社会调查原理与方法第八章.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,社会调查原理与方法,山西农业大学 孙敏,TEL,：,0354-6286956 HTTP,：,/WWW,S,hanxi,A,gricultural,U,niversity,FAX,：,0354-6222942 Email,：,sm_sunmin,山西农业大学,2011,年,9,月,1,第八章 调查资料的理论分析,理论分析的基本问题,1,比较分析,2,因果分析,3,归纳演绎推理,4,2,第一节 理论分析的基本问题,一、理论分析的突出特点,理论分析,，是建立在统计分析的基础上，运用概念、判断和推理等思维形式，对客观事物的本质和内在联系进行系统的分析，使之上升为系统化的理性认识的过程。理论分析的突出特点如下。,概括性和揭示性,解释性和系统性,间接性和抽象性,3,概括性和揭示性,定性分析重在对事物的概括，,理论分析重在对事物本质的揭示。,定性分析,，是运用抽象概念对同类事物作出概括，其目的和任务在于确定事物的性质，区分事物的类型，它是理论分析的必要准备和基础。,理论分析,包含定性分析，但并非简单的等同于定性分析，它虽也需要对同类事物作出概括，并在对事物进行分类的基础上，对调查材料进行,“,去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里,”,的加工制作，进行全面深入的理论探讨，但它不满足于对客观事物的现象和外在联系的认识，而是要揭示客观事物的本质和内在联系，进而揭示事物发展变化的规律性，并概括性的总结出一项调查研究的结果。,4,解释性和系统性,统计分析重在对事物的数量方面进行描述，,理论分析需要对事物的数量差异进行解释。,统计分析,着重于对事物的数量的方面进行分析，发现和描述事物的规模、发展程度以及事物之间的相互关联性，通过对事物量的规定性的分析来把握事物质的规定性。但是，统计分析本身不能说明事物为什么会具有不同的状态，为什么会存在相互联系，即统计分析无法对事物质与量的差异作出解释。,理论分析,的系统性特点表现在两方面：一是对客观事物的本质和内在联系的分析是系统性的，其理论分析过程是有步骤、有阶段的系统化的思维活动；二是对客观事物的认识是系统性的，而不是支离破碎的杂乱无章的认识，它通过对材料的深入分析，得出一般性的、带普遍意义的系统的理性认识。,5,间接性和抽象性,理论分析的间接性表现在,：理论分析不像统计分析那样，对调查资料进行直接总结归类，而是在统计分析的基础上，透过材料揭示客观事物的本质和内在联系，它是通过统计分析这一中间环节与调查资料发生联系的。,理论分析的抽象性表现在,：理论分析是对调查资料的内在本质和一般规律的把握，因而必然失去感性具体的特点。理论分析是借助抽象概念、判断和推理的形式作出判断，而不是运用感觉、知觉和表象作出判断。理论分析经常使用的抽象思维方法有：分析与综合、归纳与演绎、抽象与概括、形式逻辑、唯物辩证法等。,6,二、理论分析的主要作用,弥补统计分析数据对事物描述的不足,对研究假设从理论上进行检验和论证,由经验材料上升到普遍的理性认识,提出研究结论，并解释研究成果,1,2,4,3,7,(,一,),弥补统计分析数据对事物描述的不足,社会调查对资料的分析分为密切相联的两个步骤：,一是对调查资料进行统计分析，旨在描述调查对象的各种状态，揭示事物变量间的数量关系，等等；,二是对统计分析的结果做出合乎逻辑的理论解释。由于统计分析数据本身比较抽象，其说明的问题难以显现，而通过理论分析，可以帮助人们看懂资料，使人们对现象的基本情况有较深入的了解，准确地把握数据中所隐含的规律性的东西，因而理论分析可以弥补统计分析数据对事物描述的不足。,8,(,二,),对研究假设从理论上进行检验和论证,某些解释性和学术性的调查研究，需要在调查之前针对调查课题提出明确的研究假设，并据此搜集资料，以此检验和论证研究假设。因此在资料分析阶段，需要将搜集到的资料与研究假设相对照，结合统计分析的结果，对资料与研究假设的关系进行说明和解释。