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2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)

单选题（共1000题）
1、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（　　）。
A.股票发行日期
B.股东取得股份的日期
C.股东的姓名
D.股东所持股份数

【答案】 A
2、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
3、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（　　）。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例

【答案】 C
4、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。
A.30
B.60
C.90
D.15

【答案】 A
5、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
6、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
7、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 A
8、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为(　　)
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 B
9、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（　　）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
10、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
11、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②

【答案】 A
12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%

【答案】 A
13、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。
A.②③
B.②④
C.①④
D.①②

【答案】 B
14、(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律

【答案】 D
15、（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（　　）。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

【答案】 C
16、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
17、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
18、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

【答案】 B
19、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③

【答案】 D
20、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
21、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】 C
22、（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

【答案】 D
23、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
24、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
25、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
26、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
27、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
28、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
29、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A.1％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
30、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
31、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（　　）。
A.证券公司代销的集合信托计划
B.证券公司代销的私募股权基金
C.证券公司代销的公募基金
D.证券公司代销的私募证券投资基金

【答案】 C
32、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A.45％
B.60％
C.85％
D.90％

【答案】 C
33、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】 B
34、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
35、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（　　）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
36、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
37、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务
C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保
D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

【答案】 D
38、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
39、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（　　）。
A.股票发行日期
B.股东取得股份的日期
C.股东的姓名
D.股东所持股份数

【答案】 A
40、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 A
41、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
42、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
43、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
44、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（　　）。
A.律师事务所
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.自然人

【答案】 B
45、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
46、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
47、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
A.中国人民银行及其分支机构
B.中国证监会及其派出机构
C.财政部
D.国务院

【答案】 A
48、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
49、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
50、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（　　）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
52、国有独资公司属于（）。
A.有限责任公司
B.一人有限公司
C.个人独资企业
D.股份有限公司

【答案】 A
53、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
54、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户

【答案】 A
55、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.累计债券余额达到公司净资产的30%
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

【答案】 A
56、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A.资金、信息
B.市场
C.价格
D.股票

【答案】 A
57、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
58、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.10万元以上100万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
59、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。
A.沪深300指数
B.国债期货
C.香港恒生指数
D.东京日经平均指数

【答案】 B
60、下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构

【答案】 D
61、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（ ）等监管措施。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③

【答案】 A
62、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（　　）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 A
63、申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
64、在证券自营业务中，不得()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
65、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
66、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
67、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
68、下列说法错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

【答案】 C
69、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 B
70、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
71、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（　　）
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

【答案】 C
72、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
73、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（　　）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
74、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
75、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%
A.70%
B.75%
C.80%
D.85%

【答案】 D
76、按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）、（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
77、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（　　）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
78、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
79、股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
A.全体员工
B.公司高级管理人员
C.全体股东
D.持股5%以上的股东

【答案】 C
80、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ）。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

【答案】 B
81、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿

【答案】 D
82、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
83、根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④

【答案】 B
84、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）元的，处以（　　）的罚款。
A.三十万；三十万元以上三百万元以下
B.五十万；五十万元以上五百万元以下
C.二十万；二十万元以上二百万元以下
D.四十万；四十万元以上四百万元以下

【答案】 B
85、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
86、(2018年真题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪

【答案】 D
87、《期货交易管理条例》规定，（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
88、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
89、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。
A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.保荐人出具的上市保荐书
D.审计报告

【答案】 D
90、（　　）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.代销金融产品
B.中间介绍业务
C.另类投资业务
D.投资业务

【答案】 A
91、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）
A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B.董事会决议的表决，实行一人一票
C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

【答案】 A
92、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
93、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】 C
94、以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
95、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
96、甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
97、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
98、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
99、根据《合伙企业法》规定，（　　）不符合当然退伙情形。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】 D
100、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
101、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（　　）。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等

【答案】 D
102、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.撤销相关业务许可

【答案】 D
103、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
104、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 A
106、发行上市信息披露的基本要求不包括()。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性

【答案】 D
107、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
108、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
109、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 B
110、股东有权查阅、复制的内容是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
111、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（　　）负责。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
112、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 B
113、设立股份有限公司应当具备的条件包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
114、关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
115、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
116、封闭式基金的（　　）在基金合同期限内固定不变。
A.基金资产的总值
B.基金份额总额
C.基金净资产
D.基金份额净值

【答案】 B
117、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
118、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

【答案】 C
119、(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
120、融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
121、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】 C
122、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
123、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
124、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
125、签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
126、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
127、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
128、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)的，应当由承销团承销
A.1 亿元
B.5000 万元
C.2 亿元
D.5 亿元

【答案】 B
129、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（　　）备案。
A.法院
B.当地人民政府
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
130、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20

【答案】 C
131、（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性

【答案】 D
132、下列关于“沪港通”的说法，错误的是（ ）。
A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）
B.沪股通股票包括上证180指数成分股
C.沪港通包括沪股通和港股通两部分
D.沪股通股票包括上证380指数成分股

【答案】 A
133、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（　　）等申请材料。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
134、(2