2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案).docx

2019-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)

单选题（共1500题）
1、关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是()
A.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用
C.基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产
D.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理

【答案】 B
2、下列关于完全棘轮条款的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
3、对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
4、管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
5、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（ ）等特征。
A.信息不对称、不确定性高
B.资产结构以无形资产为主
C.融资需求呈现阶段性
D.以上都对

【答案】 D
6、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（　　）等文件
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
7、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（ ）。
A.兼并收购
B.公开上市
C.回购
D.破产清算

【答案】 B
8、合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人，其收入不包括（　　）。
A.股息红利
B.股权转让所得
C.基金的托管费
D.基金的管理费

【答案】 C
9、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，
A.2亿元、2亿元
B.3.2亿元、0.8亿元
C.3.6亿元、0.4亿元
D.4亿元、0元

【答案】 C
10、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（　　）。
A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用
B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高
C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求
D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用

【答案】 C
11、下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.股权投资基金通常采用承诺资本制
B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户
C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小
D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主

【答案】 C
12、（2017年真题）下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是（ ）。
A.在我国股票交易市场，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5％
B.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
C.大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高
D.收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约

【答案】 C
13、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（　　）
A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

【答案】 B
14、以下关于业绩报酬的说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
15、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。
A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化
B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算
C.具有持续经营和盈利的能力
D.公司治理机制健全，合法规范经营

【答案】 D
16、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。
A.录音电话
B.电邮
C.信函
D.以上都正确

【答案】 D
17、中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 C
18、（ ）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。
A.控股股东回购
B.管理层回购
C.员工收购
D.董事会回购

【答案】 B
19、（2017年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（ ）的特点。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
20、（2017年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（ ）。
A.金沙江创业投资基金
B.上海市创业投资引导基金
C.淄博乡镇企业投资基金
D.深圳市创业投资基金

【答案】 C
21、下列（　　）不是私募股权投资母基金的特点。
A.高收益；低风险
B.精挑细选;有效分散风险
C.高效投资;专业动态管理
D.投资机会;规模优势

【答案】 A
22、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（　　）。
A.销售收入x市销率倍数
B.退出时的股权价值/目标回报倍数
C.退出时的股权价值/（1+目标收益率）
D.退出时的股权价值/目标回报率

【答案】 B
23、（2020年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（ ）特征。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
24、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在有限责任公司型基金的股东中按照（ ）分配。
A.认缴出资比例
B.公司总经理制定的方案
C.公司法定代表人制定的方案
D.实缴出资比例

【答案】 D
25、关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（　　）
A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款
B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项
C.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小
D.设立保护性条教的目的是保护作为小股东的投资者

【答案】 C
26、对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有（ ）
A.收入法
B.市场法
C.成本法
D.以上都是

【答案】 D
27、(2017年)按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（ ）进行辅导。
A.会计师事务所
B.具有主承销资格的证券公司
C.律师事务所
D.中国证监会

【答案】 B
28、（ ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
A.排他性条款
B.竞业禁止条款
C.友好合作条款
D.禁止性条款

【答案】 B
29、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（　　）
A.C1型可以购买所有风险等级的基金产品
B.C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
D.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

【答案】 D
30、下列关于基金业绩评价的指标的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
31、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（　　）两种类型。
A.外部转让
B.协议转让
C.做市转让
D.书面转让

【答案】 A
32、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（　　）原则。
A.审慎监管原则
B.适度监管原则
C.高效监管原则
D.依法监管的原则

【答案】 A
33、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（ ）两条主线进行。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
34、按照《证券投资基金法》，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（ ）。
A.5
B.50
C.200
D.300

【答案】 C
35、（2020年真题）关于公司型股权投资基金，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
36、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
37、公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（ ）人、股份公司不超过（ ）人。
A.50,300
B.80,200
C.50,200
D.100,200

【答案】 C
38、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（　　）。
A.公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定
B.公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现
C.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理
D.在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

【答案】 A
39、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）。
A.行政法规的修订
B.资金的募集
C.基金登记备案
D.基金服务机构

【答案】 A
40、下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。
A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生
B.社会保障基金
C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工
D.净资产1800万元的单位投资者

【答案】 A
41、（）不是法律尽职调查的主要内容。
A.确认目标公司的合法成立和有效存续
B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响
C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

【答案】 B
42、股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A.募集
B.投资
C.运营
D.以上都是

【答案】 D
43、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（　　）。
A.随售权条款
B.回售权条款
C.拖售权条款
D.保护性条款

【答案】 B
44、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（ ）。
A.承担有限责任
B.承担无限责任
C.不承担责任
D.承担无限连带责任

【答案】 D
45、有限责任公司的股东以其认缴的（　　）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（　　）为限对公司承担责任。
A.出资额、出资额
B.股份、股份
C.股份、出资额
D.出资额、股份

