2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）
A.—段时期内进行大量且连续的交易
B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C.大量或者频繁进行高买低卖交易
D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】 D
2、公司的经营范围由( )规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会

【答案】 C
3、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
4、证券公司分支机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
5、《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。
A.市场风险
B.投资风险放大
C.政策风险
D.违约风险

【答案】 B
6、《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
7、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
8、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身

【答案】 B
9、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）
A.③④
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务

【答案】 B
11、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 A
12、当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
13、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 C
14、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（　　）。
A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

【答案】 D
15、融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 D
16、（2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（　　）作出书面报告。
A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 C
17、公司从事经营活动，必须做到（　　）。
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV

【答案】 D
18、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（　　）。
A.督促其加快整改
B.立即限制其业务活动
C.延长整改期限
D.不予理睬

【答案】 B
19、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（　　）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8

【答案】 D
20、(2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
21、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。
A.5；10
B.7；10
C.5；20
D.7；20

【答案】 C
22、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 C
23、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
24、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
25、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。
A.中国人民银行及其分支机构
B.中国证监会及其派出机构
C.财政部
D.国务院

【答案】 A
26、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。
A.经理直接对股东会负责
B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
C.经理制定公司的具体规章
D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

【答案】 A
27、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（　　）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
28、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（　　）的委托为其进行期货交易。
A.期货交易所
B.期货业协会的工作人员
C.证券公司的普通员工
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
29、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
30、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。
A.3
B.5
C.20
D.100

【答案】 C
31、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
32、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
33、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1—12个月
B.3—12个月
C.6—12个月
D.12—24个月

【答案】 B
34、以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
35、内幕交易的犯罪主体包括（ ）
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
37、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
38、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
39、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
40、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）以下的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
41、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

【答案】 C
42、上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100％以上的，上市公司购买的资产要求有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
43、（2016年真题）从事证券业务的专业人员包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、非法开设证券交易场所的，由（　　）予以取缔
A.县级以上人民政府
B.县级以上人民法院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所

【答案】 A
45、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（ ）。
A.总会计师
B.人事处处长
C.采购经理
D.公司职工代表

【答案】 D
46、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

【答案】 C
47、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日

【答案】 B
48、以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
49、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 B
50、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。
A.百分之三十
B.百分之三十五
C.百分之二十
D.百分之二十五

【答案】 D
51、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】 D
52、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
53、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
54、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（　　）通知方式提出解除协议。
A.邮件
B.口头
C.书面
D.电话

【答案】 C
55、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（　　）日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
56、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（　　）。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

【答案】 A
57、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）。
A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平

【答案】 D
58、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
59、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
60、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（　　）。
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、 II、III、IV

【答案】 D
61、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
62、证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人合规负责人
D.全体高级管理人员

【答案】 A
63、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
64、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
65、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
66、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
67、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?
A.欺诈客户行为
B.虚假陈述行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为

【答案】 C
68、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
69、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
70、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】 C
71、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ

【答案】 A
72、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
73、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（　　）。
A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问
D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

【答案】 C
74、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?
A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
75、下列说法中正确的是（　　）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
76、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）
A.②③
B.③④
C.③
D.②

【答案】 D
77、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（　　），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
78、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（　　）。
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】 C
79、财务顾问的法律责任包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
80、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
81、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③

【答案】 A
82、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
83、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（　　），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
A.具有持续盈利能力
B.年盈利能力超过人民币1000万
C.年盈利能力超过人民币1500万
D.年盈利能力超过人民币2000万

【答案】 A
84、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。
A.50%
B.100%
C.200%
D.500%

【答案】 D
85、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
86、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
87、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
88、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
89、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
90、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（　　）
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III

【答案】 B
91、证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.证券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
92、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
93、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。
A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则
B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应
C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量
D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施

【答案】 D
94、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（ ）。
A.②④
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
95、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（ ）情形之一，应予立案追诉。
A.①②③
B.③④⑤
C.①②
D.④⑤

【答案】 A
96、不得向公众披露的私募业务信息有（ ）
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
97、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
98、根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％

【答案】 C
99、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】 A
100、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
101、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。钉 题库
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
102、下列事项中，（　　）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②④⑤⑥⑦

【答案】 A
103、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.资产管理业务
D.投资银行业务

【答案】 B
104、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
105、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（　　）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 B
106、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】 D
107、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

【答案】 B
108、发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
109、证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅲ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
110、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（　　）。
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

【答案】 C
111、(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
112、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.30
B.10
C.5
D.15

【答案】 B
113、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（　　）决议。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.职工代表大会

【答案】 A
114、证券研究报告合规审查应当涵盖（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
115、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
116、（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
117、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为(　　)
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 B
118、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（　　）和（　　）报备。
A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.全国股份转让系统公司；中国证监会

【答案】 A
119、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②

【答案】 D
120、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III

【答案】 D
121、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（　　）
A.公司管理者承担信义义务
B.民事主体法律地位一律平等
C.股东享有有限责任保护
D.公司享有法人财产权

【答案】 D
122、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。
A.项目管理制度
B.客户交易结算资金集中管理制度
C.高级管理人员分工制度
D.交易记录保存制度

【答案】 B
123、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
124、《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
A.5000
B.2000
C.3000
D.1000

【答案】 C
125、关于法的概念，普遍的理解是（　　）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】 D
126、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②④
D.①③

【答案】 A
127、 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有().
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 C
128、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊

【答案】 C
129、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。
A.合伙企业
B.股份有限公司
C.企业分支机构
D.个人独资企业

【答案】 B
130、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户现场开户实施暂行办法》

【答案】 D
131、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.1月1日
B.4月1日
C.4月30日
D.5月1日

【答案】 C
132、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（ ）行为发生。
A.①②④
B.②③
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
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