业务变革项目组织架构设计方案.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,*,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,*,经纪业务,管理变革项目,组织架构设置提议,业务变革项目组织架构设计方案,第1页,相关最正确实践及启示(GBP),相关法律法规及启示(Law),民族证券战略对组织架构影响(Strategy),民族证券现有组织架构中存在问题(As is),未来主要业务流程对组织架构要求(Process),部门职责设计标准（R&R）,组织架构设计七大考虑点,2,业务变革项目组织架构设计方案,第2页,目录,相关最正确实践及启示,相关法律法规及启示,民族证券战略对组织架构影响,民族证券现有组织架构中存在问题,未来主要业务流程对组织架构要求,民族证券组织架构设计方案,组织架构方案设置过程中可选择方案,相关部门组织架构设计前后比较,3,业务变革项目组织架构设计方案,第3页,相关最正确实践及启示美林证券组织架构,股东大会,董事会,董事会办公室,监察委员会,风险控制委员会,薪酬委员会,执行管理委员会,业务管理,内部管理,营运,总监,人,力,资,源,部,稽,核,部,财,务,部,法,律,部,风,险,管,理,部,信,息,技,术,部,美,国,私,人,客,户,部,国,际,私,人,客,户,部,资,产,管,理,部,公,司,与,机,构,客,户,部,职能线,产品线,地域线,地域业务,启示1,启示2,启示3,董事会下设置专业委员会从风险、人事等角度帮助决议,总裁级别管理层组成执行管理委员会，共同进行经营决议,依据客户类型提供有针对性服务并设置对应部门,4,业务变革项目组织架构设计方案,第4页,相关最正确实践及启示美林证券组织架构,美林采取是“三条线制”做法，即“产品线、职能线、地域线”，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地域分支机构管理职能。,美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来确保企业既定战略成功实施。,总裁决议层载体是企业执行管理委员会，由各个分管详细业务高级管理者组成，形成总裁层决议机构。,在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不一样客户细分市场，提供专业化服务，以求更加好满足客户需求。,5,业务变革项目组织架构设计方案,第5页,相关最正确实践及启示嘉信证券组织结构,嘉信证券,零售服务部,产品服务部,电子经纪业务部,机构服务部,信息技术部,资本市场部,国际部,基金,债券,人身保险,开设网点,电话服务,服务大资产客户,呼叫中心,经营维护嘉信网站,Acclaim,企业财务金融服务,设计退休金计划,投资经理,技术创新,资格认证,自营,期权交易,长久投资,澳洲,香港,东京,拉美,欧洲,亚太,加拿大,美国信托,Cyber Trader,为投资者提供电子交易与在线经纪业务信息技术,投资管理,信托业务,私人银行业务,启示一,启示二,依据客户类型区分零售服务部和机构服务部,设置电子经纪业务部专门负责网上交易开展,6,业务变革项目组织架构设计方案,第6页,相关最正确实践及启示嘉信证券组织架构,嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型不一样，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别为不一样细分市场提供服务。,嘉信证券专门设置电子经纪业务部，突出企业在网上交易方面优势，并作为业务重点来进行投入。,7,业务变革项目组织架构设计方案,第7页,相关最正确实践及启示国内某大型券商组织架构,业务决议委员会,总裁,人力资源开发委员会,内部审核委员会,战略规划委员会,董事长,董事会,监事会,监事长,副总裁,副总裁,总裁助理,常务副总裁,副总裁,发展研究中心,投资银行部,投资理财部,国际业务总部,基 金 部,其它管理部门,机构管理部,投资自营部,副总裁,总工程师,行 政 部,资产管理部,电 脑 中 心,财务总监,总裁助理,总裁办公室,稽 核 部,财务会计部,清 算 中 心,人力资源管理部,培 训 中 心,法律事务部,资金营运部,风险控制委员会,副总裁,启示1,启示2,董事会下设置专业委员会从战略、人力资源、内审等角度帮助决议,总裁下设风险控制委员会监控企业经营风险，并下设业务决议委员会进行经营决议支持,8,业务变革项目组织架构设计方案,第8页,相关最正确实践及启示国内某大型券商组织架构,该券商在董事会下分别设置战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会最终决议提供支持。