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国际贸易专业考试名词解释大全

第一章 全球化与国际商务
全球化：
是指全球向一个更加一体化和相互依存的世界经济体系的转变。有若干不同的侧面，主要包括市场全球化和生产全球化。

市场全球化：
是指把历史上独特的和分离的国家市场合并为一个巨大的全球市场。跨国贸易壁垒的降低，使得全球市场的国际销售更加容易；不同国家的消费者嗜好和偏爱正在趋同于某些全球标准，从而帮助建立了全球市场；技术创新也促进了市场全球化。当前最为全球化的市场不是消费品市场，而是工业品和原材料市场。

生产全球化：
是指从全球各地区筹供商品和服务，以利用各国在生产要素，如劳动力、能源、土地和资本上的成本和质量差异。通过这种做法，公司希望降低其总成本构成；提高质量或改善它们所提供的产品的功能，从而更有效地竞争。
生产的全球化意味着传统的以市场为导向的或寻求资源的投资已经转变为寻求效率的对外直接投资。跨国公司分拆其资产，并将生产的价值链国际化，这就是使企业必然采取复杂的国际一体化战略，将自身可以移动的资源与东道国不可移动的资源整合到一起。（价值链的国际化）
运输成本的下降，使生产在地理上按区域分布变得更为经济；受惠于技术革新的成果，信息处理和通信的实际成本也大大下降；因特网已成为促进国际服务贸易的主要力量；商用喷气式客机的发展也有助于许多国际企业将其世界范围内的各营运点结合在一起。

国际生产体系：（全球价值链的组织）
包含了由通过直接投资、广泛的战略联盟以及契约性安排等方式整合在一起的企业所组成的复杂网络。企业将生产和服务的各个环节安置在世界各地，以利用各地的成本优势、资源优势、物流优势和市场优势。其显著特点在于：第一，无论是地区范围内还是全球范围内的整合程度都较高；第二，该体系更加强调系统整体的效率。因此，全球市场中出现了越来越多的由跨国公司组织协调的各个生产体系整体之间的竞争，而不再是单个工厂或企业之间的竞争。
生产的国际化依赖于全球范围内的即时通信和信息系统，该系统可以实现对极为复杂的投资和外包契约关系网络的集中控制。它是“观念的贸易”的作用体现，是技术和管理的复杂、即时、跨境传递的作用体现。

国际商务活动：
（认识国际商务活动的形式最好不是辨别其经济组织形式，而是按业务类型/业务内容/行业进行区分，但为了轻松界定其概念，我们依然需要借助国际直接投资与国际贸易这两个概念。）具备以下四个可能相互重叠的条件之一，就可以被定义为国家商务活动：
1.作为外国直接投资企业从事的商业活动。2.跨境交付的国际服务贸易活动 3.货物进出口活动 4. 直接为当地的进出口活动及对外直接投资活动提供服务的活动。 第一个条件是经济主体的界定，二三四是经济性质的界定。
进而，我们可以对国际商务活动持有以下理解：总体上看，国际商务活动既包括跨境投资和跨境贸易，也包括对其提供直接协助的国内活动；国际商务活动的主体可以是本土企业，也可以是外国直接投资企业；作为本土企业从事的有货物进出口、跨境交付的服务贸易，以及货物进出口和对外直接投资的协助活动；作为外国直接投资企业从事的国际商务活动，除了涵盖本土企业从事的那些国际商务活动，还包括其他以商业存在形式提供的国际服务贸易活动。具体业务类型上，涵盖了制造、有形货物的进出口、许可与特许经营、国际工程承包、国际运输、国际货物运输保险、出口信用保险、国际贸易融资（包括商业融资和政策性融资）、相关代理和咨询服务等。
国际贸易理论：
主要是用来解释国际贸易的原因、结构和数量的。即为什么某国出口、进口某些类型的商品，其出口、进口数量是多少。并在此基础上分析国际贸易的利益分配、国际市场相对价格的决定、国际分工、国内经济增长对国际分工的影响，以及国内经济增长同国际贸易之间的相互关系等问题。国际贸易理论可大致划分为古典国际贸易理论，被称为传统或正统的新古典国际贸易理论，和相对于传统或正统的新国际贸易理论。
古典理论中，绝对优势理论和比较优势理论从技术差异角度，分别强调劳动生产率的绝对差异和相对差异决定贸易模式。
新古典理论中，最著名的赫克歇尔-俄林模型从要素禀赋相对差异解释贸易。新古典贸易理论的其他模型也从品位与偏好的差异和/或技术差异解释贸易的发生，主要研究基于技术差异和资源禀赋差异的国际贸易。正统新古典理论的基本假设是完全竞争、产品同质化和规模报酬不变或递减，适于解释初级产品贸易（包括资源密集型产品），有能力解释产业间贸易。
