按约定时间提供决策，导致乙方服务延迟或无法正常进行的，甲方应承担相应的责任。
1.3 甲方额外权益
甲方在本协议履行过程中，有权根据实际情况要求乙方提供附加服务，包括但不限于对甲方的经营状况、财务状况、市场状况等进行更深入的分析和建议。乙方应根据甲方的要求，及时提供相应的附加服务。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
2.1 乙方额外义务
乙方应保证其提供的服务符合行业标准，且具有可行性和实用性。若乙方提供的服务存在瑕疵或不符合约定，导致甲方或第三方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
2.2 乙方服务进度报告
乙方应定期向甲方报告服务进度，包括但不限于已完成的任务、正在进行的工作以及未来的工作计划。若乙方未能按照约定时间报告服务进度，导致甲方无法了解服务情况的，乙方应承担相应的责任。
2.3 乙方额外权益
乙方在本协议履行过程中，有权根据实际情况要求甲方提供更多信息和资料，以保证服务的质量和效果。甲方应根据乙方的要求，及时提供相应的信息和资料。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
3.1 第三方中介的义务和责任
第三方中介应按照本协议的约定，向甲方和乙方提供必要的协助和支持，包括但不限于提供市场信息、协助谈判和协商等。若第三方中介未能按照约定提供协助和支持，导致甲方和乙方遭受损失的，第三方中介应承担相应的赔偿责任。
3.2 第三方中介的选择和更换
甲方和乙方有权根据实际情况选择或更换第三方中介。若甲方和乙方决定更换第三方中介，应提前通知对方，并协商确定新的第三方中介。
3.3 第三方中介的费用和支付
第三方中介的服务费用由甲方和乙方共同承担。双方应按照约定比例支付第三方中介的费用，并按照约定时间支付。若甲方和乙方未能按照约定时间支付费用，导致第三方中介服务延迟或无法正常进行的，甲方和乙方应承担相应的责任。
3.4 第三方中介的保密义务
第三方中介应对甲方的商业秘密和个人信息保密，不得向任何无关方泄露。若第三方中介违反保密义务，导致甲方遭受损失的，第三方中介应承担相应的赔偿责任。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 服务内容确认函
2. 服务进度报告模板
3. 决策提交时间表
4. 附加服务需求书
5. 第三方中介选择标准
6. 第三方中介更换申请表
7. 第三方中介费用分配表
8. 第三方中介保密协议
9. 服务变更申请表
10. 服务终止或解除协议
二、违约行为及认定：
1. 甲方违约行为：
提供虚假或误导性信息
未按约定时间提供决策
未按约定时间支付服务费用
2. 乙方违约行为：
提供服务不符合行业标准或约定
未按约定时间报告服务进度
未按约定时间完成服务
3. 第三方中介违约行为：
未按约定提供协助和支持
未按约定时间支付费用
泄露甲方商业秘密
违约行为认定：违约行为由甲方、乙方或第三方中介提出，并提供相应的证据。违约行为经确认后，违约方应承担相应的责任。
三、法律名词及解释：
1. 并购重组：指企业通过收购、合并等方式实现资源整合和业务拓展的行为。
2. 财务顾问：指为企业并购重组提供财务咨询、规划等服务的中介机构。
3. 服务费用：指乙方根据本合同约定向甲方提供的服务所收取的费用。
4. 决策：指甲方在本合同履行过程中对乙方的服务提出的需求和指导。
5. 服务进度报告：指乙方定期向甲方报告的服务进展情况。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：甲方未按约定时间提供决策，导致乙方服务延迟。
解决办法：甲方应提前与乙方沟通，告知决策延迟原因，并尽快提供决策。
2. 问题：乙方未按约定时间完成服务，导致甲方无法按时完成并购重组。
解决办法：乙方应加快工作进度，确保按约定时间完成服务。甲方也可根据实际情况调整并购重组计划。
3. 问题：第三方中介未按约定提供协助和支持，导致甲方和乙方服务受阻。
解决办法：甲方和乙方应与第三方中介积极沟通，明确其职责和任务，并督促其按约定提供服务。
五、所有应用场景：
1. 企业并购：企业通过收购其他企业的方式实现业务拓展和资源整合。
2. 企业合并：两个或多个企业合并为一个企业，实现资源共享和规模效应。
3. 资产重组：企业通过出售、转让等方式调整资产结构，优化资源配置。
4. 债务重组：企业通过债务减免、延期偿还等方式改善财务状况。
5. 上市重组：企业为满足上市要求，通过并购、合并等方式进行业务调整和优化。