【答案】 D
46、（2020年真题）使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（ ）。
A.公司规模相近
B.市场环境与风险度接近
C.使用统一会计准则
D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近

【答案】 C
47、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（ ）。
A.竞业禁止条款
B.回购条款
C.保护性条款
D.优先购买权

【答案】 C
48、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（　　）。
A.获得投资优秀基金的机会
B.避免依赖单一基金管理人的风险
C.弥补投资者基金投资经验的不足
D.获得更高收益

【答案】 D
49、关于门槛收益率，下列表述正确的是（ ）
A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的礼仪一致性及基金运营的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率
B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人
C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元
D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向基金投资者进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬

【答案】 D
50、关于并购基金，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
51、（2020年真题）某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（ ）。
A.封存该公司所有财务资料
B.查封该公司所有银行账户
C.暂停该公司证券交易十五个交易日
D.对该公司法人代表进行刑事拘留

【答案】 D
52、股权投资基金是否选择托管，通常由（ ）。
A.基金销售机构单独决定
B.基金管理人单独决定
C.基金投资者和基金管理人共同约定
D.基金投资者单独决定

【答案】 C
53、（2019年真题）某公司注册资本100万元，有人要投资100万元人民币，占2%的股份,公司投后估值为（　　）。
A.5 000万元
B.500万元
C.2 000万元
D.200万元

【答案】 A
54、股权投资基金对被投资企业提供的各项增值服务中，属于企业再融资增值服务的是（ ）。
A.帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券
B.为被投资企业引入供应商和战略合作伙伴带来支持
C.为被投资企业提升产品质量降低运营成本提供建议
D.为被投资企业提供专业咨询

【答案】 A
55、在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注册登记机构
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 D
56、单一项目的收益分配方式流程包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
57、（　　）不是管理人内部控制要素。
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督

【答案】 C
58、（2019年真题）关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（ ）。
A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配
B.支付职工工资在清偿公司债务之前
C.最先支付清算费用
D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益

【答案】 D
59、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（　　）
A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

【答案】 A
60、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（ ）。
A.清算事由通过基金合同约定
B.清算由基金管理人负责
C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算
D.清算报告由基金管理人编制

【答案】 A
61、（2017年真题）下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好
B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短
C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好
D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准

【答案】 B
62、关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
B.外币股权投资基金经营实体注册在境外
C.外币股权投资基金通常在境外完成项目的投资退出
D.外币股权投资基金可以在中国境内以基金名义注册法人实体

【答案】 D
63、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
64、中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。
A.2015年3月
B.2016年2月
C.2014年12月
D.2014年11月

【答案】 A
65、外币股权投资基金，是指依据（　　）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（　　）非公开交易股权进行投资的基金。
A.中国境内，中国境外
B.中国境内，中国境内
C.中国境外，中国境外
D.中国境外，中国境内

【答案】 D
66、增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。
A.125
B.30000
C.120
D.50000

【答案】 A
67、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（ ）的比率。
A.已向基金缴款金额总和
B.应向基金缴款金颤总和
C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值
D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值

【答案】 A
68、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息?
A.3
B.7
C.10
D.15

【答案】 C
69、有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（　　）。
A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利
B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝
D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易

【答案】 B
70、下列关于反摊薄条款的内容，说法错误的是（　　）。
A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制
B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款
C.完全棘轮条款考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度
D.加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

【答案】 C
71、（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（ ）
A.10名投资者成立的契约型股权投资基金
B.15名投资者成立的契约型股权投资基金
C.12名自然人
D.11名合伙人的有限合伙企业

【答案】 A
72、(2016年)下列不属于尽职调查目的的是（）。
A.价值发现
B.财务发现
C.投资可行性分析
D.风险发现

【答案】 B
73、财务尽职调查重点关注标的企业的（　　）财务业绩情况。
A.期望
B.预计
C.当前
D.历史

【答案】 D
74、关于全国股转系统挂牌的要求，以下表述正确的是（ ）。
A.依法设立且存续满两年，.有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算
B.公司治理机制健全，合法规范经营
C.具有持续经营和盈利的能力
D.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化

【答案】 B
75、以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
76、创业投资估值法的步骤包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
77、根据《私募投资基金信息披露管理办法》,信息披露义务人不应向投资者披露的是（ ）。
A.该基金的投资业绩预测
B.涉及该基金托管业务的重大泥公、仲裁
C.该基金的资产负债情况
D.该基金的招募说明书

【答案】 A
78、下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（　　）。
A.政府引导基金是政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域
B.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用
C.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
D.政府引导基金本身直接从事创业投资业务

【答案】 D
79、股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为（　　）。
A.存放银行
B.购买国债
C.从事承担无限责任的投资
D.购买固定收益类证券

【答案】 C
80、属于股权投资基金募集行为的是（　　）。
A.某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展
B.某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金
C.某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购
D.某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