新贸易理论放弃的新古典理论的假设，讨论1.垄断优势和或2.产品差异化 和或3.规模报酬递增的情形。适于解释制成品贸易，强调于解释产业内贸易。不难理解，新国际贸易理论并不是对正统国际贸易理论的颠覆，而是国际贸易理论整体的一个重要组成部分。新贸易理论是在发达国家之间水平分工和贸易的不断增长以及产业内贸易的比重不断提高的背景下产生的。
重商主义：
并不是严格意义上的国际贸易理论，但它是最早有关国际贸易的思想。出现于16世纪，那时黄金和白银是最重要的财富形式，各国努力尽可能积累更多的财富。
重商主义认为，出口是有益的，进口是有害的，国家的繁荣来自于贸易顺差。尽可能多出口、少进口，这样一国就能积累金银，增加国民财富、声望和权力。基于这样的理念，重商主义者一贯主张政府干预以便实现对外贸易的顺差。他们建议政策的目标应该是出口最大化而进口最小化，为此可以通过关税和配额限制进口，并对出口进行补贴。总体而言，重商主义解释了国家希望获得贸易顺差的原因。
即使在今天，仍有许多人认为贸易顺差是有益的，他们推崇一种叫做新重商主义的观点。这种观点将政治势力等同于经济势力，将经济势力等同于贸易顺差。工会努力保护本国就业机会、农民希望提高作物价格、某些生产厂商非常依赖出口，都倾向于支持新重商主义。然而重商主义会损害进口企业的利益，尤其是那些进口原材料和零部件用于生产成品的企业。重商主义还损害了消费者的利益，因为限制进口会缩小他们可以购买的商品的范围，并且进口限制引起的产品短缺可能会导致价格提高、通货膨胀。在极端情况下重商主义者可能会采取“以邻为壑”的政策，以牺牲其他国家利益为代价来保护本国利益。
重商主义的缺陷是将贸易看成了零和博弈（指一个国家获益会导致另一国家受损）。
绝对优势理论：
1776年《国富论》中，亚当斯密批判了重商主义的观点，认为国家通过自由贸易能获得最大收益。斯密认为重商主义侵犯了个人进行自由贸易并从自由交换中获利的权利。如果尽量减少进口，一个国家将不可避免地将大部分本国资源浪费在生产低效率的产品上。因此重商主义的效率低下最终减少了整个国家的财富，仅仅使有限的一部分人和利益集团富起来。
具体来说，斯密提出了绝对优势理论：在自由贸易下，每个国家通过专门从事其具有绝对优势的经济活动来获益。绝对优势是指一国所具有的绝对超过其他国家的经济优势，主要是指一国在劳动生产率上占有的绝对优势，或其生产所耗费的劳动成本绝对低于另一国。斯密认为：1.通过专业化生产有绝对优势的产品，两国都能产出更多2. 通过贸易，两国都能受益更多。换言之，国际贸易是一种正和博弈。
绝对优势理论认为国际贸易产生的基础是，劳动生产率的绝对差异造成商品成本的绝对差异，从而造成商品价格的差异，进而产生国际贸易。
表格具体解释了绝对优势理论是怎样发挥作用的。
比较优势理论：
绝对优势理论只解释了国家之间具有绝对优势的情形，不能解释当国家不具有绝对优势的时候贸易的产生。1817年大卫李嘉图在《政治经济与税收原理》一书中解释了即使其中一个国家生产的全部商品都具有绝对优势时，两个国家进行贸易仍有利可图的原因。李嘉图认为重要的不是生产的绝对成本，而是一国生产产品的相对效率。比较优势理论认为，只要一个国家能相对更有效率地生产另一国家所需要的产品或服务，那么这两个国家之间不设障碍地进行贸易就是有利的。认为贸易特点是两国都获利，两利取其重，两弊取其轻。认为国际贸易产生的基础是，两国间劳动生产率的相对差异造成商品相对成本的差异，进而造成商品价格的差异，从而产生了国家贸易。（表格说明）
比较优势理论更切合现实所以也更有用。在一个有200多个国家的世界中，一国怎样确认自己绝对地优于其他国家，从而决定其专业化产业呢？比较优势理论表明，即使不具备绝对优势，只要某产业的相对效率高于其他生产活动，专业化生产仍是有利可图。这种观点极大降低了专业化门槛，因为绝对优势不再是必须的。同时，比较优势理论比绝对优势理论更深刻地认识到，贸易是一种正和博弈，各参与方均能获得经济利益。
要素禀赋理论：
从要素禀赋，即各个国家所拥有的各种资源如劳动力、技术、土地和资本的相对丰裕程度这个角度解释国际贸易。认为，不同的国家拥有不同的资源禀赋，而不同的资源禀赋产生了不同的要素成本。一种要素越丰裕，其成本越低。认为国际贸易产生的基础是，各国要素禀赋差异导致各国生产要素价格差异，导致商品成本的国际绝对差异和商品价格的国际绝对差异，进而产生国际贸易。预测一国将出口密集使用本国相对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。例如，美国长期出口农产品反映出它拥有非常富裕的大片可耕地，中国出口劳动密集型产品，反映出中国拥有相对丰裕的低成本劳动力。相对于李嘉图的劳动生产率比较优势理论，人们也常将这一理论阐述为要素禀赋比较优势理论。