,该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决议委员会，分别监控企业经营与管理风险，并对企业经营决议作出支持。,该券商在设置“人力资源管理部”同时，专门设置“培训中心”，以突出培训功效在企业人力资源建设方面作用。,9,业务变革项目组织架构设计方案,第9页,相关最正确实践及启示大鹏证券组织架构,地域总部,服务部门,法律,投资者关系,行政,党群,资源部门,资金结算,会计财务,人力资源,稽核,决议执行委员会,固定收益部,经纪业务部,证券投资部,投资银行部,信息技术部,销售与客户服务部,综合研究所,资产管理部,启示1,启示3,启示2,经过决议执行委员会集体决议,设置销售与客户服务部负责市场营销与客户服务,将支持部门分为服务部门和资源部门，提升专业化程度,10,业务变革项目组织架构设计方案,第10页,相关最正确实践及启示大鹏证券组织架构,大鹏证券在总部设置决议执行委员会，作为企业日常经营管理最高决议部门。,大鹏证券设置“销售与客户服务部”，作为企业统一负责市场开发与客户服务专业部门，强化了企业营销功效。,大鹏证券将普通券商后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门”，明确了二者在企业日常管理中不一样作用与地位，有利于企业对其进行规划与管理。,11,业务变革项目组织架构设计方案,第11页,目录,相关最正确实践及启示,相关法律法规及启示,民族证券战略对组织架构影响,民族证券现有组织架构中存在问题,未来主要业务流程对组织架构要求,民族证券组织架构设计方案,组织架构方案设置过程中可选择方案,相关部门组织架构设计前后比较,12,业务变革项目组织架构设计方案,第12页,相关法律法规及启示证券企业管理方法（征求意见稿）,证券企业董事会应该设置,薪酬委员会、提名委员会和监察委员会,。,监察委员会负责日常监督检验企业恪守、执行法律、法规情况。监察委员会主要职能是：,依据法律、法规和中国证监会相关要求对企业经营管理行为正当性进行监督,当董事及企业高级管理人员行为损害企业利益时，要求相关人员给予纠正,向企业董事会汇报企业遵规遵法情况，并于每年年底或企业发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面汇报,企业董事会授予其它职权,13,业务变革项目组织架构设计方案,第13页,相关法律法规及启示证券企业管理方法（修订稿：年3月1日起施行）,证券企业应该按照当代企业制度要求，建立并健全符合企业法要求治理结构,证券企业应该建立独立董事制度，独立董事是指不在企业担任除董事外其它职务，并与企业给企业主要股东不存在妨碍其独立性关系董事,证券企业应该建立相关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息、帐户上严格分开管理，以预防利益冲突,综合类证券企业应该设置独立于业务部门合规审查机构,14,业务变革项目组织架构设计方案,第14页,相关法律法规及启示,中国上市企业治理准则（修订稿）,上市企业董事会要按照股东大会相关决议，设置,战略决议、审计、提名、薪酬与考评,等专门委员会。监察委员会、薪酬与考评委员会中独立董事应占多数并担任责任人，监察委员会中最少应有一名独立董事是会计专业人士,战略规划委员会主要职能是：,制订企业长久发展战略,监督、核实企业重大投资决议,15,业务变革项目组织架构设计方案,第15页,相关法律法规及启示,中国上市企业治理准则（修订稿）,审计委员会主要职能是：,检验企业会计政策、财务情况和财务汇报程序,与企业外部审计机构进行交流,对内部审计人员及其工作进行考评,对企业内部控制进行考评,检验、监督企业存在或潜在各种风险,检验企业恪遵法律、法规情况,16,业务变革项目组织架构设计方案,第16页,相关法律法规及启示,中国上市企业治理准则（修订稿）,提名委员会主要职能是：,分析董事会组成情况，明确对董事要求,制订董事选择标准和程序,广泛搜寻合格董事候选人,对股东、监事会提名董事候选人进行形式审核,确定董事候选