【答案】 B
81、下列投资者视为合格投资者的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
82、募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
83、（ ）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。
A.合格投资者
B.股东成员
C.法人代表
D.管理人员

【答案】 A
84、（2017年真题）下列属于间接上市方式的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
85、（2020年真题）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（ ）。
A.基金托管人
B.基金财产保管机构
C.基金份额登记机构
D.基金投资者

【答案】 A
86、（　　）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
A.外币股权投资基金
B.人民币股权投资基金
C.股权投资基金
D.契约型基金

【答案】 B
87、根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（ ）。
A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点
B.合伙目的和合伙经营范围
C.合伙人的姓名或者名称、住所
D.盈利目标

【答案】 D
88、以下关于大宗交易描述错误的是（　　）。
A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价
D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

【答案】 B
89、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（　　）登记确认的为准。
A.基金业协会
B.工商
C.证券业协会
D.证监会

【答案】 B
90、(2016年)对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。
A.基金被依法吊销营业执照
B.基金的某项投资失败，业绩不佳
C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人

【答案】 B
91、下列说法错误的是（　　）。
A.公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人
D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理

【答案】 D
92、信托（契约）型基金的（　　）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（　　）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（　　）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A.基金管理人；基金投资者；基金托管人
B.基金托管人；基金投资者；基金管理人
C.基金投资者；基金管理人；基金托管人
D.基金投资者；基金托管人；基金管理人

【答案】 C
93、股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。
A.场内交易
B.非公开
C.公开
D.场外交易

【答案】 B
94、以下不属于业务尽职调查的范围是（　　）。
A.税收及政府优惠政策
B.客户、供应商和竟争对手
C.业务内容，企业基本情况
D.历史沿革

【答案】 A
95、以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期"描述错误的是（　　）。
A.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算
B.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
C.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者
D.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。

【答案】 C
96、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】 D
97、（2021年真题）关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（ ）
A.收益比股权资本高
B.通常会要求融资企业提供资产抵押
C.灵活性小，无法满足个性化交易需求
D.成本比银行贷款高

【答案】 D
98、关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（　　）
A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意
C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权
D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式

【答案】 D
99、（2019年真题）股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（ ）。
A.《证券投资基金法》）
B.《合伙企业法》
C.《合同法》
D.《公司法》

【答案】 C
100、对盈利数据，通常我们会面临选择盈利数据包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
101、同一私募基金管理人应坚持（ ）管理原则管理不同类别的私募基金。
A.目标化
B.专业化
C.标准化
D.分散化

【答案】 B
102、私募（　　）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金监管机构

【答案】 A
103、下列不属于股权投资基金特点的是（　　）
A.投资期限长、流动性较差
B.投后管理投入资源较多
C.专业性较强
D.投资收益稳定

【答案】 D
104、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。
A.新兴行业
B.成熟阶段
C.不景气行业
D.成长阶段

【答案】 C
105、股权投资通常存在的问题不包括（　　）。
A.信息不对称
B.外部性较强
C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
D.决策不透明

【答案】 D
106、股权投资基金监管的首要目标是（ ）。
A.保护基金投资者合法权益
B.防范系统性金融风险
C.保障投资者收益
D.保护基金财产安全

【答案】 A
107、（　　）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
A.基金的清算
B.基金的收益分配
C.基金的估值
D.基金的托管

【答案】 C
108、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（　　）。
A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
B.我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》
C.通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

【答案】 C
109、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
110、下列不属于对股权投资基金募集要求的是（ ）。
A.向机构投资者募集
B.非公开方式募集
C.不作本金不受损失及固定收益的承诺
D.依法规范募集行为

【答案】 A
111、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（ ）。 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
112、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
113、境外上市一般操作流程包括：
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 B
114、以下对普通投资者的描述错误的是（　　）。
A.C1型普通投资者可以购买R1级基金产品
B.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
C.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品
D.只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品

【答案】 D
115、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（　　）。
A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持
B.帮助被投资企业更好发展
C.防范被投资企业的破产风险
D.对被投资企业进行有效监管

【答案】 C
116、全国股转系统挂牌的基本流程中，以下不属于决策改制阶段的流程的是（　　）
A.召开股东会并作出同意改制的决议
B.召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议
C.验资机构验资并出具验资报告
D.制作挂牌申请文件

【答案】 D
117、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（　　）。
A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均
B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款
C.保护前轮投资者利益
D.当目标企业以低价再次融资时触发条款

【答案】 B
118、私募基金管理人在（ ）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.
A.一个月之内
B.一年之内
C.半年之内
D.三个月之内

【答案】 B
119、关于投资后管理，以下表述错误的是()
A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险
B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值
D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场

【答案】 B
120、（2017年真题）公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（ ）。
A.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照
B.名称确定、申请登记、领取执照
C.名称申请登记、核准相关资料、领取营业执照
D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照