里昂惕夫之谜：
按照要素禀赋理论，在国际分工中，一国应出口密集使用本国相对富裕要素生产的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素生产的产品。在这样的观点下，一般认为，美国是一个资本充足，但劳动力相对不足（高工资率）的国家，因此美国在生产、出口机器设备等资本密集型产品方面应具有相对优势，进口的则应是劳动密集型产品。20世纪50年代，美国经济学家里昂惕夫利用投入-产出分析法对美国的对外贸易进行经验检验，得出资本资源充裕的美国出口的劳动密集型产品多于进口的劳动密集型产品，进口的资本密集型产品多于出口的资本密集型产品。这个结论严重违背了要素禀赋理论，因此被称为里昂惕夫之谜。
为什么会出现里昂惕夫之谜，没人能解释清楚。一个解释是无数因素决定着一个国家进出口的情况；另一个解释是美国的劳动力通常技术含量较高，这使美国在出口药物和软件等知识密集型产品和服务方面具有显著优势。
里昂惕夫之谜的提出及解释完善了要素禀赋理论，体现了理论的与时俱进性，并且揭示了国际贸易是复杂的，无法用一个理论完全解释清楚的。
产业内贸易：
是指两国之间在同类产品中发生的进出口，交换的是不相同物品，即差异化产品，强调同类产品的异质性。
新贸易理论：
并不是一个特定的理论，其产生同20世纪60年代以来产业内贸易比重的加大有直接关系。产业内贸易是指两国之间在同类产品中发生的进出口，交换的是不相同物品，即差异化产品，强调同类产品的异质性。 新贸易理论讨论1.垄断势力 和或2.产品差异化 和或3.规模报酬递增的情形，更适宜解释制成品贸易。新贸易理论从1.新产品出现所创造的国外需求同当地供给的不匹配2.同需求相关的收入效应 3.生产上的规模经济要求，对产业内贸易为主的国际贸易现象做出了解释。
1新产品出现所创造的的国外需求同当地供给的不匹配。
A货物可得性。产品差异意味着各国制造的商品虽然在使用功能上并无实质性差异，但是，由于工业设计、历史卓越、广告、真实或想象的次要特征等方面的不同，这些商品会被消费者视为不同商品，自然会存在国外消费者对这些近似商品的需求。因此，一旦技术进步创造了全新产品或现有产品类型的最新改进，通过示范效应的作用，新产品在创新国之外的不可得性便为创新国创新国创造出全新的国外需求，这种需求至少一开始只能通过国际贸易来满足。
B技术差距。波斯纳等人提出，由于研发能力和创新精神的差异，新产品在创新国被创造出来，其他国家在学习掌握生产技术以便有能力模仿新产品之前（模仿时滞），需要从创新国进口这些产品。不断的创新使得国际贸易持续发生。在技术差距论中，贸易基础是因创新速度差异所导致的国际技术差距，贸易模式是创新国出口，模仿国进口，贸易规模随技术差距的变化而变化。
C产品生命周期。1966 美国 弗农。这是一个解释贸易模式随时间变化的动态理论。弗农将世界上的国家分为三类：创新领先型国家（按他的说法通常是美国）、其他发达国家、发展中国家。每种产品的生命周期也可分为三个阶段：新产品、成熟产品和标准化产品。在第一个阶段，新产品能够获得溢价，其生产会集中在美国，再出口到其他发达国家。在成熟阶段，其他发达国家对该产品的需求和生产能力开始上升，在这些国家进行生产变得有利可图。在第三个阶段，曾经的新产品变得标准化（初级产品化）。因此，大量的生产会转移到发展中国家。换句话说，比较优势随着时间的推移发生了变化。
全球化对于产品生命周期理论提出的挑战：
首先，该理论假设产品转移是一个阶段接着一个阶段的，这至少要花费好几年的时间，但随着经济全球化和市场全球化，许多产品几乎同时在全球各地上市。其次，生产全球化的发展，促使生产区位的转移更多得被生产的全球布局所替代，新产品的部件将主要在要素成本和技术两方面最具优势的地区生产。最后，弗农所说的大多数新产品是在美国开发和引进的，这似乎带有一种民族优越感，现在不断增长的大量新产品同时从日本和发达欧洲国家传入。
2收入效应。
A林德理论认为，需求的相似性产生贸易，而需求偏好决定于人均收入。因此人均收入水平越相似，需求越相似，差异性产品的贸易量也就越大。这同正统理论主要针对同质化产品、产业间贸易，认为国家经济的差异越大、偏好差异越大，贸易量也就越大的观点正好相反。