如果对依据假设所搜集到的资料进行统计分析所得出的结论，与研究假设不一致，则要分析为什么会不一致；即使统计分析结果与研究假设一致，也要结合具体资料进行具体的理论分析，以便找出这种一致的内在必然性，从多角度、多方面、多层次来论证、发展和完善理论。,9,(,三,),由经验材料上升到普遍的理性认识,与统计调查不同，实地研究搜集的资料是少数个案资料或典型事例，对它们无法进行统计分析，因此，由少数个案或典型资料对所研究现象形成的初步认识只能是个别的、具体的、片面的，此时，需要通过理论思维，从具体现象中发现问题、抓住主要矛盾，从具体的、个别的资料中发现事物的本质特征和普遍联系，将个别的、具体的经验事实概括上升为抽象的带普遍意义的理性认识。,10,(,四,),提出研究结论，并解释研究成果,结论是调查研究的最终成果，一项调查研究，总要有自己的研究结论。要想得出科学结论，既要以客观事实、以确凿的调查资料为依据，又要以正确的理论分析为指导。理论分析是否深入，是否充分，决定了研究结论的价值和意义。而社会调查最终研究成果具有什么实用价值，在理论上有哪些突破，需要理论分析对此加以说明，解释成果价值和理论贡献的意义，使人们理解它，接受它。,11,三、理论分析的基本原则,理论指导的原则,历史比较的原则,实事求是的原则,全面完整的原则,一是理论分析只能从事实材料出发，而不能使用虚假的资料。,二是理论分析必须从调查资料的全部事实出发，而不应从个别事实出发。,对于相的同资料，研究者所持的理论观点不同，得出的结论也会不同，甚至于完全相反。要想使得到的研究结论具有科学性，必须以科学的、正确的理论为指导。,理论分析不仅要注意到事物的正面，而且要注意到它的反面和各个侧面；不仅要分析每个事物本身的各个侧面，而且要分析它与其他事物相互联系、相互依存、相互作用的关系；不仅要考察事物的非本质方面的联系，而且要考察事物的本质方面的联系。,用发展的观点看问题，既要看到事物的过去，又要看到事物的现在和未来；既要分析事物存在与发展的主要根据，又要分析促使事物发展变化的外部条件,;,既要把握事物的现实性方面，又要掌握事物的可能性范围。,12,四、理论分析的一般步骤,实施资料分析,选择分析方法,准备理论知识,确立分析目标,审阅调查资料,5,4,3,2,1,13,(,一,),审阅调查资料,一是对调查资料进行认真的甄别；,二是将研究资料作进一步分类、筛选；,三是对各种综合统计资料做出简单的文字说明；,四是注意选取有意义的事例；,五是认真收集和阅读对理论分析有直接意义的资料，以开阔视野，启迪思维。,14,(,二,),确立分析目标,所谓分析目标是理论分析的实际内容和所要达到的目的。由于社会调查有着严密的计划性和目的性，因而社会调查的准备阶段就已经拟定了调查提纲和分析方案。但因各种原因，按照预定的调查提纲和分析方案搜集到的资料与原来的要求可能会不一致，这就需要根据现有资料检查原分析方案的可行性，重新确定理论分析的目标。即使搜集到的资料与原分析方案的要求一致，也有一个将原分析方案具体化的问题。对分析目标重新确定和具体化是建立在资料审读的基础之上的。分析研究人员经过反复酝酿，形成对资料的总的判断：总的分析目标和理论假设是什么，需要分析什么，进行哪些分析，根据现有资料能分析什么，能得出什么结论，分析结论有何意义，等等。,15,(,三,),准备理论知识,理论分析要有理论知识作准备。研究人员不仅要具备哲学、逻辑学的思辨、思维知识和方法的修养，而且要对所要进行理论分析领域的理论知识比较熟悉。当然，用于理论分析的有关理论和知识，在社会调查之初和实地调查中，会有一定的涉及与储备，不过，在对分析目标予以确定和具体化的同时，需要作,“,进一步,”,准备。因为，在社会调查过程中，往往会出现一些原先未预见的新问题，由此，需要补充新的理论知识准备，方能对新问题进行理论分析。即使没有出现什么新问题，但由于社会调查的准备阶段只是建立研究假设和构建理论构架，因而理论知识准备不必过深过细，而在理论分析阶段需要有细致深入的理论准备，如此，理论分析才能细致、深入。,16,(,四,),选择分析方法,一要了解和熟悉各种理论分析方法的作用、特点以及局限；,二要了解和熟悉被分析的资料适宜于采用何种方法。,17,(,五,),实施资料分析,这种分析是按照由浅入深，由个别到一般、由简单到复杂的顺序实施的。