人提交股东大会表决,17,业务变革项目组织架构设计方案,第17页,相关法律法规及启示,中国上市企业治理准则（修订稿）,薪酬与考评委员会主要职能是：,负责制订董事、监事与高级管理人员考评标准，并进行考评,负责制订、审查董事、监事、高级管理人员薪酬政策与方案,各专门委员会能够聘请中介机构为其决议提供专业意见,18,业务变革项目组织架构设计方案,第18页,相关法律法规及启示,对民族证券组织架构启示,在董事会与经理层间形成明确权责分工,董事会：企业决议机构,经理层：企业决议执行机构,董事会应该较为深入地参加企业经营决议，委员会是非常有效决议形式,在董事会下建立相关专业委员会不但能够提升决议、风险控制专业性，而且是符正当律要求必要条件,董事会层次设置：薪酬与考评委员会、监察委员会和战略规划委员会,建立符正当律要求独立董事制度,19,业务变革项目组织架构设计方案,第19页,目录,相关最正确实践及启示,相关法律法规及启示,民族证券战略对组织架构影响,民族证券现有组织架构中存在问题,未来主要业务流程对组织架构要求,民族证券组织架构设计方案,组织架构方案设置过程中可选择方案,相关部门组织架构设计前后比较,20,业务变革项目组织架构设计方案,第20页,民族证券战略方向对组织架构影响,关键,竞争力,战略目标,关键绩效,指标,驱动原因,企业使命,价值观,“了解客户机会与需求，向客户提供各种金融工具和个性化服务，充分发挥员工创造性，创造最大经济效益和社会效益”,客户至上,开拓创新,老实守信,企业愿景,“成为客户、股东和员工最可信赖及满意综合券商”,规范稳健,团结协作,专业化个性服务,规范法人治理结构和风险管理,一支同业中最好、最有效率经营队伍,先进技术伎俩和平台,维持和发展客源、确保稳定和连续收入增加,开发新金融产品与增值服务组合,开拓新市场与扩展市场覆盖范围,增强并突出民族品牌形象,加强民族证券关键能力素质,优化现有和发展新业务支持功效和系统,加强内部管理、降低操作风险与成本,关键客户实现收入百分比,网上交易量占总交易量百分比,企业总收入增加率,外部客户满意度,新产品收入占总收入百分比,营业部数量,股票、基金交易量市场拥有率,股票承销业务市场拥有率,合作搭档服务网点占企业服务网点数量百分比,品牌认知度,经纪人实现收入百分比,自营业务投资回报率,非传统业务占总收入百分比,员工满意度,员工流动率,外部客户对IT服务满意度,内部客户对IT服务满意度,外部法律法规符合率,内部规章制度符合率,利润收入率,21,业务变革项目组织架构设计方案,第21页,民族证券战略方向对组织架构影响,战略方向,组织机构对应调整以支持战略实现,1、维持和发展客源，确保稳定和连续收入增加,设置市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系建立与执行监督,各业务部门包含营业部、投资银行部、投资理财部、证券投资部均需要执行客户关系管理制度并接收监督,2、开发新金融产品与增 值服务组合,将研发中心与企业主要业务部门归于同一副总裁管理，增强研发中心与各相关业务部门联络和沟通,3、开拓新市场与扩展市场覆盖范围,设置市场与客户服务部对新市场进行调研、分析，帮助业务部门进行市场拓展等工作,增设经纪业务区域助理、主任,4、增强并突出民族品牌形象,设置市场与客户服务部制订民族证券品牌宣传策略,各业务部门必须执行民族证券品牌宣传统一计划并接收监督,22,业务变革项目组织架构设计方案,第22页,民族证券战略方向对组织架构影响（续）,战略方向,组织机构对应调整以支持战略实现,5、加强民族证券关键能力素质,在董事会设置薪酬与考评委员会，提升企业人力资源体系专业性,人力资源部直接由企业总裁领导提升了人力资源管理主要性,6、优化现有和发展新业务支持功效和系统,电脑部改为信息技术部，着重进行企业整体信息系统建设，以提升和整合整体信息系统与资源，网交部主要从事网上交易业务规划、网站内容维护、技术支持等工作，与信息技术部明确划分职能,7、加强内部管理、降低操作风险与成本,建立责、权、利清楚，合理制约法人治理体系,在董事会设置监察委员会、总裁级别设置风险控制委员会、各业务部门设置风险决议小组进行多层风险控制,23,业务变革项目组织架构设计方案,第23页,目录,相关最正确实践及启示,相关法律法规及启示,民族证券战略对组织架构影响,民族证券现有组织架构中存在问题,未来主要业务流程对组织架构要求,民族证券组织架构设计方案,组织架构方案设置过程中可选择方案,相关部门组织架构设计前后比较,24,业务变革项目组织架构设计方案,第24页,民族证券总部现有组织架构,董事会,监事会,总裁,咨询委员会,办 