2019-2025年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)

单选题（共1000题）
1、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（　　）。
A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数
B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标
C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法
D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

【答案】 B
2、我国要求基金利润分配后（　　）,不得低于面值。
A.基金资产净值
B.基金份额总值
C.基金资产总值
D.基金份额净值

【答案】 D
3、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。
A.11
B.14
C.12
D.18

【答案】 C
4、货币政策的信用传导机制包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 A
5、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（　　）。
A.附息式国债
B.贴现式国债
C.流通国债
D.记账式国债

【答案】 B
6、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
7、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。
A.36
B.24
C.18
D.12

【答案】 B
8、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（ ）。
A.差
B.好
C.不确定
D.以上说法均不对

【答案】 B
9、债券的开户合同应当包括（　　）事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
10、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以
A.风险偏好
B.风险收益性
C.风险认知度
D.实际风险承受能力

【答案】 B
11、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（　　）。
A.资本账户
B.资本公积金
C.盈余公积
D.负债

【答案】 B
12、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。
A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
13、基金的自律组织主要有（　　）。
A.①②
B.③④
C.②
D.②④

【答案】 D
14、债券票面利率又称为（ ）。?
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率

【答案】 B
15、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。
A.金融衍生工具以场内交易为主
B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

【答案】 A
16、证券公司IB业务的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
17、股票在二级市场上交易的价格是股票的（　　）。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值

【答案】 C
18、在我国，可转换债券的最长期限是（　　）年。
A.6
B.3
C.10
D.5

【答案】 A
19、（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务
A.三年（含）
B.二年（含）
C.四年（含）
D.五年（含）

【答案】 B
20、下列关于金融债券的说法，有误的是（ ）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】 D
21、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A.难以判断
B.不变
C.下跌
D.上涨

【答案】 D
22、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（　　）。
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
23、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保和贷款
D.甲对外融资

【答案】 C
24、长期资金流动的主要方式包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
25、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
26、关于国家股，下列说法错误的是（　　）。
A.国家股不能转让
B.是国有股权的组成部分
C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算
D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认

【答案】 A
27、下列关于外国债券的说法，正确的是（　　）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】 D
28、风险管理的过程包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
29、以下关于流通国债说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
30、金融自由化的主要内容包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
31、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（ ）。
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
32、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（　　）个月后重新提交注册文件。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
33、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
34、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。
A.卖方
B.交易所（或期货清算公司）
C.期货经纪公司
D.买方

【答案】 B
35、下列反映风险内在特性的概念有 （　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
36、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
37、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①④
D.①③

【答案】 B
38、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。
A.银行间市场
B.银行间柜台市场
C.场内市场
D.场外债券零售市场

【答案】 A
39、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（ ）。
A.①④
B.①③④
C.③④
D.②③④

【答案】 D
40、（2021年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
41、 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。
A.空头
B.多头
C.对冲
D.交割

【答案】 B
42、会员制交易所的最高权力机构是（　　）。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.会员大会

【答案】 D
43、（2019年真题）公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司

【答案】 C
44、下列关于做市商收入来源的说法，正确的有()
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
45、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
46、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
47、下列关于期货交易的说法正确的有(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
48、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】 A
49、下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。
A.最终目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致
B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等
C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标
D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

【答案】 C
50、基金类机构投资者包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
51、信息披露的主体包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
52、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（ ）清偿。
A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值

【答案】 D
53、( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金

【答案】 C
54、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
55、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
56、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。
A.③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
57、企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。
A.国家发改委；中国证券业协会
B.国家发改委；中国证监会
C.中国证监会；国家发改委
D.中国证券业协会；国家发改委

【答案】 B
58、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（ ）。
A.②④
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
59、资本市场的多层次性体现在（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
60、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（ ）。
A.实行贷款五级分类
B.最近三年没有重大违法、违规行为
C.核心资本充足率不低于3%
D.贷款损失准备计提充足

【答案】 C
61、关于证券承销，下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

【答案】 D
62、证券投资基金在我国香港地区称为（ ）。?
A.证券投资信托基金
B.投资基金
C.共同基金
D.单位信托基金

【答案】 D
63、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（　　）。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.无负债的每日结算制度
D.集中交易制度

【答案】 C
64、对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价

【答案】 C
65、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.地方证监局

【答案】 B
66、我国的金融债券包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
67、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
68、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
69、根据行业周期理论，任何行业都会经历（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段。
A.幼稚期成熟期成长期衰退期
B.衰退期成长期成熟期幼稚期
C.幼稚期成长期成熟期衰退期
D.成长期幼稚期成熟期衰退期

