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2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 D
2、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
3、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 B
4、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（　　）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
5、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.①②③

【答案】 A
6、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
7、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 D
8、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
9、下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。
A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

【答案】 D
10、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

【答案】 D
11、下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。
A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构

【答案】 B
12、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
13、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
14、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（　　）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人

【答案】 B
15、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（　　）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
16、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
17、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
18、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
19、公司做出（ ）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 A
20、简单算术股价平均数的缺点有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
21、证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
22、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
23、按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）、（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
24、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 C
25、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
26、证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
A.③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②

【答案】 B
27、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性

【答案】 B
28、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
29、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】 C
30、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
31、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（　　）。
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV

【答案】 A
32、下列事物中，属于法律关系客体的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
33、（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函

【答案】 C
34、(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）
A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任
B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质
C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外
D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

【答案】 B
35、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%

【答案】 D
36、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（　　）备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会

【答案】 D
37、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理

【答案】 D
38、证券发行人的权利，是指（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
39、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。
A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款
B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可

【答案】 B
40、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
41、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
42、下列说法正确的是（ ） 。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
43、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
44、根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
45、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年

【答案】 B
46、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
47、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（　　）。
A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

【答案】 B
48、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
49、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
50、(2018年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
51、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　　）罚款。
A.1万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下

【答案】 B
52、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
53、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 C
54、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。
A.12；24
B.12；36
C.12；48
D.12;60

【答案】 D
55、以下选项中属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
56、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（ ）。
A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督
C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作
D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议

【答案】 C
57、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
58、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
59、(2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。
A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告

【答案】 B
61、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
62、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
63、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。
A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取

【答案】 A
64、审计委员会的主要职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
65、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
66、在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
67、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

【答案】 C
68、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括(　　)。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
69、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。
A.债券发行额不低于人民币1000万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【答案】 A
70、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
71、证券承销的方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
72、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C.负责具体投资项目的决策和执行工作
D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

【答案】 B
73、(2018年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
74、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
75、深圳证券交易所规定．每季度结束后的( )
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 D
76、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
77、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　　）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

【答案】 D
78、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
79、备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.1个月

【答案】 D
80、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
81、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.②③④

【答案】 A
82、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）以下的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
83、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告

【答案】 D
84、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
85、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
86、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】 C
87、有限责任公司的业务执行机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 B
88、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部

【答案】 A
89、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

【答案】 D
90、公司章程对（　　）无约束力。
A.公司法律顾问
B.股东
C.公司
D.监事

【答案】 A
91、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
92、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
93、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担
B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议
C.监事会无权列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担

【答案】 A
94、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
95、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。
A.15
B.20
C.16
D.18

【答案】 D
96、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A.限制民事行为能力
B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

【答案】 B
97、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
98、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
99、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③⑤
C.②③⑤
D.③④⑤

【答案】 B
100、证券登记结算机构设立的条件包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
101、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（　　）个交易日内报交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
102、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是(　　)
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
103、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，其基本内容应包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
104、下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
105、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
106、证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
A.净资本
B.净利润
C.净资产
D.总资产

【答案】 A
107、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（　　）。
A.100％
B.110％
C.120％
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
108、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（ ）。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务

【答案】 D
109、下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（　　）。
A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任
B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格
D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

【答案】 A
110、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 C
111、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
112、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（ ）。
A.独立董事连任时间最多不超过6年
B.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

【答案】 D
113、在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性

【答案】 D
114、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
115、下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东

【答案】 D
116、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】 C
117、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
118、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A.营业利润
B.最近三年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
119、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
120、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。
A.公开、平等、公正
B.开放、公平、公正
C.公开、公平、平等
D.公平、公开、公正

【答案】 D
121、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C.非依法发行的证券，不得买卖
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 B
122、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
123、发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36

【答案】 D
124、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
125、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
126、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
127、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（　　）。
A.①②④