公 室,人力资源部,财务会计部,资金营运部,经纪业务管理部,研究发展中心,稽核监察部,投资理财部,北京、上海,资产管理部,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,上海证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营业部,长春证券营业部,通化证券营业部,哈尔滨证券营业部,吉首证券营业部,南京证券营业部,电脑管理部,投资银行三部,投资银行一部,投资银行二部,注：为存在问题部门设置,网上交易部,呼叫中心,25,业务变革项目组织架构设计方案,第25页,民族证券上海营业部现有组织架构,总经理,副总经理,副总经理,业务发展部,办公室,财务部,电脑部,交易二部,注：为存在问题部门设置,交易一部,交易三部,26,业务变革项目组织架构设计方案,第26页,民族现有组织架构存在问题及处理方向,包括部门及领域,现有组织架构存在问题,处理方向,董事会、咨询委员会,运作不规范、功效不健全,定义董事会职能并依据法律法规设置专业委员会,办公室、电脑部,电脑部采购电脑类设备，办公室采购其它设备，营业部则独立于总部自行采购，不利于控制采购费用和确保采购质量,由办公室进行统一采购，相关部门给予配合，营业部依旧含有一定采购权，不过包括大额采购则需委托办公室进行，以提升采购专业性,资金营运部、清算中心,企业清算中心负责客户交易资金和客户确保金管理工作，因为其隶属于资金营运部，使得资金营运部能够同时调拨自有资金和客户确保金，不利于控制挪用确保金风险,资金营运部与清算中心进行分离，明确资金营运部和清算中心职能,27,业务变革项目组织架构设计方案,第27页,民族现有组织架构存在问题及处理方向（续）,包括部门及领域,现有组织架构存在问题,处理方向,经纪业务管理部、营业部,总部组织架构不能够保障对营业部及时和必要监控。经纪业务管理部与各营业部工作和职能定义不甚明确，总部经纪业务管理部仅仅负担经纪业务分析和经纪业务年检等外联工作，未能够全方面对各分支机构进行监控和管理。比如：在返佣方面对下属营业部缺乏控制，完全由营业部对返佣百分比作设定与调整，带来了一定风险,定义经纪业务管理部和各营业部职能以及相互间关系。,经纪业务管理部统计、分析经纪业务经营数据，帮助主管副总裁管理营业部，同时对营业部业务提供支持,各营业部对主管副总裁负责，同时接收经纪业务管理部监督,28,业务变革项目组织架构设计方案,第28页,民族现有组织架构存在问题及处理方向（续）,投资银行一部、二部、三部,在还未取得投行资质前提下，业务量和专业人员数量不多，分工太细不利于资源有效利用，形成协力,合并为投资银行总部，内部能够依据业务类别分为不一样小组,包括部门及领域,现有组织架构存在问题,处理方向,上海、北京理财部,作为地域性理财部门不利于日后理财业务广泛拓展,设置企业级别投资理财部统一管理全国代客理财业务,资产管理部,企业当前对于资产管理部部门职能界定不清，影响了资产清理工作质量与进度，也影响了资产管理部员工工作主动性,此项功效在企业转制后，不应由民族证券负担,29,业务变革项目组织架构设计方案,第29页,民族现有组织架构存在问题及处理方向（续）,包括部门及领域,现有组织架构存在问题,处理方向,网上交易部、呼叫中心,网上交易部和呼叫中心当前架构设置不利于企业大面积拓展网上交易和进行客户关系管理,网上交易部进行企业网上交易业务规划、网站内容维护和技术支持等工作，各营业部进行网上交易推广,呼叫中心逐步过渡为由市场与客户服务部管理，对企业客户实施全方面客户关系管理,网上交易部、营业部,当前存在着网上交易部与传统营业部客户重合问题，普通采取协商方式处理，企业并未制订统一管理方法,明确总部对于网上交易应该定位于制度制订、业务管理与监控以及业务支持等功效,各营业部进行网上交易推广,30,业务变革项目组织架构设计方案,第30页,民族现有组织架构存在问题及处理方向（续）,包括部门及领域,现有组织架构存在问题,处理方向,营业部,营业部内部各部门对于市场、销售、服务及其它相关职能等分配和界定不够清楚,交易一、二、三部服务对象分类不科学，提供服务缺乏针对性,进行营业部内部组织架构调整，明确各部门职能,依据客户分析结果按照客户类别设置贵宾客户部和普通客户部，提供有针对性服务,31,业务变革项目组织架构设计