【答案】 C
70、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④

【答案】 D
71、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
72、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。
A.证券托管
B.证券委托
C.证券存管
D.证券托存

【答案】 A
73、证券交易所的非会员理事由（　　）委派。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会

【答案】 A
74、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为（ ）。
A.1.5万元
B.1万元
C.0.5万元
D.无法计算

【答案】 C
75、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（　　）
A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标
B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数
C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法
D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

【答案】 A
76、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应急计划

【答案】 D
77、科创板制度设计的创新点包括（　　）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
78、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
79、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（　　）。
A.净资产增加，股价下降
B.净资产增加，股价上升
C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降
D.净资产增加，股价不变

【答案】 B
80、下列不属于资本市场的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 B
81、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.85%

【答案】 C
82、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

【答案】 B
83、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（　　）。
A.场外市场
B.证券交易所市场
C.全国性市场
D.股票市场

【答案】 B
84、上证100指数是从（ ）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
A.上证综指
B.上证380指数
C.上证180指数
D.上证150指数

【答案】 B
85、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
86、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
87、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.组织方式
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 D
88、下列关于证券监管的说法，错误的是（　　）
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管
B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”
C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系
D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险

【答案】 C
89、中证规模指数包括（）。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
90、下列属于国债销售价格影响因素的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
91、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
92、我国私募基金的监管原则有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、 Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
93、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。
A.历史价值
B.公允价值
C.市场价值
D.账面价值

【答案】 B
94、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（　　）。
A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司

【答案】 D
95、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。?
A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】 B
96、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
97、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（　　）.
A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

【答案】 C
98、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。
A.现金方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.现金方式和分红再投资转换为基金份额
D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

【答案】 C
99、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
100、关于地方政府债券，下列论述正确的是（　　）。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

【答案】 D
101、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
102、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
103、下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
104、财政政策对股票价格影响的主要表现有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
105、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（　　）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
106、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
107、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
108、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。
A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D.付息方式较为多样

【答案】 A
109、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
110、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
111、风险管理的目标是（ ）。
A.创造价值
B.减少损失
C.降低风险
D.增加风险

【答案】 A
112、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
113、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
114、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
115、证券经纪业务包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 D
116、企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。
A.发行股票
B.间接投资
C.债券投资
D.股票投资

【答案】 D
117、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
118、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25

【答案】 B
119、在债券的票面价值中，要规定（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
120、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。
A.业务
B.投资
C.服务
D.法人

【答案】 C
121、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
122、基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系

【答案】 B
123、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
124、影响股票投资价值的内部因素有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
125、债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
126、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
127、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（　　）。
A.上一交易日最高价的±10%
B.上一交易日结算价格的±10%
C.上一交易日最高价的±2%
D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】 B
128、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
129、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％

【答案】 D
130、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
131、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
132、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 B
133、下列关于信用公司债券的说法正确的是（　　）。
A.所有公司都可以发行信用公司债券
B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保
C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款
D.信用公司债券属于有担保证券范畴

【答案】 B
134、基金资产估值需考虑的因素有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
135、证券业协会监事长由（ ）。
A.监事会在当选的监事中选举产生
B.会员单位推荐产生
C.会员大会选举产生
D.中国证监会指定

【答案】 A
136、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（ ）。
A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源
B.以基础设施资产支持专项计划为载体
C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额
D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟

【答案】 D
137、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（　　）。
A.净资产不少于2亿元人民币
B.经营证券投资资金管理业务达2年以上
C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.净资本不得低于8亿元人民币

【答案】 D
138、证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。
A.维护证券市场良好秩序
B.保护投资者利益
C.保护证券市场的正当交易
D.满足证券发行人筹集资金的需求

【答案】 B
139、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
140、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（　　）
A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本
D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

【答案】 B
141、优先股对发行人的意义包括（ ）。
A.享受利息税前抵扣
B.股息率不固定
C.避免决策权分散
D.为公司筹集短期资金

【答案】 C
142、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
143、下列不属于年度报告应当报送的内容有( )。
A.公司概况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.公司的实际控制人
D.公司财务会计报告和经营情况

【答案】 B
144、相对于普通股，优先股具有下列（　　）特点。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②③⑤
D.①③⑤

【答案】 D
145、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
146、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（　　）的业务许可。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会

【答案】 A
147、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
148、（2021年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
149、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（　　）业务。
A.①②③
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
150、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
151、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.5％
B.8％
C.10％
D.15％

【答案】 C
152、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
153、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分的。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制

【答案】 C
154、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标