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2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5
B.1；3
C.5；8
D.5；5

【答案】 D
2、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】 D
3、公司的营业执照上应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
4、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案
C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行

【答案】 D
5、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
6、股份有限公司章程应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
7、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
8、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
9、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】 A
10、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
11、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（　　）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
12、下列事物中，属于法律关系客体的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
13、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
14、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
15、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

【答案】 D
16、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务

【答案】 A
17、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
18、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
20、最近1年末净资产不低于（　　）万元，最近1年末金融资产不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
21、（2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
22、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
23、证券公司存在下列（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
24、要约收购的期限不得少于（ ）日。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
25、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。
A.3年
B.1年
C.2年
D.半年

【答案】 B
26、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
27、下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
28、（2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
29、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】 C
30、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
31、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
32、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
33、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

【答案】 A
34、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
35、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（ ）。
A.全面性原则
B.内部制衡性原则
C.全流程风控原则
D.公允性原则

【答案】 D
36、（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（　　）。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 B
37、(2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
38、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
39、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
40、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
41、股指期货包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
42、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
43、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
44、证券金融公司的资金，可以用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
45、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
46、(2019年真题)我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
47、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（　　）。
A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
48、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
49、依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
A.平等、自愿、诚实信用
B.互利、自愿、公平公正
C.平等、自愿、公平公正
D.互利、自愿、诚实信用

【答案】 A
50、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 D
51、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
52、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
53、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
54、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
55、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任
D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

【答案】 D
56、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部

【答案】 C
57、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
58、证券经纪业务营销人员不得（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
59、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
60、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】 D
61、（2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
62、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
63、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（ ）。
A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素
B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露
C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案
D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素

【答案】 B
64、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
65、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（　　）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》

【答案】 D
66、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
67、证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

【答案】 A
68、下列情形中，不得收购上市公司的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
69、取得（ ）后，证券经纪人方可执业。
A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书

【答案】 D
70、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】 A
71、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
72、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
73、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

【答案】 B
74、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
75、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
76、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（ ）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①④

【答案】 C
77、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　　）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
78、存托人应当承担的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
79、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.③④
B.②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 C
80、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
81、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10；30
B.30；60
C.30；45
D.60；90

【答案】 C
82、下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
83、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
84、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上
A.5
B.10
C.20
D.50

【答案】 D
85、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
86、每月结束后（　　）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 A
87、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. ⅢⅣ

【答案】 D
88、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】 C
89、关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

【答案】 D
90、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（　　）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 B
91、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
92、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
93、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
94、融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
95、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

【答案】 C
96、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。
A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

【答案】 B
97、 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
98、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.财政部
D.中国证券业协会

【答案】 D
99、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（　　）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
100、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（　　）。
A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法实施的唯一手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】 C
101、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
102、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度

【答案】 B
103、（2017年真题）收购要约的期限为（　　）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日

【答案】 B
104、发生影响或者可能影响证券公司（　　），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
105、 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与(　　)沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司

【答案】 C
106、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（　　）方式。
A.代销
B.助销
C.直销
D.包销

【答案】 A
107、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
108、2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。
A.20；50；24
B.10；30；12
C.20；50；12
D.10；30；24

【答案】 A
109、（2019年真题）根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
110、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】 B
111、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、

【答案】 C
112、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5

【答案】 D
113、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。
A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬

【答案】 A
114、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
115、主办券商应在取得业务备案函后（　　）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
116、公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告

【答案】 C
117、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（　　）罪。
A.操纵证券市场
B.利用为公开信息交易
C.背信运用受托财产
D.内幕交易

【答案】 A
118、证券投资咨询人员违反（　　）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
119、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（ ）。
A.B两只基金
B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理
C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理
D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作

【答案】 A
120、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
121、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
122、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（　　）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 A
123、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