方案,第31页,目录,相关最正确实践及启示,相关法律法规及启示,民族证券战略对组织架构影响,民族证券现有组织架构中存在问题,未来主要业务流程对组织架构要求,民族证券组织架构设计方案,组织架构方案设置过程中可选择方案,相关部门组织架构设计前后比较,32,业务变革项目组织架构设计方案,第32页,流程框架,管理支持流程,人力资源管理,业,务,流,程,战略管理,市场客户调查分析管理,研发管理,市场营销管理,自营等利用自有资金运作管理,经纪业务、资产委托等提供服务业务管理,交易实现及清算管理,售后客户服务管理,信息技术管理,财务与成本管理,内部控制管理,采购与工程管理,33,业务变革项目组织架构设计方案,第33页,市场客户调查分析、市场营销、售后客户服务管理流程,市场与客户服务部,进行市场客户调查,撰写市场调查汇报供企业总部和营业部参考,制订市场及客户服务规划,市场及客户服务规划,市场调查汇报,指导并监督市场及客户服务规划执行,设置市场与客户服务部负担市场营销、品牌建设以及客户服务规划、推广工作,34,业务变革项目组织架构设计方案,第34页,战略管理流程,制订或调整企业战略及行动计划,落实企业战略及行动计划,战略及行动计划,战略管理小组,战略规划委员会,审核企业战略及行动计划,监督企业战略行动计划执行情况，向战略规划委员会汇报,作出决议进行战略调整,设置战略规划委员会进行企业战略及战略行动计划制订、调整、审核、落实和监督,设置战略管理小组帮助战略规划委员会进行战略管理,35,业务变革项目组织架构设计方案,第35页,自营、投行、理财等业务内部控制流程,进行决议分析，制作决议方案,审核决议方案,决议方案,业务部门,业务部门风险决议小组,审核权限内方案，超出权限则交企业层审核,企业风险控制委员会,执行方案,业务部门总经理进行第一层审核,业务部门风险决议小组进行第二层审核,企业风险控制委员会进行第三层审核，控制重大风险,36,业务变革项目组织架构设计方案,第36页,采购与工程管理流程,统一企业当前分散采购,办公室为采购执行部门,采购委员会进行最终决议,提出采购需求,审核,采购需求,需求部门,办公室,进行采购,采购委员会,询价、招标，编制采购计划,电脑部,对电脑类采购需求提出提议,37,业务变革项目组织架构设计方案,第37页,交易实现及清算管理流程,进行A股、B股法人以及交易清算,清算中心,清算中心独立于资金营运部进行资金清算工作，降低以至于从根本上杜绝挪用客户确保金可能,38,业务变革项目组织架构设计方案,第38页,目录,相关最正确实践及启示,相关法律法规及启示,民族证券战略对组织架构影响,民族证券现有组织架构中存在问题,未来主要业务流程对组织架构要求,民族证券组织架构设计方案,组织架构方案设置过程中可选择方案,相关部门组织架构设计前后比较,39,业务变革项目组织架构设计方案,第39页,民族证券组织架构设置考虑原因,依据上述从法律法规、企业战略、企业组织架构现存问题、业务流程和行业实践五个方面分析，结合民族证券实际情况，民族证券组织架构基本设置标准以下：,法律法规方面,：,依据证券企业管理方法以及上市企业治理准则要求，完善法人治理结构,依据法律法规要求，建立独立董事制度,设置专业委员会，包含,薪酬与考评委员会，监察委员会，战略规划委员会,40,业务变革项目组织架构设计方案,第40页,民族证券组织架构设置考虑原因（续）,企业战略方面：,提升企业市场营销、客户关系管理以及品牌建设功效,强化风险控制，设置董事会监察委员会、总裁办风险审核委员会和部门风险审核小组,提升人力资源管理、研发管理、信息技术管理专业化程度,企业组织架构现存问题方面：,规范法人治理结构,各部门及营业部进行专业化分工，明确职能,加强对于营业部支持和监督,提升企业网上交易、客户关系管理以及理财业务广度和专业性,形成统一采购部门设置,41,业务变革项目组织架构设计方案,第41页,民族证券组织架构设置考虑原因（续）,业务流程方面：,设计战略管理流程，明确战略规划委员会和战略管理小组工作内容和程序,设计市场营销与品牌建设管理流程，明确市场与客户服务部工作内容,设计内部风险控制流程，明确企业多级风险控制体系,设计统一采购流程，确定办公室与采购委员会职能,修改原清算管理流程，确保清算与资金运行分开,国内外行业最正确实践方面：,设置专业委员会进行决议支持,职能线、业务线、地域线进行专业化分工,42,业务变革项目组织架构设计方案,第42页,民族证券组织架构发展阶段说明,在考虑上述标准设计组织架构时，一样需