2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、下列有关证券承销业务的事项错误的是（ ）
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

【答案】 D
2、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
3、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
4、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①③
D.②

【答案】 A
5、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】 C
6、（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（　　）
A.II、II、V
B.I、II
C.III、IV
D.II、IV

【答案】 C
7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　　)设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C.“董事会一投资决策机构”的二级体制
D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

【答案】 B
8、（2020年真题）根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（ ）。
A.及时性、准确性、完整性
B.及时性、相关性、完整性
C.及时性、准确性、独立性
D.准确性、完整性、独立性

【答案】 A
10、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

【答案】 D
11、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（ ）。
A.信息、材料的报送
B.信息披露
C.检查
D.合规

【答案】 D
12、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
13、以下属于第一类专业投资者的有（ ）。
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥

【答案】 A
14、（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

【答案】 C
15、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
16、下列说法错误的是（　　）。
A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质
B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券
C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 A
17、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
18、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
19、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（　　）。
A.移送司法机关追究责任
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正

【答案】 A
20、华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（　　）。
A.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观
B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章
C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质
D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会

【答案】 D
21、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。
A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告

【答案】 B
22、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
24、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 C
25、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
26、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
27、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（　　）。
A.集中竞价
B.协议
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
28、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】 C
29、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
30、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（　　）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度

【答案】 B
31、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
32、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
33、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（　　）。
A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料
B.限制或者暂停部分期货业务
C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科

【答案】 B
35、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】 C
36、（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.证券数据的透明性

【答案】 D
37、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
38、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
39、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】 C
40、发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
41、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对(　　)的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
42、（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同

【答案】 A
43、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（　　）。
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
C.受偿债券需在资产解冻后方可划转
D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

【答案】 C
44、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.维护发行人及其股东的合法权益

【答案】 C
45、证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会

【答案】 D
46、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
47、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。
A.12；24
B.12；36
C.12；48
D.12;60

【答案】 D
48、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 A
49、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金持有人
D.基金管理人

【答案】 D
50、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
51、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
52、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
53、以下哪些属于损害顾客利益的行为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
54、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
55、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 C
56、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
A.警告
B.通报批评
C.记大过
D.辞退

【答案】 A
57、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
58、内部控制的主要内容有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
59、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
60、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
61、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

【答案】 B
62、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】 C
63、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
64、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
65、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（　　）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

【答案】 C
66、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 A
67、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
68、按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
69、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
70、证券账户开立的总体要求包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
71、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
72、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 B
73、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
74、下列说法错误的是（　　）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
75、监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
76、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金
C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚
D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】 B
77、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
78、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
79、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
80、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】 D
81、金融债券存续期间，发行人应于每年（　　）前披露债券跟踪信用报告。
A.1月1日
B.4月30日
C.5月1日
D.7月31日

【答案】 D
82、下列关于公司章程的说法，错误的是（　　）
A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B.设立公司必须依法制定公司章程
C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D.公司章程只对公司和股东具有约束力

【答案】 D
83、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（　　）万股，市价申报的单
A.20；15
B.30；15
C.20；10
D.30；10

【答案】 B
84、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（　　）。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程

【答案】 C
85、下列说法中，错误的是（ ）。
A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】 C
86、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
87、在( )
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
88、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，
A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
C.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑

【答案】 C
89、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
90、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
91、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
92、发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
93、（2016年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
94、(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委

【答案】 B
95、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
96、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤

【答案】 C
97、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
98、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 A
99、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.①③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
100、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
101、下列说法错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

【答案】 C
102、我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
103、有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。
A.发起设立
B.募集设立
C.复杂设立
D.渐次设立

【答案】 A
104、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
105、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
106、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（　　）批准的业务资格。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行

【答案】 C
107、根据《合伙企业法》规定，（　　）不符合当然退伙情形。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】 D
108、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
109、下列说法，错误的是（ ）。
A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

【答案】 B
110、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（　　）
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
111、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
112、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（　　）。
A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化
B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行
C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产
D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

【答案】 C
113、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
115、（2016年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
116、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（　　）万元的罚款。
A.3～30
B.4～40
C.30～60
D.10～100

【答案】 D
117、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　　）的转移，了结到期未平仓合约的过程。
A.使用权
B.用益物权
C.所有权
D.质权

【答案】 C
118、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（　　）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
119、（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　　）年。
A.10
B.1