,整个过程可以说是一种,“,去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里,”,的实施过程。在从整体、部分、因素之间进行多种比较的,“,由此及彼,”,、与对内部矛盾的,“,由表及里,”,诸理论分析实施，其结果都是认识调查研究对象质的规定性。,18,第二节 比较分析,一、比较分析的含义,一是比较分析是在两个特殊事物之间进行分析比较，由于个体太少，或者缺乏足够的研究，无法进行归纳与演绎，因而无法遵从,“,特殊,一般,”,或,“,一般,特殊,”,这个完整的逻辑过程，而只能采取从特殊到特殊的逻辑过程。,二是比较分析具有形象思维的特征，它是将抽象思维和形象思维熔为一炉的一种独特的逻辑思维方法。,19,二、比较分析的原则,客观事物之间,的可比性原则,现象比较,和本质比较,相结合的原则,横向比较,和纵向比较,相结合的原则,异中求同,和同中求异,相结合的原则,20,(,一,),客观事物之间的可比性原则,客观事物之间的可比性是比较分析运用的前提。,可比性,，是指不同事物比较应有统一的、科学的比较标准，又要在有可比性的同类事物之间进行比较。,例如，可以将民营企业与国有企业的经济效益进行比较，但不可将企业的经济效益与政府部门的工作效率进行比较，因为经济效益与工作效率是两种不同的指标。,再如，目前我国许多部门、单位正在进行人事制度改革、工资制度改革，但由于各部门、各单位改革力度不一样，因而有关,“,职工,”,、,“,工资,”,的含义、范围可能不一致。当我们将不同单位职工工资进行比较时，对此就需加以注意，进行必要的调整之后才能进行对比。,21,(,二,),横向比较和纵向比较相结合的原则,横向比较,是对同一时期的不同对象进行比较。它可在同类事物内部的不同部分之间比较，如大型福利机构与小型福利机构的比较，老年福利机构与儿童福利机构的比较；它也可以在不同事物之间比较，如福利机构与教育机构的比较，中国福利机构与外国福利机构的比较。需要注意的是，由于类型的划分有粗有细，因此，,“,同类,”,与,“,异类,”,只是相对的。横向比较侧重分析不同事物在质与量上的异同点。,纵向比较,是在不同时期对同一对象的具体特点进行比较。如比较当前流浪乞讨现象与解放初期的流浪现象，比较某一城市吸毒人数逐步变化情况，比较某一农村改革前后生活状况等。纵向比较侧重分析事物的发展与变化。,22,(,三,),异中求同和同中求异相结合的原则,比较分析就是要在各种不同的事物中找出它们的共同点，或者在同一类对象中找出它们的差异，即所谓,“,异中求同,”,、,“,同中求异,”,。,“,异中求同,”,的目的在于把具有同一性质的对象归入同一类别，从而有助于人们认识事物的本质特征。,例如，重婚、早婚、包办婚姻、买卖婚姻、近亲婚配、非法同居等婚姻关系，虽然形式各异，但异中求同，从法律的角度看，它们性质一样，都是违法婚姻，败坏了社会风气，增加了社会不安定因素。,“,同中求异,”,有助于区分和鉴别事物的不同类型，分析各种类型的不同特点。,例如，通过比较各个福利机构的规模、服务对象、服务范围、社会效益、经济效益的差异，可以把这些福利机构区分为不同的类型。比较分析既比较事物的共同点，又比较事物的相异点，两者结合，对事物的认识也就更深刻。,23,(,四,),现象比较和本质比较相结合的原则,对调查资料进行理论分析，不仅要注意事物现象的比较，而且要重视事物本质深层次的比较，以便透过现象发现事物本质的异同。,例如，城市最低生活保障与农村合作医疗，可以从制度含义、保障性质、资金来源、运作机制等方面比较分析出它们的明显差异。,但是这两种表面上差异较大的制度都具有一个本质上的共同点，即它们都是社会主义市场经济条件下社会保障制度改革后出现的一种新的保障制度。,又如，两个经济富裕程度相差悬殊的社区，其居民的牢骚形式相似、牢骚强烈程度相近，但经过比较会发现，两个社区居民牢骚的具体内容存在着本质差异，即富裕社区居民抱怨的主要是社会风气恶化，而不富裕社区居民抱怨的主要是生活难以为继。,24,第三节 因果分析,一、因果分析的含义,因果分析,，是一种探寻现象之间因果关系的方法。