B多样性假设
贝克尔从不同角度强调消费者对于多样性需求的偏好，提出多样性假设variety hypothesis，认为真实收入的增长使得购买者可以获得更多样的产品，而更多样的产品主要来自于进口，这样，随着人均真实收入的增长，进口品总体会以更高的速度增长。
3规模经济
20实际70年代末 克鲁格曼注意到递增规模报酬是一些企业在国际上取得卓越成就的主要原因。规模经济是指大批产出使单位成本下降，原因是分摊到每一产品上的固定成本下降，及随着规模的扩大，专业化分工更细，生产效率更高。例如，商用飞机行业具有非常昂贵的固定成本，必须大量销售方能获利。当一个国家专门生产这类产品时，生产率就会提高，单位成本会降低，从而给该国带来显著效率。
许多国家市场相对狭小，国内生产厂家可能无法大量销售产品，因而无法获得规模经济。为了达到最小效率规模（在存在规模经济效应的产量范围内，相对于更多的工厂而每个工厂生产少量产品，以少数工厂进行生产，可以更低的平均成本来服务于整个市场，实现生产上的效率。而超过这个产量范围，单位成本不再下降，甚至可能上升。我们把实现平均成本最低的最小产量水平所对应的那个规模，即生产能力称为最小效率规模），公司可通过出口获得更大的全球市场份额，以解决这一问题。一些产业（如汽车、飞机及大型工业机械）通过将产品销往世界各地市场也都达到了最小效率规模。
规模收益递增的效果意味着一国并不一定拥有行业的要素或比较优势，也可以在少数一些行业进行专业化，从其他国家进口自己不生产的产品。最终的结果是这个国家在增加了消费品种类的同时以较低的成本获得了这些产品。

新新贸易理论：
进入21世纪后，国际贸易理论进入了“新新贸易理论”时代，人们在新贸易理论基础上，将研究视角细化到了产业内企业间的资源配置问题，甚至是企业内部的资源配置问题。在这个阶段，企业在国际贸易中的作用被突显出来了。20世纪以前的国家贸易理论一般都假设一国内同一产业中所有的企业都是一样的，或者生产有差异的产品，但在规模上没有大小之分，也没有生产率的高低之分。
哈佛大学Melitz：
认为一个行业内不同的企业是“异质”的当国际间国际贸易壁垒撤除时，同一行业不同生产率的企业可能面临不同的机遇和挑战。生产率最高的企业由于贸易壁垒的撤除，获得了进入国外市场的机会，因而可以进一步扩大市场占有份额。生产率较低的企业由于生产利润较低，不足以弥补到国外开拓市场的固定成本只能在国内销售。生产率最低的企业面临高生产率企业扩张的压力以及外国企业进入本国市场的压力，只能退出市场。
企业在面临开放后的不同变化导致市场份额和生产资源实际上会从低生产率企业向高生产率企业转移。这导致行业平均生产率上升，使整个社会福利水平提高。贸易导致行业平均生产率上升，这被认为是继传统比较优势和规模经济后的又一贸易利益来源。我们知道，国际贸易非常重要的一个效果就是由于开放引起竞争加剧，从而产生优胜劣汰的效果。可是在以前的理论中，一国同一行业中所有的企业都是一样的，企业间优胜劣汰的效果自然得不到有效分析。
Antras：
在开放的压力下，一个企业内部也会产生优胜劣汰的效果，企业可能会采用更好的生产组织形式、更好地区位来生产更有竞争力的产品。Antras关注，对于某个生产环节，企业到底应该是自己生产还是外包生产，企业到底应该是在本国生产，还是通过对外直接投资到东道国生产。Antras认为，产权是促进生产的一种激励手段。产权是指使用某种经济财产并从中获取收入和利益的一系列法律权益。谁拥有更多的产权，谁就有更多的动力投入生产。而最优的产权配置应该使得在生产中比较重要的一方获得更多的产权。比如对于处于产品生命周期早期的产品来说，由于它技术含量较高，研发环节的重要性很高，装配环节重要性较低，因此产权应更多地赋予以研发为核心业务的创新型企业，而这个企业雇用装配者进行生产。 但对于处于产品生命周期后期的产品来说，研发环节可能不是很重要了，于是可以赋予装配加工者更多的产权，创新企业可以将装配环节外包给独立的装配者。总之，当产品中所含高端要素特别是研发要素较多的时候，产权的分配应偏向于发达国家的技术创新者；而当产品标准化之后，产权分配应偏向于发展国家的装配制造者，这样就可以给各个市场参与者提供最优的激励。这些都影响了企业的区位选择和组织结构选择。
Helpman：
