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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

单选题（共1000题）
1、国际直接投资主要三种形式是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
2、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（ ）特点。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
3、机构投资者主要包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
4、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
5、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（　　）。
A.意向报价
B.限价报价
C.双向报价
D.对话报价

【答案】 B
6、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所

【答案】 B
7、（　　）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A.双向报价
B.对话报价
C.单边报价
D.双边报价

【答案】 D
8、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。
A.依法开展投资者教育
B.依法对证券违法行为进行查处
C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露
D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

【答案】 D
9、当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（ ）的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
10、下列关于债券评级的说法，错误的是（　　）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】 A
11、创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
12、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（　　）。
A.投资目的
B.持仓情况
C.损益情况
D.个人家庭情况

【答案】 D
13、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
14、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
15、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
16、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在
A.外资股
B.红筹股
C.H股
D.B股

【答案】 B
17、信用评级程序包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
18、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
19、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
20、结构化金融衍生产品分类错误的是（ ）。
A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品
B.收益保证型产品和非收益保证型产品
C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
D.股票和商品期货

【答案】 D
21、保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
22、公司公开发行新股，应当具备最近（ ）年财务会计文件无虚假记载的条件。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
23、以下关于主板市场的说法中正确的是（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①③

【答案】 B
24、设立股份有限公司公开发行股票，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
25、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
26、现有研究普遍认为，（　　）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。
A.信用衍生品市场对冲
B.提高抵押品即止
C.中央交易对手机制
D.净额结算机制

【答案】 C
27、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
28、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（　　）
A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券
D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则

【答案】 B
29、2017年8月，原中国银监会发布（ ），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。
A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》
B.《信托登记管理办法》
C.《信用连结票据指引业务指南》
D.《中华人民共和国信托管理办法》

【答案】 B
30、基金一般都是按照（　　）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.托管人随时确定
C.管理人随时确定
D.固定

【答案】 D
31、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（ ）。
A.证券公司是证券市场投融资服务的买方
B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用
C.本身不是证券市场重要的机构投资者
D.证券公司是证券市场的次要参与者

【答案】 B
32、（　　）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A.稳定物价
B.充分就业
C.促进经济增长
D.平衡国际收支

【答案】 A
33、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
34、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
35、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（　　）。
A.全部向网下投资者发行
B.全部向网上投资者发行
C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D.需进行网下询价

【答案】 B
36、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
37、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
38、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷

【答案】 B
39、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（　　）。
A.证券公司
B.国有企业
C.“三资”企业
D.国有控股公司

【答案】 C
40、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
41、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。
A.国务院
B.国家证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
42、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
43、剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
44、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（ ）。
A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场
B.是银行间债券市场的延伸
C.该市场只进行现券交易
D.属于场内零售市场。

【答案】 D
45、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.500ETF
B.LIBOR利率
C.加拿大元
D.石油期货

【答案】 B
46、（2018年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券

【答案】 B
47、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。
A.公开募集
B.定向募集
C.公开募集或定向募集
D.专门募集

【答案】 B
48、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（　　）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】 B
49、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。
A.18.6
B.25
C.21.8
D.27

【答案】 B
50、（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券

【答案】 D
51、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权
D.金融期货合约期权、互换期权

【答案】 A
52、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。
A.所借贷货币资金的数额
B.借贷的时间
C.债券的利息
D.债券的价值

【答案】 D
53、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 A
54、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（ ）。
A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案
B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品
C.依法制定和执行金融业相关财政政策
D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任

【答案】 C
55、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。
A.①②③④
B.②④
C.①③
D.①③④

【答案】 D
56、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
57、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
58、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（ ）。
A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的
B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架
C.仅对银行的杠杆率进行监管
D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响

【答案】 B
59、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（ ）。
A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家
B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%
C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 C
60、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（　　）。
A.标的资产市价与行权价格之间的差额
B.期权标的资产
C.期权费
D.利息

【答案】 A
61、回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 D
62、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.经济增长
B.经济周期循环
C.货币政策
D.行业发展水平

【答案】 D
63、开放式基金所特有的风险是（ ）。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险

【答案】 D
64、如果外汇汇率下降，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。
A.受损失得利
B.得利受损失
C.受损失受损失
D.得利得利

【答案】 A
65、发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%

【答案】 A
66、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.②③④

【答案】 D
67、关于清算与交收，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
68、企业发行集合票据应当披露的信息有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
70、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）
A.使用权
B.所有权
C.物权
D.债权

【答案】 B
71、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（ ）。
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券
D.任意证券的衍生品

【答案】 D
72、风险管理的流程主要包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
73、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①③

【答案】 A
74、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（　　）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年

【答案】 B
75、下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。
A.猛犬债券
B.龙债券
C.斗牛士债券
D.武士债券

