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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 D
2、（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（ ）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 A
3、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数

【答案】 A
4、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
5、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（ ）。
A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行
B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%
C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元
D.单只集合票据注册金额不超过10亿元

【答案】 D
6、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（　　）。
A.政府资助的财产
B.社会组织捐赠的财产
C.个人捐赠的财产
D.投资取得的收益

【答案】 A
7、股票、债券等属于（ ）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
8、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。
A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效

【答案】 C
9、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。
A.外国 本国
B.外国 外国
C.本国 外国
D.本国 本国

【答案】 B
10、根据《转融通业务监督管理试行办法》（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（ ）。
A.预收资本
B.实收资本
C.应缴资本
D.预付资本

【答案】 B
11、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.商业银行

【答案】 B
12、企业发行集合票据应当披露的信息有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（ ）?
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
14、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（　　）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 B
15、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。
A.契约型基金公司型基金
B.封闭式基金开放式基金
C.公募基金私募基金
D.主动型基金被动型基金

【答案】 C
16、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。
A.股民交易经手费的20％纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.国内外机构、组织及个人的捐赠

【答案】 A
17、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
18、()有“国民经济晴雨表”之称。
A.主板市场
B.创业板市场
C.三板市场
D.四板市场

【答案】 A
19、QFII是在一定规定和限制下，（　　），通过严格监管的专门账户投资（　　），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
20、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（ ）。
A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格
B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值
C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益

【答案】 B
21、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。
A.附息金融债券贴现金融债券
B.普通金融债券累进利息金融债券
C.信用债券担保债券
D.附有选择权的债券不附有选择权的债券

【答案】 A
22、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。
A.1
B.1.5
C.2
D.5

【答案】 B
23、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
24、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主
B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主
C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主
D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主

【答案】 D
25、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（ ）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。
A.社会保障税；社会保险基金
B.社会保障税；企业年金
C.社会保险基金；社会保障基金
D.社会保险基金；企业年金

【答案】 B
26、在财务类强制退市中，上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③⑤

【答案】 D
27、以下说法不正确的是（　　）。
A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

【答案】 B
28、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集
A.机关法人
B.事业法人
C.企业法人
D.社团法人

【答案】 C
29、（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
30、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
31、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（　　）。
A.外汇远期
B.货币掉期
C.认股权证
D.期权组合

【答案】 C
32、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务

【答案】 B
33、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A.真实性、准确性、完整性
B.真实性、完整性、时效性
C.准确性、完整性、时效性
D.真实性、准确性、时效性

【答案】 A
34、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（　　）。
A.国务院金融稳定发展委员会
B.中国人民银行
C.中国人民银行保险监督委员会
D.国务院

【答案】 A
35、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。
A.上海市场
B.中国香港市场
C.主板市场
D.创业板市场

【答案】 B
36、资产价格传导机制的q值定义为（　　）。
A.企业的账面价值和资产重置成本之比
B.企业的市场价值和资产重置成本之比
C.企业的市场价值和企业的账面价值之比
D.企业的账面价值和企业股权价值之比

【答案】 B
37、（　　）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券资产管理业务

【答案】 A
38、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
39、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场、 权益市场
B.一级市场、二级市场
C.货币市场、资本市场
D.证券市场、非证券金融市场

【答案】 C
40、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。
A.保荐
B.发审委
C.保代
D.推荐

【答案】 A
41、下列关于金融债券的说法，错误的是(　　)。
A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。
B.保险公司次级债务属于金融债券
C.商业银行可以发行金融债券
D.非银行金融机构不可以发行金融债券

【答案】 D
42、我国首个实行注册制的场内市场是（　　）。
A.科创板市场
B.创业板市场
C.主板市场
D.全国中小企业股份转让系统

【答案】 A
43、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
44、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
45、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
46、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
47、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。
A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份
B.发行人不得设置网下投资者的具体条件
C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

【答案】 C
48、下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A.收购的方式
B.公开发行证券的条件和程序
C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
D.协议收购的规定

【答案】 B
49、公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
50、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、金融风险的来源有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 A
52、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
53、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。
A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露
B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露
C.货币基金只需要披露收益公告
D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值

【答案】 A
54、按照投资理念可将证券投资基金划分为（ ）。
A.封闭式基金和开放式基金
B.公募基金和私募基金
C.主动型基金和被动型基金
D.债券基金和股票基金

【答案】 C
55、集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
56、主板（中小企业板）上市公司存在下列（　　）情形时，不得非公开发行股票。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤

【答案】 A
57、下列说法错误的是（ ）。
A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】 D
58、下列说法不正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
59、沪深300股指期权在（ ）上市。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国金融期货交易所
D.郑州商品交易所

【答案】 C
60、沪深300指数为（ ）。
A.大盘指数
B.大中盘指数
C.中盘指数
D.中小盘指数

【答案】 B
61、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（　　）。
A.净资产增加，股价下降
B.净资产增加，股价上升
C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降
D.净资产增加，股价不变

【答案】 B
62、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()
A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

【答案】 C
63、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取的措施包括()。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III

【答案】 D
64、深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
65、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2

【答案】 B
66、金融衍生工具市场的风险主要包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
67、影响股价变化的其他因素包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
68、下列关于货币最终目标的表述错误的是（　　）。
A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致
B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等
C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标
D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