将M和A的理论进行了综合，探索不同生产率的企业在进行跨国生产的过程中有哪些不同的生产组织形式选择。不过，这一综合理论的结论在很大程度上取决于模型的不同假设。
到目前为止，新新贸易理论的应用范围越来越广，它仍在进一步发展中。

多国企业理论：
习惯上，我们把从事国际直接投资的实体称作跨国公司，而当涉及跨国公司的理论时，则称多国企业理论。经济学家将对外直接投资现象表述为建立多国企业这样一个问题，所以多国企业理论是用来解释对外直接投资的。同国际直接投资或国际生产有关的理论或框架，按照产生的大致时间顺序，主要有垄断优势理论、内部化理论、国际生产折衷范式，和资源观-能力观-知识观的理论四大类。这些理论都不是解释一切的“通论”。相反，它们都是侧重回答问题的某些方面的。

垄断优势理论：
海默的多国企业理论的完整体系由三个核心观点共同构成：垄断优势、消除冲突和交易成本。其中的垄断优势理论认为，在外国进行直接投资的企业同当地的本土企业相比，由于对当地文化、制度与规则不熟悉，具有与生俱来的“外商劣势”liability of foreignness。跨国公司之所以还能同当地企业竞争，并通常可以实现最佳的绩效，是因为它们具备东道国当地企业所不具备的垄断优势。这些优势使跨国公司能够获得更多收益，足以抵消外商劣势导致的成本增加。
垄断优势论本质上也是从资源角度出发，跨国公司具有垄断优势，足以抵消外商劣势的成本。这一理论最初也是沿着寻求市场的思维展开的。但在全球生产的情形下，效率的节约和获得战略性资产的收益，也是足以抵消外商劣势的。

内部化理论：
是一大类理论的通俗称谓，包括观点既有相似之处，实际又存在显著差异的若干版本的理论。这些理论的共性在于都从市场不完善market imperfection出发来解释对外直接投资。由于都使用了交易成本这个概念，这些理论又经常被称为交易成本方法的多国企业理论。（不过两种称呼都缺乏严谨性）
交易是指商品或服务从供应方转移到使用者手中。对于一个特定的组织来说，交易可以使内部的，也可以是外部的。交易成本包括内部交易成本和外部交易成本，内部交易成本是指由于管理和监控人事、采购原材料、采购资本设备等产生的成本。外部交易成本包括对外部资源的选择、合同管理、合同履行情况监控以及争议的解决等。影响交易成本大小的因素包括资产专用性、机会主义、有限理性。
内部化是指把市场建立在企业内部的过程，即以内部市场取代原来固定的外部市场。企业内部的转移价格起着润滑内部市场的作用。
针对市场不完善，特别是知识市场的不完善，巴克利、拉格曼、海默、汉纳特等理论家们沿着将市场内部化或将基于知识的优势内部化的思路，提出以内部市场替代外部市场或以等级结构替代市场价格的各种解决方案。这是因为很多经济活动如果通过契约的形式，即市场制度来组织，会涉及很高的交易成本。比如，对基于知识的优势，如果通过许可转让的方式实现其价值，会遭遇定价困难和优势消散的可能。所以，跨国公司的对外直接投资就是通过内部市场进行定价或以等级结构作为规避外部市场风险的机制来完成这些活动。（企业对外直接投资的实质是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张，而不在于资本的转移。其结果是用企业内部的管理机制代替外部市场机制，以便降低交易成本，拥有跨国经营的内部化优势。）
交易成本观点和内部化观点的多国企业理论实际上回答的是，为何是建立海外企业的股权形式，而非跨国市场交易的契约形式来组织国际交易。

资源观的多国企业理论
科伊为代表的学者们从企业资源利用的角度研究了企业以对外直接投资方式的扩张。这里所谓资源是那些缺乏供给弹性的生产要素，具备有价值、稀缺、无法模仿和难以替代的特点。资源观的企业理论将企业看作资源的集合体，其内部资源和外部机遇的相互作用决定了企业的扩张。在寻求市场的逻辑下，内部管理资源的性质和可得性限制了市场扩张的方向和程度。企业通常发现，在其他条件一样时，专注于现有产品在成本和风险上都相对较低（内部资源），但为了追求增长可能会扩张进入新的领域（外部机遇）。外部机遇和内部资源，特别是那些有助于规划扩张但尚未被使用的管理资源会影响到扩张方向。
设想一个生产男士钱夹的厂商考虑各种成长可能性——专业化、多元化、出口和对外直接投资，假设各种扩张机会的收益都是相同的。在其他条件一样时，我们可以认为，企业更偏爱那些可以更多地利用生产性资源的扩张机会。如果分析潜在资源联系，企业通常会对以下选择表示出明确的偏好次序：专业化优于出口，出口优于对外直接投资。FDI作为最后的选择是因为这种形式的海外扩张只能在最小程度上利用现有资源的联系并进而获得其利益。