【答案】 B
76、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（　　）。
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
77、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③
C.①②④
D.②③

【答案】 D
78、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
79、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
81、中小企业板块的设计要点主要包括（ ）
A.①③④
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
82、衍生证券投资基金不包括（ ）。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.灵活配置型基金

【答案】 D
83、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（ ）％。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 A
84、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。
A.2001
B.2003
C.2005
D.2007

【答案】 B
85、下列股票能被选入沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈

【答案】 C
86、优先股对发行人的意义包括（ ）。
A.享受利息税前抵扣
B.股息率不固定
C.避免决策权分散
D.为公司筹集短期资金

【答案】 C
87、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
88、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

【答案】 C
89、下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。
A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具
B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产
C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产
D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

【答案】 C
90、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A.商业银行金融债券
B.证券公司金融债券
C.商业银行次级债券
D.证券公司次级债券

【答案】 C
91、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展

【答案】 B
92、国际信贷主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
93、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（　　）。
A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%
B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%
C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%
D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%

【答案】 D
94、商业银行次级定期债务的目标债权人为（　　）。
A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行

【答案】 B
95、（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014

【答案】 D
96、（2021年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（??）
A.敏感性分析
B.压力测试
C.情景分析
D.压力情景

【答案】 B
97、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
98、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】 C
99、证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
100、（2019年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（ ）。
A.中长期债券信用评级划分为三等九级
B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调
C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调
D.短期债券信用评级划分为四等六级

【答案】 B
101、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（　　）的业务许可。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

【答案】 A
102、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易
A.70%
B.15%
C.80%
D.90%

【答案】 C
103、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午(　　)。
A.9：15-9：25
B.9：00-9：30
C.9：10-9：25
D.9：25-9：30

【答案】 A
104、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。
A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％
B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％
C.承销团甲类成员最高限额为当期的30％
D.承销团乙类成员最高限额为当期的30％

【答案】 C
105、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()
A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

【答案】 C
106、（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
107、（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 B
108、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 C
109、证券投资者保护基金公司设立的意义有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
110、混合资本债券是指（　　）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　　）年以上、发行之日起（　　）年内不可赎回的债券。
A.商业银行，15，10
B.证券公司，5，3
C.信托公司，5，3
D.商业银行，10，8

【答案】 A
111、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下

【答案】 D
112、（ ）是股票价格的基石。
A.投资者的预期
B.股份公司的经营现状和未来发展
C.行业的发展前景
D.宏观经济状况

【答案】 B
113、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
114、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（ ）。
A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为
B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为
C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券
D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转

【答案】 A
115、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（　　）以上。
A.—年
B.半年
C.两年
D.三年

【答案】 A
116、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
117、5Cs系统是指（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
118、（　　）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
119、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
120、（　　）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务

【答案】 B
121、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
122、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（　　）。
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户

【答案】 D
123、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（　　）。
A.股票未来收益的现值
B.股票票面上标明的金额
C.股票清算对每一股份所代表的实际价值
D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

【答案】 D
124、金融期货主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
125、（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
126、下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.确定性
D.联动性

【答案】 C
127、（2019年真题）股票最基本的特征为（ ）。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.参与性

【答案】 B
128、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
129、证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.开市前

【答案】 D
130、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（　　）万元。
A.10.2
B.6.8
C.20.4
D.3.4

【答案】 B
131、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，以下属于自然风险的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
132、我国的混合资本债券的基本特征有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
133、交易债务工具和优先股的市场被统称为（　　）。
A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场

【答案】 B
134、国际债券的特征有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 D
135、金融期货合约按基础工具划分可分为（　　）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.以上三项均正确

【答案】 D
136、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
137、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（　　）。
A.上证综指
B.沪深300指数
C.深证成分指数
D.行业分类指数

【答案】 A
138、债券报价的主要方式有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
139、（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
140、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（　　）和（　　）经（　　）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行? 商业银行? 批准
B.政策性银行? 金融机构? 审批
C.政策性银行? 非金融机构? 批准
D.政策性银行? 商业银行? 审批

【答案】 A
141、可以参与发行人的经营决策的是（ ）。
A.债券持有人
B.股票持有人
C.期权持有人
D.基金持有人

【答案】 B
142、根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的表述正确的是(　　)
A.可以是负面的,不可以是正面的
B.可以是正面的,也可以是负面的
C.正面的和负面的都不可以
D.可以是正面的,不可以是负面

【答案】 B
143、（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（??）转让。
A.证券结算机构
B.银行间债券市场
C.证券公司柜台
D.银行柜台

【答案】 C
144、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
A.①③
B.①③④
C.②④
D.①②④

【答案】 A
145、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销

【答案】 B
146、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（　　）和（　　）
A.外国债券日本债券
B.外国债券欧洲债券
C.欧洲债