,社会调查的目的，就是要弄清各种现象之间的因果关系，认识各种现象发展变化的因果规律。因而，因果分析法也就成为理论分析的一种重要方法。,25,二、因果分析的类型,社会调查中因果分析有多种类型。,统计调查一般是采用,相关分析、回归分析、因素分析,等统计方法。,在无法采用定量分析的情况下，则采用定性方法，即,列举归纳法,。,1872,年，英国哲学家、逻辑学家穆勒总结了从洛克到他所在的时代以来的认识经验，提出了探寻因果关系的五种方法：,求同法、求异法、求同求异法、共变法、剩余法,。,26,求同法,基本规则,：如果被研究现象在各种不同场合出现，而在这些不同场合中只有一个共同情况，那么，这个唯一的共同情况就可能是被研究现象的原因。它的分析模式是：,特点：,“,异中求同,”,，它所依据的主要方法是经验观察，因而其结论只能是一种或然性的结论，它不能保证结论的必然正确。为了提高结论的可靠程度，运用求同法时，应有足够多的事例，否则就不能使用求同法。,场合 先行情况 被研究对象,（,1,）,A,，,B,，,C a,（,2,）,A,，,D,，,E a,（,3,）,A,，,F,，,G a,所以，,A,是,a,的原因,27,求异法,基本规则,：如果某一被研究现象在第一个场合出现，在第二个场合不出现，而这两个场合中的其他情况完全相同，只有一个情况不同，那么，这个情况就是被研究现象的原因。它的分析模式是：,特点,“,同中求异。由于它是从先行情况的有无两个方面进行考察的，因而较之求同法优越，其结论的可靠程度相对较高。但它的前提和结论的联系依旧是或然的，与求同法一样，有可能把真正的原因忽略掉。,场合 先行情况 被研究对象,（,1,）,A,，,B,，,C a,（,2,）,，,D,，,E,所以，,A,是,a,的原因,28,求同求异法,基本规则：,如果在出现所研究的现象的若干场合,(,第一组,),中，只有一个情况相同，而在所研究现象不出现的若干场合,(,第二组,),中，却没有出现这个情况，其他情况不尽相同，那么，这个情况可能是所研究现象的原因。它的分析模式是,:,求同求异法是把求同法与求异法结合起来运用，其正反场合使用的事例越多越好，场合越多，可靠性也就越高。由于求同求异法实际上是从正反两方面进行考察和比较，因而结论虽然仍是或然性的，但比单纯用一种求同法或求异法所得的结论要可靠得多。,场合 先行情况 被研究对象,第 （,1,）,A,，,B,，,C a,一 （,2,）,A,，,D,，,E a,组 （,3,）,A,，,F,，,G a,第 （,1,）,E,，,M,，,N,二 （,2,）,D,，,O,，,P,组 （,3,）,F,，,Q,，,R,所以，,A,是,a,的原因,29,共变法,基本规则：,如果某一被研究现象发生一定程度的变化时，另一现象随之发生一定程度的变化，那么，前一现象可能是后一现象的原因。它的分析模式是,:,共变法比求同法和求异法有更多的优点：共变法不但能探寻原因，还能找出因果的数量关系；共变法较求异法更简单，只要共变，便可得出结论，不必像求异法那样要从无到有，比较有、无两个方面。但是，共变法的结论也是或然性的。,场合 先行情况 被研究对象,（,1,）,A1,，,B,，,C,，,D a,（,2,）,A2,，,B,，,C,，,D a,（,3,）,A3,，,B,，,C,，,D a,所以，,A,是,a,的原因,30,剩余法,基本规则：如果已知被研究的某复合现象是由另一复合原因引起的，同时又知此复合现象的一部分是由彼复合原因中的一部分引起的，那么此复合现象的剩余部分和彼复合原因的剩余部分也有因果联系。它的分析模式是,:,剩余法的特点是,“,从余果求余因,”,，其结论也是或然的。在社会调查的理论分析中，剩余法一般难以得到应用，因为在影响因素很多的情况下，人们很难直观地把某种原因与某一部分结果对应起来。,复合原因,ABCD,是复合,abcd,的原因：,已知：,B,是,b,的原因,C,是,c,的原因,D,是,d,的原因,所以，,A,是,a,的原因,31,第四节 归纳演绎推理,一、归纳法,归纳是由个别、特殊到一般的思维方法。,(,一,),完全归纳法,完全归纳法,就是根据某类事物中每个对象都具有,(,或不具有,),某种属性，从而概括出该类事物的全部对象都具有,(,或不具有,),某种属性的方法。