资源观的多国企业理论关注的是扩张的方向——专业化、多元化和进入外国市场而对于扩张的模式，比如进入外国市场是出口，还是FDI并不能做出最终的选择，职能留给内部化理论来处理。注意，方向和模式是相互补充的决策，在还没选定一方面时就确定另一方面是不明智的。
资源观的多国企业理论强调了资源对于市场竞争和企业扩张的重要意义。从利用现有资源的角度，明确回答了企业在国内专业化、出口和FDI之间的偏好。而从获取重要资源的角度，资源观的多国企业理论不但可以明确解释资源观的多国企业理论不但可以明确解释对外直接投资中寻求战略性资产为动机的类型，而且对于某些寻求效率，乃至某些寻求市场为动机的对外直接投资也能提供一定见解。

多国企业理论小结：
资源观的多国企业理论强调了资源对于市场竞争和企业扩张的重要意义。从利用现有资源的角度，明确回答了企业在国内专业化、出口和FDI之间的偏好。而从获取重要资源的角度，资源观的多国企业理论不但可以明确解释资源观的多国企业理论不但可以明确解释对外直接投资中寻求战略性资产为动机的类型，而且对于某些寻求效率，乃至某些寻求市场为动机的对外直接投资也能提供一定见解。
垄断优势论本质上也是从资源角度出发，跨国公司具有垄断优势，足以抵消外商劣势的成本。这一理论最初也是沿着寻求市场的思维展开的。但在全球生产的情形下，效率的节约和获得战略性资产的收益，也是足以抵消外商劣势的。
交易成本观点和内部化观点的多国企业理论实际上回答的是，为何是建立海外企业的股权形式，而非跨国市场交易的契约形式来组织国际交易。
简单地讲，资源观一类理论适宜解释对外直接投资的动机，即“为何要”；垄断优势理论从能力角度说明了为何有能力克服外商劣势，强调“为何能”；而内部化/交易成本理论则关注“模式如何”。认识到不同理论的内在动机、能力、模式等方面的解释力，我们就可以逐步接近相对完整的理论认识。
国际生产折衷范式：OIL范式
是邓宁从垄断优势理论和内部化理论中汲取灵感提出的。OIL分别对应所有权优势、内部化优势和区位优势。所有权优势是指企业独有的优势，包括资产性所有权优势（有形资产上的优势和无形资产上的优势）和交易性所有权优势（指企业在全球范围内跨国经营、合理调配各种资产、规避各种风险，从而全面降低企业的交易成本所获得的优势）。内部化优势是指拥有所有权优势的企业，为了避免外部市场不完全对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。区位优势是指某一国外市场相对于企业母国市场在市场环境方面对企业生产经营的有利程度，也就是东道国的投资环境因素中具有的优势条件。区位优势是用来解释为何服务于市场的生产活动是位于国外，而不是在其母国。
运用OIL范式进行分析可以发现：如果仅具备所有权优势，由于不能在企业内部对其进行利用，就只能通过许可的方式将优势转让；如果同时具备了所有权优势和内部化优势，但不具备区位优势，则可以在国内生产，再出口到国外市场，而不能在理想的国外区位生产；只有同时具备三者时，才有条件进行对外直接投资。
须注意：一，邓宁的折衷范式并不是一个理论，只是一个分析框架。折衷范式不同于前两种理论，它其实不是多国企业理论，而是用来解释国际生产，即企业和或国家的外国增值活动的程度与模式。因此，其作用不仅限于许可、出口和对外直接投资之间的选择。三，所有权优势是一个中性概念，并不强调偏离竞争的垄断性质。而且所有权优势既有可能来自于结构性市场不完善，也有可能来自于交易性市场不完善，所以不能等同于海默的垄断优势。四，其内部化优势包括结构性市场不完善和交易性市场不完善两种情况下进行内部交易的利益。所以，比如技术创新能力，既是所有权优势，同时也是内部化优势，两种优势之间可能重叠。

第三章 国际商务的国别制度环境
两大基本价值观：
集体主义：
是指集体目标优先于个人目标，个人特性由其所属的集体特性所决定的价值观。当强调集体主义时，整个社会的需求通常被认为比个人自由重要得多，因此一般趋向于经济和政治上的极权。在此环境中，当个人行为被认为与“社会利益”或“集体利益”相悖时，其个人行为的权利就会被限制。在当代，集体主义的衣钵被社会主义所继承。
个人主义：
