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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

单选题（共1500题）
1、以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 B
2、根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
5、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
6、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
7、按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。
A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

【答案】 A
8、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
9、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 C
10、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
11、下列不属于证券公司风险控制指标的是（　　）。
A.净资本
B.净资产
C.资本杠杆率
D.风险覆盖率

【答案】 B
12、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（　　）个、（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；1
C.5：3
D.7；5

【答案】 A
13、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
14、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
15、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
16、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　）
A.2％
B.3％
C.5％
D.10％

【答案】 C
17、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
18、资产管理计划可以投资于以下资产（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
19、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
20、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
21、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
22、证券分析师跨越信息隔离墙参与（ ）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。。
A.①②
B.①③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
23、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊

【答案】 C
24、甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（ ）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
25、资产管理业务的基本要求不包括（ ）。
A.勤勉尽责
B.客户利益至上
C.审慎经营
D.业务融合

【答案】 D
26、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（　　）要求。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
27、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1—12个月
B.3—12个月
C.6—12个月
D.12—24个月

【答案】 B
28、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿

【答案】 D
29、 股份有限公司的股份采取(　　)的形式。
A.债券
B.股票
C.基金
D.票据

【答案】 B
30、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
31、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确

【答案】 A
32、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
33、下列不属于股份有限公司特征的是(　　)。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
34、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
35、（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
36、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
37、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
A.只能在基金合同约定的场所申请赎回
B.可在任何时间、场所申请赎回
C.不得申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 C
38、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
39、未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。
A.证券交易所
B.证券监督管理机构
C.工商管理机关
D.公安机关

【答案】 B
40、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上

【答案】 C
41、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（　　）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
42、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（　　）申请备案，成为主办券商。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院

【答案】 C
43、以下属于证券投资咨询人员的是（ ）。
A.①
B.②③
C.②④
D.①③

【答案】 C
44、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
45、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【答案】 D
46、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
47、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
48、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金
B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位
C.犯罪主体只能是自然人
D.犯罪主体只能是单位

【答案】 B
49、股份有限公司利润分配的表述，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
50、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性

【答案】 C
51、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
52、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（　　）。
A.知识产权
B.土地使用权
C.货币
D.特许经营权

【答案】 D
53、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（ ）
A.①②④
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 B
54、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
55、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（　　）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会

【答案】 A
56、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话

【答案】 B
57、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体只能是自然人
B.本罪犯罪主观方面为故意
C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为

【答案】 A
58、下列说法错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

【答案】 D
59、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 A
60、根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
61、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。
A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则

【答案】 C
62、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
63、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

【答案】 C
64、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（　　）。
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
65、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】 B
66、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
67、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本

【答案】 C
68、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
70、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（　　）。
A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

【答案】 C
71、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
72、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。
A.应通过证券从业人员资格相关科目考试
B.应具有高中以上学历
C.应具有从事证券业务两年以上的经历
D.应具有中华人民共和国国籍

【答案】 B
73、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
74、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（　　）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
75、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
76、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 C
77、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
78、下列关于法的特征的描述，错误的是（　　）。
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性

【答案】 D
79、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（　　）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书

【答案】 D
80、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 A
81、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（　　）。
A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】 D
82、根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
83、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②
D.②③④

【答案】 B
84、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
85、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
86、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上
A.5
B.10
C.20
D.50

【答案】 D
87、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
88、证券法法律体系的组成包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
89、（2017年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
90、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
A.3；30
B.5；30
C.3；50
D.5；50

【答案】 A
91、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
92、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】 C
93、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
94、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（　　），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（　　）。
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍

【答案】 A
95、（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（　　）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

【答案】 C
96、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上30万元以下

【答案】 C
97、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（　　）
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与
C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与
D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

【答案】 A
98、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（　　）。
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】 A
99、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
100、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（　　）组织的相关培训，接受后续教育。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 D
101、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
102、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务
B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务
C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理
D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

【答案】 D
103、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
104、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；1
C.5；3
D.7；5

【答案】 A
105、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（　　）。
A.债务责任的承担
B.出资的比例
C.股东的权利
D.出资的方式

【答案】 A
106、发生影响或者可能影响证券公司（　　），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
107、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
108、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
109、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责

【答案】 A
110、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
111、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下

【答案】 C
112、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（　　）。
A.收益权
B.货币
C.实物
D.劳务

【答案】 D
113、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（ ）等行政监管措施。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
114、实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20％
B.30％
C.50％
D.60％

【答案】 C
115、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（ ）等措施。
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②

【答案】 B
116、实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%

【答案】 C
117、（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（　　）
A.II、II、V
B.I、II
C.III、IV
D.II、IV

【答案】 C
118、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
119、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
120、存托人应当承担的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
121、有限责任公司的注册资本是指（　　）。
A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B.在公司登记机关登记的实收资本总额
C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D.公司实际拥有的资产总额

【答案】 C
122、下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.经营风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险

【答案】 A
123、以下股票中不适用《公众公司办法》的是（ ）
A.公司在全国股转系统公开发行的股票
B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票
C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票
D.公司在主板直接向公众发行的股票

【答案】 D
124、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
125、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。
A.70％
B.75％
C.80％
D.85％

【答案】 D
126、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
127、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人
B.财务负责人
C.经营管理的主要负责人
D.董事、高级管理人员

【答案】 D
128、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
129、根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.III、IV

【答案】 B
130、（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
131、证券账户管理包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
132、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
133、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
134、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
135、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（　　）。
A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律

【答案】 A
136、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
137、下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所
B.交易所
C