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2025年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、下列说法中,正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
2、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（　　）来分配。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例

【答案】 C
3、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（　　）。
A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

【答案】 C
4、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
5、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。
A.所抽逃出资金额5%以上10%以下
B.所抽逃出资金额10%以上15%以下
C.所抽逃出资金额5%以上15%以下
D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】 C
6、（2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】 D
7、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.50
D.60

【答案】 A
8、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（　　）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

【答案】 D
9、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
10、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
11、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
12、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（　　）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】 D
13、（2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
14、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（　　）。
A.审议批准董事会的报告
B.对公司清算作出决议
C.修改公司章程
D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

【答案】 D
15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
16、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
17、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
18、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；5
B.1；10
C.3；5
D.3；10

【答案】 D
19、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
20、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
21、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（　　）。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会

【答案】 C
22、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
23、净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
A.65%
B.55%
C.50%
D.70%

【答案】 C
24、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 C
25、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
26、（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会

【答案】 C
27、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（　　）主要业务的规则和风险控制措施。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
28、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①④

【答案】 B
29、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
30、(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
31、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
32、公司公开发行新股，应当符合（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
33、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
34、下列选项中，属于股东会职权的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
35、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）前置备于本公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
36、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识
B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历
C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务
D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

【答案】 B
37、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（　　）。
A.股东人数的多少
B.公司是否发行股份
C.公司注册资本
D.股东责任

【答案】 A
38、（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
39、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券行业协会
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
40、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（　　）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
41、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
42、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
43、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资
B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权
C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度
D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

【答案】 D
44、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（　　）备案。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券交易所
D.财政部

【答案】 C
45、（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
46、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.存托人
B.托管人
C.境外基础证券发行人
D.持有人

【答案】 C
47、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
48、（　　）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
49、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 D
50、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
51、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
52、（2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会

【答案】 A
53、期货交易所的会员不包括（ ）。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员

【答案】 D
54、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 C
55、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

【答案】 B
56、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（　　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（　　）
A.改正，给予警告；3;20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20
C.改正，给予警告；5;50
D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50

【答案】 C
57、挂牌前（ ）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
58、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
59、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（　　）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
60、公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
61、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
62、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（　　）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.100；50
B.50；20
C.30；20
D.50；15

【答案】 D
63、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
64、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（　　）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

【答案】 C
65、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.Cl、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、C1

【答案】 C
66、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 A
67、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 C
68、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（　　）年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
69、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】 A
70、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
71、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。
A.季度报告
B.上一年年度报告
C.财务会计报告
D.中期报告

【答案】 D
72、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )
A.由协会责令改正
B.拒不改正的，给予纪律处分
C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

【答案】 D
73、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
74、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
75、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
76、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
77、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（ ）。
A.①③④
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
78、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
79、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（　　）。
A.律师事务所核实
B.会计师事务所验资
C.资产评估机构评估
D.信用评级机构评级

【答案】 C
80、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
81、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券研究报告
D.期货投资咨询

【答案】 A
82、（2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
83、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。
A.60
B.180
C.90
D.360

【答案】 C
84、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
85、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
86、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 A
87、下列说法正确的是（ ）
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
88、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
89、证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
90、下列关于委托交易的说法中，错误的是（　　）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
91、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（　　）。
A.事先不需要取得客户同意
B.事后不需告知客户
C.不需向证券交易所报告
D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】 D
92、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
93、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
94、（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（　　）
A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人的监事
D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

【答案】 B
95、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
96、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
97、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
98、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
99、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。
A.8
B.3
C.10
D.5

【答案】 D
100、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
101、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.10万～100万元
B.4万～40万元
C.30万～60万元
D.40万～60万元

【答案】 A
102、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。
A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%
B.收购股份不必经股东大会决议
C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出
D.所收购的股份应当在1年内转给职工

【答案】 B
103、证券公司另类子公司应当于每年结束后（　　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

【答案】 D
104、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销
B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务
C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可
D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司

【答案】 C
105、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.20个工作日后
B.20个工作日内
C.1个月内
D.3个月内

【答案】 C
106、下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
107、发行人（　　）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
108、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 B
109、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
110、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
111、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
112、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
113、下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
114、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
115、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（　　）。
A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化
B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行
C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产
D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

【答案】 C
116、（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
A.备兑开仓
B.保证金
C.做市
D.行权

【答案】 A
117、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.单位犯该罪的，对单位判处罚金
C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

【答案】 D
118、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（　　）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品

【答案】 A
119、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

【答案】 C
120、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
121、在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 C
122、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
123、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，
A.情节严重的，对单位判处罚金
B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

【答案】 D
124、 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与(　　)沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记