要结合民族证券接收情况，以及企业实际发展过程中需求，组织架构转变将会经历以下三个阶段：,过渡阶段,此阶段民族证券刚才挂牌，应该建立规范有限责任企业法人治理结构,明确定义业务部门和支持部门职能、分工与合作,初步形成立体风险防范架构,中期阶段业务处于快速发展阶段，需要深入加强业务专业化领导，同时加强防火墙建设,深入强化企业法人治理结构与业务管理体系,为日后集团化经营打下基础,未来阶段,形成集团化运作模式，经过股权控制管理子企业经营,43,业务变革项目组织架构设计方案,第43页,民族证券总部组织架构过渡方案,董事会,总裁,监事会,战略规划委员会,监察委员会,薪酬与考评委员会,风险控制委员会,资金营运部,人力资源部,投资银行总部,稽核监察部,财务会计部,经纪业务管理部,副总裁,办公室,研发中心,副总裁,证券投资部,副总裁,呼叫中心,投资理财部,营业部,股东会,法律专员,董事会办公室,信息技术部,网上交易部,战略管理小组,清算中心,注：总裁级别管理人员秘书由办公室进行日常管理,44,业务变革项目组织架构设计方案,第44页,民族证券总部组织架构过渡方案说明,架构设置,设置说明,1、董事会下设三个专业委员会,分别从企业经营战略规划、人力资源管理和风险控制角度为董事会决议提供提议和参考意见，最终由董事会进行决议,2、董事会下设董事会办公室，董事会秘书担任办公室主任,提升董事会决议效率、增强内部董事、外部董事和独立董事间沟通,3、稽核监察部直接向董事会监察委员会汇报,独立于经营层监察机构有利于风险控制,同时符合证券企业管理方法第三十条要求：综合类证券企业应该设置独立于业务部门合规审查机构,45,业务变革项目组织架构设计方案,第45页,民族证券总部组织架构过渡方案说明（续）,架构设置,设置说明,4、战略规划委员会下设战略管理小组,当前是战略初推行阶段，考虑以工作小组形式帮助企业决议层制订企业战略并监督执行，日后将发展成为战略管理部,5、人力资源部直接向总裁汇报,与“建立一套科学有效人力资源体系来吸引、挽留和发展人才”战略目标一致，加强了企业人力资源管理,6、办公室增设市场与公关功效,企业面临改制，需要加强市场品牌宣传和公共关系建设,7、办公室下增设法律专员,为企业各级经营层提供法律意见和法律服务，控制合规性风险,46,业务变革项目组织架构设计方案,第46页,民族证券总部组织架构过渡方案说明（续）,架构设置,设置说明,8、清算中心从资金营运部中剥离,资金利用和资金管理相分离，符合行业通例，控制资金管理风险,9、研发中心,增加金融衍生产品研究功效，为企业新产品推出做好准备,10、网上交易部与经纪业务管理部、营业部归属统一副总裁管理，同时网上交易部以往网上交易业务拓展功效分解至各个营业部,网上交易部不再单独作为一个经营实体进行网上交易业务拓展，转型为对企业整体网上交易业务拓展提供业务规划提议和技术支持,呼叫中心在过渡期间由网上交易部代为管理,11、经纪业务部增加市场与客户服务功效,强化企业层面统一市场营销功效，制订并落实各项客户关系管理制度,为中期成立独立市场与客户服务部打下基础,47,业务变革项目组织架构设计方案,第47页,民族证券总部组织架构中期方案,董事会,总裁,监事会,战略规划委员会,监察委员会,薪酬与考评委员会,风险控制委员会,资金营运部,人力资源部,投资银行总部,稽核监察部,财务会计部,经纪业务管理部,市场与客户服务部,副总裁,信息技术部,清算中心,办公室,研发中心,副总裁,证券投资部,副总裁,呼叫中心,投资理财部,营业部,股东会,法律专员,董事会办公室,固定收益部,副总裁,战略管理部,参见：民族证券分支机构组织架构图中期方案,培训中心,网上交易部,48,业务变革项目组织架构设计方案,第48页,民族证券总部组织架构中期方案说明,架构设置,设置说明,1、战略管理部取代原先战略管理小组,经过一段时间战略推进、战略管理小组逐步成熟、而且战略管理任务较为繁重，有必要成立一个部门帮助企业进行战略管理,2、证券投资部、投资理财部归由一个副总裁领导，研发中心、投资银行总部、固定收益部归由一个副总裁领导,为日后子企业设置、集团化管理打下基础,强化业务部门之间防火墙管理,3、成立固定收益部,进行企业固定收益（fixed