是指个人应享有其经济和政治自由，个体特性以自我为中心的一种价值观，强调个人的利益优先于集体的利益。具体讲，个人主义可理解为对民主政治体制和自由市场经济的主张。个人主义是建立在两个核心原则基础之上的：第一个原则强调个人自由和个人表达的重要性；：
第二个原则强调只有通过让人民追求自己的经济利益，才能实现社会福利最大化，而不是某个集体机构（如政府）来规定什么是社会的最高利益。
政治制度 political institution：
是由一个或一群被公认拥有权力的人，通过明确的规则和通过决策过程制定的、用来规范集合起来的个体成员及其行为的正式安排。如同其他制度一样，其本质是游戏规则，用以对行为者的策略选择进行限制。政治制度影响到一个社会应建立什么样的价值，也就是我们所谓的公正、集体认同、财产、信任和团结，进而对商务环境造成影响。
民主制：是一种公民选举代理人代表他们来治理国家的政治制度。通常，获得大多数选票的政党胜出并组建政府。现代民主制源于古希腊的“纯民主制”，即所有人都自由、踊跃地参与政治，而这显然是缺乏可行性的。因此，基于现实的原因，绝大多数国家实行的都是代议民主制—公民选举出本团体的代表，并由他们代为表达整个团体的政治需要和观点，这些代表还要帮助国家管理人民并审议法律。当今社会，美国是典型的民主制比较完善的国家。
极权制：
是指不以民众支持为基础的个人或团体进行统治，政治权力高度集中，政府非人民生活的许多方面进行控制，并且领导人不允许反对意见存在的政治制度。极权制最显著的特征是强权政治。领导人往往通过军事镇压维持政权或舞弊等手段来赢得选举，政治活动明显缺乏民众参与。
极权制最普遍的两种专制政体是神权极权主义和世俗极权主义。前者是当一个国家的宗教领袖同时也是该国的政治领袖时，宗教领袖极力推行以宗教信仰为基础的法律法规。后者指政治领导人依靠军事力量和官僚力量实行统治的政治制度。世俗极权主义又分种族制和右翼制。
政府：
是国家权威性的表现形式，是一种秩序化的国家管理和控制形式，是指国家政权机构中的中央和地方的行政机关，与立法和司法相并列。
政权：
是指掌握国家主权的政治组织及其所掌握的政治权力，以维护对社会的统治和管理。
合法性：
是指占人口绝大多数的民众对统治权力的同意和承认。
无论是政府还是政权，其存在都必须具有合法性。然而，政府合法性还有不同于政权合法性的另一个方面：一定时期在某国可能存在若干个政权，而能够代表该国的国家权威并且得到国际社会认可的合法政府只能有一个。其原因在于，某一政权要成为其所在国家的代表并以该国合法政府的身份参与国际事务，它必须在获得国内民众认可的同时得到世界上大多数国家尤其是超级大国美国的承认。如若不然，这一政权在某些国家的媒体中只能被成为***政权。
政治风险：political risk
通常指一国政治政策、政治事件或政治环境可能影响商务环境，从而导致企业失去部分或全部投资价值，或迫使企业接受低于预期的收益率，这种由于国家政治的突然改变给外国投资企业带来的风险被称为政治风险。其主要来源有：战争、革命、政变、民主变革以及政治动乱等。
政策风险：policy risk
是指政府在商业领域推行的相关经济政策可能对企业造成负面影响这一状况，其主要表现形式有：财政及货币政策变动、价格控制、贸易限制、民族主义的威胁、政府相关规定的改变、东道国对企业利润汇回母国的限制以及公共服务水平滞后等。
社会风险：
根源于人民的信念、价值观、态度等，而这些方面政府政策与商业惯例往往是无法反映的。当人们自己的价值观与和他们生活密切相关的各种制度所蕴含的价值观产生冲突时，他们会采取集体行动。我们将这种集体行动在发生的可能性以及发展趋向发面的难以预知称为社会风险，集体表现为社会骚动、群众暴乱、示威游行以及小规模的恐怖主义活动等。而当这些集体行动发展到对政局构成威胁时，社会风险则演化为政治风险。因此在很多情况下可以说，社会风险是政治风险的诱因或催化剂。
经济体制：
是指经济结构与经济进程的制度安排，它引导资源配置并决定商业活动的行为。包括市场经济体制、计划经济体制、混合经济体制三种类型。经济体制不同意味着不同国家资源配置的手段和形式不同，在经济体制不同的国家进行跨国经济活动面临更多风险和冲突。
市场经济体制：
是指以价格机制这一“看不见的手”配置资源的一种经济体制。亚当斯密1776《国富论》中首次提出。在市场经济体制下，生产的货物和服务及生产数量不是听命于任何一个人，价格是由供、需的相互作用来决定的，且通过价格体系来提示生产者。市场不能自发实现的产品与服务（如道路、国防等）的供给需要由政府来实现。
