2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共1000题）
1、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
2、证券自营业务的范围包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
3、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

【答案】 B
4、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
5、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
6、 证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
7、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
8、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
9、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊

【答案】 C
10、下列说法错误的是（ ）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

【答案】 C
11、(2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 A
12、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。
A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。
C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天
D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。

【答案】 A
13、从事证券投资基金活动，应当遵循（　　）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
14、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
15、（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
16、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
17、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙

【答案】 B
18、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
19、《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（　　）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户

【答案】 D
20、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 B
21、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（　　）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
22、余额包销最长不得超过（）。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 B
23、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
24、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
25、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
26、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
28、证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
29、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
30、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
31、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
32、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（　　）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
33、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会

【答案】 A
34、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
35、（2020年真题）有限责任公司股东对以下（　　）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
36、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（　　）。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等

【答案】 D
37、财务顾问服务对象有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①④
D.①②③

【答案】 C
38、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日

【答案】 D
39、根据《合伙企业法》规定，下列（　　）选项符合除名退伙情形。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
40、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
41、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 A
42、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（　　）万元，或者最近3年年均收入不低于（　　）万元。
A.200；20
B.300；30
C.500；50
D.1000；50

【答案】 C
43、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

【答案】 B
44、下列说法中错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
45、（　　）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 C
46、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
47、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（　　）报告。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 C
48、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（　　）。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款
C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款
D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

【答案】 D
49、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
50、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（ ）事项。
A.具备证券投资咨询业务资格的说明
B.证券分析师姓名及其登记编码
C.发布证券研究报告的地点
D.使用证券研究报告的风险提示

【答案】 C
51、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
52、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
53、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】 B
54、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（　　）
A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务资格

【答案】 A
55、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
56、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。
A.暂不需要关注
B.应主动向所在机构的管理层说明
C.主动向监管机关报告
D.持续关注

【答案】 B
57、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
58、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

【答案】 A
59、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
60、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（　　）资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

【答案】 A
61、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
62、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】 C
63、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
64、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过
A.250%；300%
B.250%；250%
C.300%；300%
D.300%；250%

【答案】 C
65、私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
66、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】 D
67、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
68、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
69、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
70、我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（　　）
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
71、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 B
72、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）
A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平

【答案】 D
73、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款

【答案】 C
74、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
75、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
76、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级
B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示
C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见
D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级

【答案】 B
77、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
78、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
79、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
80、下列有关有限责任公司的说法错误的是（ ）。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】 A
81、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
82、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

【答案】 A
83、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（　　）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年

【答案】 D
84、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】 D
85、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
86、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（　　）和交易的（　　），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人

【答案】 A
87、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行

【答案】 C
88、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（　　）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
89、（2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
90、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
91、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
92、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。
A.通报批评
B.终止收购
C.警告
D.记大过

【答案】 C
93、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
94、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（ ），应予立案追诉。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④⑤

【答案】 B
95、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（　　）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
96、（2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（　　）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
97、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

【答案】 B
98、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
99、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（　　）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
100、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（ ）。
A.独立董事连任时间最多不超过6年
B.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

【答案】 D
101、按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（ ）o
A.期货交易所
B.期货业协会的工作人员
C.证券公司的高净值合格投资者
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
102、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（　　）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 C
103、有下列（ ）情形的，不得收购公众公司。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
104、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责

【答案】 A
105、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.③④

【答案】 A
106、(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3

【答案】 B
107、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
108、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
109、违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
111、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（　　）
A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

【答案】 C
112、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（ ）。
A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见
B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由
D.监事应当签署书面确认意见

【答案】 A
113、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（ ）。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程
C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围
D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构

【答案】 B
114、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
116、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
117、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
118、关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承