2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二

单选题（共1500题）
1、对证券公司报送的（　　），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
2、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?
A.20%
B.10%
C.16%
D.5%

【答案】 A
3、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（ ）年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.3；1
C.1；3
D.1；2

【答案】 A
4、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
5、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
6、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法正确的是（ ）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
7、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
8、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。
A.自然人
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 B
9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（　　）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％

【答案】 C
10、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②④

【答案】 C
11、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
12、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保证券账户

【答案】 D
13、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
14、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ ）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
15、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。
A.25人
B.51人
C.75人
D.100人

【答案】 A
16、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
A.《公司法》
B.《企业会计准则》
C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
17、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。
A.5万元
B.50万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
18、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。
A.100
B.150
C.50
D.200

【答案】 A
19、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
20、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
21、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
22、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。
A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B.技术系统准备就绪
C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

【答案】 A
23、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
24、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.保监会
B.银监会
C.证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
25、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A.评估
B.审计
C.验资
D.稽核

【答案】 C
26、按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）万元以上10万元以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
27、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（ ）。
A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理
B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制
C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料
D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见

【答案】 A
28、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 D
29、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A.营业利润
B.最近三年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
30、（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（　　）
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司不再执行此指引的要求
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】 B
31、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
32、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
33、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（　　）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
34、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
35、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
36、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（　　）
A.I、III、IV
B.I、II、III、
C.II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
37、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
38、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
39、(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
40、下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
41、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.证券交易所

【答案】 A
42、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
43、下列说法错误的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
44、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
45、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

【答案】 C
46、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III

【答案】 A
47、(2018年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
48、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
49、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销
A.1 亿元
B.5000 万元
C.2 亿元
D.5 亿元

【答案】 B
50、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券研究报告
D.期货投资咨询

【答案】 A
51、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
52、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 A
53、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的() 。
A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品

【答案】 B
54、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（　　）。
A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

【答案】 B
55、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】 A
56、内部控制组织体系的第三道防线是（ ）。
A.项目组
B.业务部门
C.质量控制
D.风险管理

【答案】 D
57、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
58、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
59、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（　　）。
A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉
C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】 C
60、我国的基金强制托管制度于（　　）年建立。
A.1998
B.2000
C.2006
D.2010

【答案】 A
61、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（　　）。
A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

【答案】 D
62、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。
A.经理直接对股东会负责
B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
C.经理制定公司的具体规章
D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

【答案】 A
63、根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（　　）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】 C
64、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（　　）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】 C
65、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
66、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日

【答案】 D
67、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
68、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（　　）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
69、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

【答案】 A
70、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（　　）。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
71、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（　　）。
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
72、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【答案】 D
73、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（　　）。
A.介绍业务的范围
B.理客户结算交割的方式
C.执行期货保证金安全存管制度的措施
D.违约责任

【答案】 B
74、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（　　）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 B
75、对于采取（　　）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式

【答案】 A
76、符合下列哪一种情形的,为公开发行(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
77、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
78、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
79、根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（ ）等职权。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
80、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
81、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
82、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
83、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、下列选项中，不属于法律关系客体的是（　　）。
A.组织
B.人格
C.物
D.不作为的行为

【答案】 A
85、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；1
C.5；3
D.7；5

【答案】 A
86、内部控制的主要内容有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
87、基金托管人应当履行的职责有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
88、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（　　）。
A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

【答案】 B
89、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.②③
D.①②

【答案】 D
90、融资融券业务的决策授权体系由（　　）构成。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
91、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。
A.董事会秘书
B.专门委员会
C.提名委员会
D.战略与投资委员会

【答案】 A
92、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。
A.保守型
B.市场型
C.创新型
D.竞争型

【答案】 C
93、证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

【答案】 B
94、有限责任公司监事的任期每届为( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年

【答案】 C
95、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（　　）。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见
B.合规负责人直接对股东（大）会负责
C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

【答案】 A
96、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
97、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
98、下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估
B.证券公司停业的，无需处理未了结业务
C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估
D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

【答案】 A
99、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（　　）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资
B.非货币出资
C.以劳动出资
D.延期出资

【答案】 A
100、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
101、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（　　）。
A.国债
B.央行票据
C.对外贷款
D.投资级公司债

【答案】 C
102、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上

【答案】 C
103、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 B
104、以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。
A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】 A
105、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
106、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
107、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（　　）进行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年

【答案】 A
108、下列选项中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
109、证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
110、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（　　）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
111、证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
112、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（　　）
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%

【答案】 B
113、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（　　）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
114、（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
116、 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是(　　)
A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

【答案】 A
117、证券公司与客户关系的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
118、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（　　）。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【答案】 A
119、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
120、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.45
B.90
C.30
D.60

【答案】 C
121、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案