income）项目标承销与投资,4、市场与客户服务部成立，同时转由管理经纪业务副总裁领导,伴随企业经纪业务及其它业务扩大，有必要将市场与客户服务功效从经纪业务管理部中分离，单独成立部门进行全方面市场和客户关系管理,49,业务变革项目组织架构设计方案,第49页,民族证券总部组织架构中期方案说明（续）,架构设置,设置说明,5、呼叫中心转由市场与客户服务部管理,呼叫中心作为客户管理一个主要部分由市场与客户服务部管理,6、人力资源部下设培训中心,在企业业务快速发展过程中，加大对于员工培训力量，提升员工关键能力和专业能力,7、营业部,中期前段在经纪业务管理部中设置区域业务助理，帮助进行各网点经营数据统计、分析以及监督等工作，同时对各网点经营提供支持,中期后段，伴随网点数量增加，在主管副总裁下设置区域业务总监，直接管理各区域网点日常经营，同时，保留经纪业务管理部，进行统计、分析等工作,50,业务变革项目组织架构设计方案,第50页,民族证券分支机构组织架构图中期方案（前段）,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,上海证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营业部,长春证券营业部,哈尔滨证券营业部,吉首证券营业部,南京证券营业部,经纪业务管理部,副总裁,地域业务助理,通化证券营业部,地域业务助理,地域业务助理,地域业务助理,51,业务变革项目组织架构设计方案,第51页,民族证券分支机构组织架构图中期方案（后段）,华东地域业务总监,副总裁,北方地域业务总监,华南地域业务总监,民族地域业务总监,大连证券营业部,北京和平里证券营业部,天津证券营业部,深圳证券营业部,北京证券营业部,沈阳证券营业部,长春证券营业部,哈尔滨证券营业部,吉首证券营业部,通化证券营业部,上海证券营业部,南京证券营业部,经纪业务管理部,52,业务变革项目组织架构设计方案,第52页,民族证券总部组织架构未来方案,受托投资管理业务类,子企业,投资银行业务类,子企业,经纪业务类子企业,研发业务类子企业,人力资源部,财务会计部,办公室,固定收益部,投资管理部,董事会,总裁,监事会,战略规划委员会,监察委员会,薪酬与考评委员会,风险控制委员会,股东会,董事会办公室,稽核监察部,法律事务部,证券投资部,市场与客户服务部,战略管理部,副总裁,副总裁,副总裁,培训中心,网上证券经纪业务类子企业,信息技术部,53,业务变革项目组织架构设计方案,第53页,民族证券总部组织架构未来方案说明,架构设置,设置说明,1、各业务单元分立为子企业,民族证券形成集团化架构，投资银行类、投资理财类、研发类、经纪类、网上证券经纪类业务分立为子企业，而固定收益类、证券投资类业务保留在母企业,2、企业总部成立投资管理部负责对子企业日常管理,由原先对于部门业务管理转为股权上投资管理，符合金融控股集团要求,不随意干涉各子企业经营自主权,54,业务变革项目组织架构设计方案,第54页,部门职能股东会,主要职能：,决定企业经营方针和投资计划,选举和更换董事，决定相关董事酬劳事项,选举和更换由股东代表出任监事，决定相关监事酬劳事项,审议同意董事会汇报,审议同意监事会或者监事汇报,审议同意企业年度财务预算方案以及财务决算汇报,审议同意企业利润分配方案和填补亏损方案,对企业增加或者降低注册资本作出决议,对发行企业债券作出决议,对股东向股东以外人转让出资作出决议,对企业合并、分立、变更企业形式、解散和清算等事项作出决议,修改企业章程,55,业务变革项目组织架构设计方案,第55页,部门职能董事会,主要职能：,战略决议：,全方面执行股东会决议,决定企业战略行动计划,决定企业经营计划和投资方案,制订企业年度财务预算方案、决算方案,制订企业利润分配方案和填补亏损方案,制订企业增加或者降低注册资本方案以及发行企业债券方案,拟订企业合并、设置、解散方案对企业战略扩张方案与对应资本营运计划提出提议,56,业务变革项目组织架构设计方案,第56页,部门职能董事会（续）,主要职能：,内部管理：,决定由经理层提交企业内部管理机构设置,制订企业基本管理制度,薪酬与绩效管理：,聘用或者解聘企业经理，依据经理提名，聘用或者解聘企业副经理、财务责任人，决定其酬劳事项,57,业务变革项目组织架构设计方案,第57页,部门职能监事会,主要职能：,检验企业财务,对董事、经理执行企业职务时违反法律、法规或者企业章程行为进行监督,当董事和经理行为损害企业利益时，要求董事和经理给予纠正,提议召开暂时股东会,企业章程要求其它职权,58,业务变革项目组织架构设计方案,第58页,部门职能总裁,主要职能：,主持企业生产经营管理工作，组织实施董事会决议,组织实施企业年度经营计划和投资方案,确定企业内部管理机