市场经济有三项要求：自由选择、自由经营及价格灵活性。
自由选择给人提供了一个可以自由选择交易的机会。在市场经济中，消费者具有自主选择权，很少受到限制。
自由经营给公司提供了决定生产哪些商品和服务或在哪些市场进行竞争的权利。
价格灵活性允许市场价格上下波动以反映供求的变化。相比之下，非市场经济条件下的市场价格经常是被限定在规定的水平上，对价格的干预违背了市场经济的原则。
计划经济体制：
在计划经济体制下，一国生产的产品和服务、生产的数量、销售的价格都是由政府计划制定的。在计划经济中，国有企业不会破产，所它们没有控制成本和提高效率的压力和动机；经济资源归政府所有限制了个人更好地服务于消费者的积极性；缺少私人竞争，市场资源得不到合理配置；价格对经济没有指示性，导致劳动者积极性降低。因此，计划经济缺乏推动力和创新，它不能推动经济的增长和繁荣，而使经济趋向停滞。最终，计划经济由此不可避免地走向了衰落。
混合经济体制：
介于市场经济体制与计划经济体制之间，是一种既有市场经济成分又有计划经济成分的经济体制。当今世界绝大多数国家实行的是混合经济体制。不同国家所采取的混合经济体制在市场或计划作用的程度、范围方面都有所区别，其核心是市场力量和计划力量的相对比重。在混合经济体制下，政府拥有的经济资源比计划经济体制下要少，政府主要控制那些被认为是对国家安全和长期政治稳定起重要作用的经济领域，通常包括钢铁、石油和天然气以及汽车等行业。
混合经济体制常以经济转型这一动态的形式呈现。经济转型是指那些采用计划经济体制的国家向基于市场体制的经济模式转变的过程。由于计划经济的诸多弊端，包括中国、俄罗斯在内的许多国家或地区正经历着这样的经济转型阶段。经济转型的过程都比较典型地包含以下三项改革措施：放松管制、私有化、创建市场经济法律体系。
放松管制：
是指撤销政府对市场自由运作的的法令限制。例如，在计划经济体制中，政府对价格严格控制，该体制下的价格失去了通常意义的指示性作用。在迈入市场经济的转型过程中，政府取消对价格的控制，转为由市场供求来影响的价格体系。另外，原有体制下，政府禁止非国有企业从事大部分的经济活动，并严格限制外国企业进入本国市场；在转型经济体制下，放松或取消对外国企业直接投资的限制性规定。
私有化：
是指将国家所有的财产转变为私人所有，通常通过拍卖出售国有资产的方式来实现。私有化可以为提高经济效率带来激励。
创建市场经济法律体系：
市场经济的健康运行需要有完善的法律体系来保障。在经济转型过程中，可能会出现许多新问题，使变革的速度放缓甚至是阻碍经济转型的进行。这时需要有一个法律体系来保护私有财产，打击经济犯罪，保障经济活动的正常进行，并避免形成混乱的市场局面。
国民收入：GNI
是衡量经济发展最常用的指标，是指一个国家在一年内各种直接参与生产活动的各种生产要素收入的总和，包括劳动者报酬、业主收入、公司利润、利息和租金等，这一数据包括国内生产和国外活动产生的收入。
增长率：
GNI增长率是描述经济潜力的主要指标，如果GNI增长率超过（低于）人口增长率，说明生活水平在提高（降低）。GNI增长率强调可能的商机，例如改革开放30年来，中国是增长最快的经济体之一，这种增长速度使中国摆脱贫困的速度和广度超过任何国家，因此吸引了大量外资。
购买力平价：PPP
利用人均GNI不能反映一个国家真实的生活成本。 购买力平价指如果在外国购买的一篮子商品需要一单位货币，那么在本国购买同样的一篮子商品需要多上本币。按照购买力平价来评估人均GNI，可以使我们了解到一国消费者一单位收入的实际购买力。
人文发展程度：HDI
能对货币数字指标进行有效弥补。仅仅关注货币数字可能使人们忽略人类能力和发展的潜在作用，而人类能力和发展最终有助于增加GNI。HDI具体衡量一国在如下三方面的平均成就：1.寿命，以出生人口的平均寿命衡量。2. 教育，以成人识字率和小学、中学、大学的毛入学率衡量 3.生活标准，以PPP表示的人均GNI衡量。
与GNI相关的货币数字指标同HDI一同提高了管理者对一个国家发展水平和发展潜力的认识，这些就表现在寿命、知识、体面的生活水准和经济环境中所有组成要素方面。
通货膨胀：
是指由于货币供给大于货币实际需求，导致货币贬值，而引起的一段时间内整体物价水平持续而普遍地上涨现象，通常由CPI来衡量。其实质是总需求增长速度超过总供给增长速度，因此导致价格上涨速度超过收入增长速度。鉴于通货膨胀影响经济环境的诸多方面，比如利率、汇率、