2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案

单选题（共2000题）
1、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
2、证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
3、资产支持证券者享有的权利为（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
4、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（　　）的方式。
A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价

【答案】 B
5、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
6、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
7、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
8、根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
9、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
10、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
12、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30%
D.50%

【答案】 C
13、(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）
A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员
B.因违纪行为被开除的警察
C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员
D.刚本科毕业的小王

【答案】 D
14、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（　　）。
A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议
C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外
D.有限合伙企业由普通合伙人组成

【答案】 D
15、下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元
B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 B
16、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（ ）。
A.有公司住所，股东符合法定人数
B.股东共同制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

【答案】 D
17、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】 C
18、 证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
19、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
20、根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（ ），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
21、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
22、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（　　）。
A.无限责任
B.连带责任
C.经营责任
D.有限责任

【答案】 D
23、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有公司章程
D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 D
24、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（　　）。
A.债务责任的承担
B.出资的比例
C.股东的权利
D.出资的方式

【答案】 A
25、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（　　）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
26、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
27、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
28、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。
A.①
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
29、下列说法错误的是（　　）。
A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

【答案】 B
30、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产
A.独立性
B.相对性
C.绝对性
D.混用性

【答案】 A
31、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
32、下列选项中，不属于农产品期货的是（ ）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油

【答案】 D
33、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
34、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
35、下列说法错误的是（　　）。
A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

【答案】 D
36、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()
A.对客户买卖股票承诺收益
B.接受客户全权委托代理其买卖证券
C.为客户提供融资融券信用交易服务
D.将证券营业部承包给他人经营

【答案】 C
37、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行

【答案】 B
38、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
39、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　　)设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C.“董事会一投资决策机构”的二级体制
D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

【答案】 B
40、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
41、下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
42、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
43、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16
B.18
C.22
D.24

【答案】 B
44、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
45、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】 C
46、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
47、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（　　）。
A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由董事长为本公司股东提供担保

【答案】 C
48、根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.III、IV

【答案】 B
49、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
50、《证券公司监督管理条例》是（　　）。
A.行政法规
B.自律管理
C.法律
D.部门规章

【答案】 A
51、在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
52、下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
53、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（　　）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
54、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
55、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
56、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。
A.③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③④

【答案】 C
57、下列各项中，（　　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 A
58、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30日
B.40日
C.50日
D.60日

【答案】 B
59、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。
A.董事会；股东会
B.董事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；董事会

【答案】 B
60、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
61、公开发行公司债券筹集的资金可用于（　　）。
A.非生产性支出
B.生产性支出
C.弥补亏损
D.核准之外的用途

【答案】 B
62、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。
A.②③④
B.③④
C.②
D.①②③④

【答案】 D
63、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
64、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
65、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款
A.百分之二以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 C
66、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
67、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人(　　)
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 A
68、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 A
69、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
70、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。
A.财务负责人
B.董事
C.监事
D.实际控制人

【答案】 A
71、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（　　）。
A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

【答案】 C
72、内幕交易的犯罪主体包括（ ）
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
73、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
74、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
75、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（　　）、（　　）报告
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
76、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日

【答案】 D
77、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
78、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

【答案】 C
79、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
80、独立董事最多可以在（　　）家证券公司担任独立董事。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
81、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 B
82、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）。
A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券
C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】 B
83、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
84、根据 《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。
A.公开
B.公允
C.公正
D.公平

【答案】 B
85、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚款。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
86、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500% Format:HTML

【答案】 B
87、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
88、下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果

【答案】 D
89、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A.①②
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
90、《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
91、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
92、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

【答案】 B
93、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，
A.过半数
B.半数
C.1／3
D.2／3

【答案】 D
94、下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④⑤
C.①③④
D.①③④⑤

【答案】 B
95、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司

【答案】 A
96、下列说法错误的是（　　）。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

【答案】 C
97、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。
A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数
B.公司同级别人员的平均水平
C.公司同级别人员的中位数
D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平

【答案】 D
98、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　　）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
99、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（　　）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

【答案】 C
100、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
101、内部控制的主要内容有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
102、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A.80%
B.50%
C.100%
D.10%

【答案】 B
103、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 A
104、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
105、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。
A.2；3
B.1；5
C.1；2
D.3；10

【答案】 B
106、（2020年真题）关于法的概念，普遍的理解是（　　）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】 D
107、包销与代销的区别包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
108、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
109、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

【答案】 D
110、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（　　）。
A.分公司具有法人资格
B.子公司具有法人资格
C.公司不得同时设立子公司和分公司
D.分公司依法独立承担民事责任

【答案】 B
111、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）
A.①③
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
112、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
113、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司

【答案】 C
114、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
115、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
116、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
117、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（ ）制度，保障柜台市场安全、有序运行。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
118、投资者通过(　　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
119、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（　　）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
120、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
121、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）等。
A.①③④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
122、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（　　）。
A.②③
B.①②③
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
123、(2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
124、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（　　）
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】 A
125、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
A.记大过
B.终止收购
C.通报批评
D.警告

【答案】 D
126、按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
127、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。
A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

【答案】 B
128、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（　　）。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中