【答案】 C
69、债券投资的主要风险包括（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
70、下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 B
71、具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责的是指（ ）。
A.—般机构投资者
B.战略投资者
C.金融机构投资者
D.特殊投资者

【答案】 B
72、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
73、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A.自销
B.直销
C.代销
D.包销

【答案】 D
74、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展IB业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5、3
B.5、2
C.3、2
D.3、1

【答案】 B
75、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
76、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。
A.各国政府
B.工商企业
C.银行或其他金融机构
D.自然人

【答案】 D
77、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。
A.基金投资公司
B.基金监管机构
C.基金销售机构
D.基金管理公司

【答案】 D
78、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1

【答案】 D
79、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（　　）过程中发生的费用；另一类是在（　　）过程中发生的费用。
A.基金申购，基金赎回
B.基金管理，基金托管
C.基金销售，基金管理
D.基金交易，基金运作

【答案】 C
80、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
81、（　　）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券

【答案】 D
82、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（　　）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
A.15分钟
B.30分钟
C.1日
D.60分钟

【答案】 A
83、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对

【答案】 C
84、2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（ ）为核心的风险控制指标体系。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
85、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。
A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场
B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升
C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施
D.采取了一系列保护投资者的举措

【答案】 C
86、投资债券基金主要面临的风险包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
87、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。
A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同
B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价
C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小
D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌

【答案】 A
88、关于股票性质描述正确的是（　　）。
A.股票是设权证券
B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
C.股票所代表的权利本来不存在
D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

【答案】 B
89、（2021年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
90、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
91、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 C
92、引起股票价格变动的直接原因是（　　）。
A.流动性挤压
B.政治因素
C.公司经营状况的变化
D.买卖双方力量强弱的转换

【答案】 D
93、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（　　），这意味着证券行业步人金融强监管时代。
A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.《外商投资证券公司管理办法》

【答案】 C
94、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
95、企业直接融资活动主要有（ ）
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
96、下列关于保荐制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
97、下列关于债券报价的说法,，错误的是（　　）
A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价
C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价
D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

【答案】 A
98、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
99、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
100、基金资产估值需要考虑以下（　　）因素。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
101、基本分析法的特征包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
102、以下不属于场外市场的是（ ）。
A.区域股权交易市场
B.券商柜台市场
C.科创板市场
D.私募基金市场

【答案】 C
103、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A.中小板
B.创业板
C.主板
D.新三板

【答案】 D
104、武士债券的面值为（　　）。
A.美元
B.日元
C.港元
D.欧元

【答案】 B
105、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。?
A.征收
B.暂不征收
C.减免
D.第一年免征

【答案】 B
106、我国银行间市场的债券结算采用实时（　　），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 A
107、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票

【答案】 B
108、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()
A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【答案】 C
109、证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、III、IV
D.I、Ⅳ

【答案】 B
110、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（　　）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
111、下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
112、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（　　）。
A.基金的营运依据不同
B.投资者的地位不同
C.基金规模变化不同
D.资金的性质不同

【答案】 C
113、（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
114、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（　　）
A.贴现债券
B.附息金融债券
C.政策性金融债券
D.信用债券

【答案】 B
115、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
116、可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
117、当前中国人民银行的职责包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
118、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
119、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（ ）。
A.美国证券交易委员会
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司

【答案】 C
120、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（ ）。
A.①③
B.①②
C.②④
D.②③

【答案】 A
121、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.组织方式
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 D
122、对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
123、（2018年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（　　）。
A.流动性强
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高

【答案】 B
124、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
125、（2019年真题）股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.政治因素
D.供求关系

【答案】 D
126、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
127、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
128、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。
A.定时竞价和集合竞价
B.分散竞价和连续竞价
C.集合竞价和连续竞价
D.定时竞价和连续竞价

【答案】 C
129、（2021年真题）货币政策最终目标不包括 （??）
A.充分就业
B.稳定物价
C.国际收支平衡
D.基础货币

【答案】 D
130、（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
A.商业银行资本补充债券
B.商业银行次级债券
C.商业银行金融债券
D.商业银行一般债券

【答案】 A
131、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
132、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
133、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（　　）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）或等值的自由兑换货币。
A.5亿元；5亿元
B.3亿元；5亿元
C.3亿元；8亿元
D.5亿元；8亿元

【答案】 D
134、 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
135、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 D
136、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。
A.企业债券
B.金融债券
C.公司债券
D.政府债券

【答案】 D
137、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
138、金边债券是指( )。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券

【答案】 A
139、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
140、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（ ）。
A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

【答案】 C
141、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。
A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具

【答案】 C
142、新中国成立70年以来，我国基本建成了（ ）金融服务体系。
A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系
B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系
C.有效维护金融稳定的金融服务体系
D.面向全球、平等竞争的金融服务体系

【答案】 B
143、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。
A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

【答案】 C
144、短期融资券流通转让的市场是（）。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.银行间柜台市场
D.银行间债券市场

【答案】 D
145、属于公司债券的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
146、货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。
A.扩张能力
B.紧缩能力
C.定期存款能力
D.短期存款能力

【答案】 A
147、下列关于企业