它的分析模式是,:,分析模式中：,S,表示某类事物；,S1,，,S2,，,S3,，,，,Sn,表示,S,类事物中的每一个对象；,P,表示某种属性。,S1,是（或不是）,P,S2,是（或不是）,P,S3,是（或不是）,P,Sn,是（或不是）,P,，,（,S1,，,S2,，,S3,，,，,Sn,是,S,类的全部对象）,所以，所有,S,都是（或不是）,P,32,例如，武昌有禁毒戒毒工作做得好的社区，汉口有禁毒戒毒工作做得好的社区，汉阳有禁毒戒毒工作做得好的社区，可见，武汉三镇都有禁毒戒毒工作做得好的社区。这就是一个完全归纳法。因为，对武汉三镇来说，武昌、汉口、汉阳是它所包括的全部对象。,完全归纳法，只要前提是真实的，其结论也一定可靠。但由于一类事物的全部对象可能很多，难以一一加以考察，因此，完全归纳法一般在包括的对象不多，并且对每一个对象都进行了调查，确知每一个对象都具有或不具有被研究的那种属性时予以运用。,33,(,二,),不完全归纳法,运用归纳法，有时不可能将全部对象列举出来，所列举的作为前提的事例只是一类事物里的一部分对象，这就是,不完全归纳法,。它又分为,简单枚举法和科学归纳法,两种形式。,34,1.,简单枚举法,简单枚举法,是根据某一属性的重复出现，又没有遇到相反的事例而推论出该类事物都具有,(,或不具有,),某种属性的方法。它的分析模式是,:,分析模式中：,S1,，,S2,，,S3,，,Sn,是,S,类中的部分对象；在考察中没有遇到相反的情况。,S1,是（或不是）,P,S2,是（或不是）,P,S3,是（或不是）,P,Sn,是（或不是）,P,，,所以，所有,S,都是（或不是）,P,35,例如，湖南保持共产党员先进性教育活动取得了一定的成效，湖北保持共产党员先进性教育活动取得了一定的成效，广东保持共产党员先进性教育活动取得了一定的成效，四川保持共产党员先进性教育活动取得了一定的成效，辽宁保持共产党员先进性教育活动取得了一定的成效，所以，全国凡是开展了保持共产党员先进性教育活动的地区都取得了一定的成效。,36,2.,科学归纳法,科学归纳法,是根据某类事物中的部分对象与某种属性之间所产生的某种联系而推出结论的不完全归纳法。它的分析模式是,:,分析模式中：,S1,，,S2,，,S3,，,Sn,是,S,类的部分对象，并且,S,与,P,之间的联系是必然的。,S1,是,P,S2,是,P,S3,是,P,Sn,是,P,，,所以，所有,S,都是,P,37,例如：甲地农村推行了低保制度，使特困家庭生活有了保障；,乙地农村推行了低保制度，使特困家庭生活有了保障；,丙地农村推行了低保制度，使特困家庭生活有了保障；,(,甲、乙、丙三地是调查区域范围内的一部分地区；经分析得知，推行低保与特困家庭生活之间有必然的联系。,),所以，凡是推行了低保制度的农村，特困家庭生活就会有保障。,38,二、演绎法,演绎法,是从一般性前提推出个别性结论的逻辑方法。在资料的理论分析中，我们可以利用已经获得的一般知识，去指导对同类的新的个别事物的认识。,例如，我们已经知道，社会保障工作具有社会稳定机制，就可以根据这种一般的认识，去说明某一项具体的社会保障工作对社会起稳定作用的性质。它的分析模式是,:,所有,M,是,P,，,MP,所有,S,是,M,，,SM,所有,S,是,P,，,SP,39,演绎推理一般包含两个前提，,一个前提代表一般原理，叫大前提；,一个前提代表某种事实同一般原理的关系，叫小前提。,由大前提、小前提到结论，是用一般的原理推断特殊的事实。,例如：如果我们的社会保障制度不能力所能及地保证这些新增孤老老有所养，病有所治，残有所帮，难有所助，那么，将直接影响着计划生育政策在农村的贯彻实施,(,大前提,),，甲县,226,名新增孤老中有近,200,名要求吃五保或入住敬老院，至今未能如愿以偿,(,小前提,),，所以，甲县的计划生育不能得到很好地贯彻落实,(,结论,),。,40,思考练习题,1.,试述理论分析的特点和作用。,2.,简述理论分析的一般步骤。,3.,试述比较分析法的原则。,4.,简述因果分析法的几种不同类型。,5.,谈谈归纳法的内容。,41,