2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（　　），其他股票折算率最高不超过（　　）。
A.80％；75％
B.75％；70％
C.70％；65％
D.65％；60％

【答案】 C
2、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。
A.半数；半数
B.2/3;2/3
C.2/3;半数
D.半数；1/3

【答案】 A
3、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
4、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%

【答案】 A
5、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
6、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
7、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
8、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
9、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（　　）。
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 C
10、 证券公司资本杠杆率不得低于(　　)。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

【答案】 A
11、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
12、根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（　　）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
13、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（　　）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
14、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
15、（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（　　）
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司不再执行此指引的要求
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】 B
16、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①④

【答案】 C
17、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

【答案】 D
18、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
19、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
20、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构不包括（ ）。
A.商业银行
B.政策性银行
C.证券公司
D.专业基金销售机构

【答案】 B
21、隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
22、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
23、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
24、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（　　）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
25、公司的成立日期为（　　）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
26、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
27、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景

【答案】 D
28、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
29、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
30、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）前置备于本公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日

【答案】 C
31、按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《网上买卖规则》
C.《证券全权买卖协议书》
D.《证券交易委托规则》

【答案】 A
32、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.4
B.3
C.2
D.5

【答案】 B
33、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
34、证券的承销方式包括（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
35、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

【答案】 A
36、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 C
37、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
38、证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③

【答案】 A
39、证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

【答案】 B
40、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　　）。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下

【答案】 B
41、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（ ）。
A.公司名称
B.公司成立日期
C.股东的住所
D.股票的编号

【答案】 C
42、下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。
A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

【答案】 D
43、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

【答案】 B
44、资产管理业务的基本要求包括（ ）
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
45、下列说法错误的是（　　）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
46、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
47、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。
A.3;10亿
B.3；20亿
C.5；10亿
D.5；20亿

【答案】 B
48、以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
49、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
50、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。
A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

【答案】 C
51、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
52、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人

【答案】 D
53、在( )
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
54、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
55、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度
C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方股质押回

【答案】 A
57、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
58、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
59、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
60、以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）
A.经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等
B.合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动
C.依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括中国人民银行
D.依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局

【答案】 C
61、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（　　）。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对董事执行公司职务的行为进行监督

【答案】 C
62、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
63、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。
A.所有人员均无需取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

【答案】 D
64、公司提供担保的主要方式不包括（ ）。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置

【答案】 D
65、证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 B
66、以下不属于第一类专业投资者的是（ ）。
A.私募基金管理人
B.金融机构高级管理人员
C.QFII
D.RQFII

【答案】 B
67、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
68、以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（ ）。
A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

【答案】 A
69、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉

【答案】 A
70、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（　　）职责。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
71、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过
A.250%；300%
B.250%；250%
C.300%；300%
D.300%；250%

【答案】 C
72、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
73、以下证券公司分支机构可以做的是（　　）。
A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取

【答案】 A
74、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（ ）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
75、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（　　）。
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV

【答案】 A
76、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。
A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对单位判处罚金
C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金

【答案】 D
77、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年

【答案】 B
78、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.3％
B.10％
C.1％
D.5％

【答案】 C
79、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】 B
80、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（ ）万元。
A.3
B.5
C.20
D.100

【答案】 C
81、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（　　），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
82、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（　　）。
A.不得申请赎回
B.在任何场所申请赎回
C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
D.可在任何时间申请赎回

【答案】 A
83、内幕信息的知情人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
84、按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算机构

【答案】 D
85、下列选项属于标准化债权类资产的是（　　）。
A.①⑤
B.②③⑤
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
86、(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力

【答案】 B
87、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
88、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
89、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
90、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
91、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。
A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名
C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名
D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

【答案】 D
92、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的2/3以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
93、下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
94、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。
A.③④
B.①④
C.②③
D.①②

【答案】 D
95、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（　　）个月内卖出，或者在卖出后（　　）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.3；3
B.3；6
C.6；6
D.6；12

【答案】 C
96、以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）
A.经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等
B.合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动
C.依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括中国人民银行
D.依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局

【答案】 C
97、下列说法错误的是（　　）。
A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】 A
98、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。
A.证券公司设立境内分支机构
B.证券公司现金分配利润
C.证券公司撤销境内分支机构
D.证券公司减少注册资本

【答案】 B
99、根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )
A.③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
100、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
101、有效市场细分的条件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
102、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。
A.交易的决策与执行
B.与交易有关的登记结算
C.交易产品风险等级的内部审查
D.交易产品和投资者的选择

【答案】 C
103、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 C
104、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。
A.中国人民银行及其分支机构
B.中国证监会及其派出机构
C.财政部
D.国务院

【答案】 A
105、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（ ）。
A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务
B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息
D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】 D
106、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。
A.①
B.①②
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
107、股份有限公司章程应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
108、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
109、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
110、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（　　）。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对董事执行公司职务的行为进行监督

【答案】 C
111、证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.①②③
D.①④

【答案】 A
112、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
113、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
114、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。
A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任
B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任
D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

【答案】 D
115、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（　　）。
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

【答案】 B
116、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（　　）来分配。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例

【答案】 C
117、以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。
A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】 A
118、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包括（ ）。
A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利
B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

【答案】 A
119、证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
120、证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】