构设置方案,确定企业基本管理制度,制订企业详细规章,提请聘用或者解聘企业副经理、财务责任人,聘用或者解聘除应由董事会聘用或者解聘以外负责管理人员,企业章程和董事会授予其它职权,59,业务变革项目组织架构设计方案,第59页,部门职能及人员组成战略规划委员会,主要职能：,制订与推行企业战略及战略行动计划,接收企业董事会委托制订年度预算,提议规划企业业务发展重点和业务拓展总体方案,对企业战略扩张方案与对应资本营运计划提出提议,从企业整体战略角度提出对部门组织架构设置和国内外机构分布提议,从企业经营战略出发，提出对企业信息系统、知识管理系统和经验分享机制建设整体构想,60,业务变革项目组织架构设计方案,第60页,部门职能及人员组成战略规划委员会,人员组成：,组员应该确保含有战略、投资、财务教授各一名,外部董事、教授数量应该大于内部董事,下设战略管理小组作为日常工作小组,61,业务变革项目组织架构设计方案,第61页,战略规划委员会战略管理小组（中期以后设为战略管理部）,主要职能：,在战略规划委员会指导下，对企业关系重大深层次和全局性问题进行超前研究，承接重大研究课题和其它相关事项,配合战略规划委员会进行企业中长久规划和行动计划制订,平衡企业长、短期发展目标，制订和平衡企业各主要业务领域发展规划，并指导相关单位实施,参加企业年度运作计划以及预算编制、调整和执行情况汇总分析,提出战略修正意见，报战略规划委员会审批,依据战略规划提出调整业务流程草案,62,业务变革项目组织架构设计方案,第62页,部门职能及人员组成监察委员会,主要职能,：,依据法律、法规和中国证监会相关要求对企业经营管理行为正当性进行监督,当董事及企业高级管理人员行为损害企业利益时，要求相关人员给予纠正,向企业董事会汇报企业遵规遵法情况，并于每年年底或企业发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面汇报,领导稽核监察部对企业各部门开展内部稽核工作，并审阅稽核汇报,在董事会授权下，对非重大稽核问题提出处理意见并作出最终裁定,对重大稽核问题，向董事会提出处理意见，由董事会作出最终裁定,企业董事会授予其它职权,63,业务变革项目组织架构设计方案,第63页,部门职能及人员组成监察委员会,人员组成：,对于上市企业,独立董事应占多数，而且应该担任主要责任人,最少由一名独立董事是会计专业人士,对于民族证券，我们提议：在当前能够考虑由外部董事担任主任,64,业务变革项目组织架构设计方案,第64页,部门职能及人员组成薪酬与考评委员会,主要职能：,作为企业人力资源规划最高机构，从专业角度帮助规划企业未来发展方向,作为企业人力资源事务最高仲裁机构，协调企业内各部门或人员之间矛盾和冲突,制订企业高级管理人员薪酬标准（预算），每年依据企业效益和个人业绩及同行业水平对高级管理层薪酬方案进行审核，提交董事会审核,负责审查核定员工薪酬分配,向董事会汇报相关薪酬事项，并完成董事会交办相关薪酬管理其它事,研究讨论并确定企业绩效考评评价体系,负责制订高级管理人员考评标准，并进行考评,65,业务变革项目组织架构设计方案,第65页,部门职能及人员组成薪酬与考评委员会,人员组成:,对于上市企业：独立董事占多数并担任主任,对于民族证券，我们提议：应由外部董事占多数,66,业务变革项目组织架构设计方案,第66页,部门职能及人员组成董事会办公室,主要职能：,帮助董事长日常工作,安排企业董事会、管理委员会会议召开事宜,进行与董事会相关外事接待工作,在董事会休会期间，联络各位外部董事与独立董事，保持企业与董事间信息沟通和交流,帮助董事会秘书长执行董事会决议,董事会章程所要求其它任务,67,业务变革项目组织架构设计方案,第67页,部门职能及人员组成风险控制委员会,主要职能：,审核企业风险防范规章制度并组织落实、实施监督,从风险控制角度向企业经营层提出对应风险防范办法,对企业经营业务中重大风险项目进行评定和决议，重大风险项目，详细包含：,各部门资金调配等；,承销项目标承接、融资担保、承销定价等；,企业自营、代客理财操作中重大资金运作项目等,人员组成：,总裁班子及外部教授担任委员,68,业务变革项目组织架构设计方案,第68页,部门职能经纪业务管理部,主要职能：,代表企业为营业部经营活动提供支持，帮助营业部主管领导进行监督和管理，详细包含：,确定企业经纪业务各项管理规章制度,帮助经纪业务主管副总裁或区域业务总监制订企业及各营业部经纪业务详细任务指标，并对任务完成情况进行监督和反馈,