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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
2、证券发行市场又称（ ）。
A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场

【答案】 D
3、关于金融衍生工具的说法，正确的是（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
4、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

【答案】 C
5、股价指数的主要功能包括（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
6、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。

【答案】 C
7、（2021年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（??）。
A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续
B.现券交易也称为债券的即期交易
C.现券买入者付出资金并得到证券
D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】 A
8、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（　　）。
A.上一交易日最高价的±10%
B.上一交易日结算价格的±10%
C.上一交易日最高价的±2%
D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】 B
9、信用违约互换（CDS）的危险来自（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
10、以下属于风险应对的是（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
11、（）对保荐机构实行持续监管。
A.证券登记结算机构
B.证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
12、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是(　　)。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.总经理

【答案】 A
13、（2019年真题）为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。
A.交易所市场
B.银行间市场
C.创业板市场
D.中小企业板市场

【答案】 C
14、我国境内将推出（　　），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
A.GDR
B.IDR
C.TDR
D.CDR

【答案】 D
15、场外交易市场的特征有 （　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
16、（2021年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
17、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。
A.市净率倍数
B.市盈率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】 C
18、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（ ）。
A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制
B.具有从事金融债券发行的合格专业人员
C.发行金融债券后，资本充足率不低于4%
D.申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

【答案】 C
19、下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。
A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行
B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行
C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行
D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

【答案】 D
20、我国（ ）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②⑤

【答案】 D
21、契约型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亚
C.英国
D.中国香港

【答案】 C
22、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
23、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
24、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易

【答案】 A
25、基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。
A.正比；正比
B.正比；反比
C.反比；反比
D.反比；正比

【答案】 D
26、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 A
27、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。
A.会员理事会由7到13人组成
B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2
C.每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生
D.非会员理事由证券交易所聘任

【答案】 D
28、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.短期融资券
B.中期票据
C.企业债
D.公司债

【答案】 B
29、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。
A.2年
B.3年
C.1年
D.5年

【答案】 D
30、 中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
31、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（　　）万元，交易量最小变动单位为券面总额（　　）万元。
A.10 10
B.10 100
C.100 10
D.100 100

【答案】 A
32、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。
A.每个交易日
B.每三个交易日
C.每两个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
33、反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
34、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ

【答案】 D
35、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
36、商业银行债券包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
37、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（　　）。
A.政府资助的财产
B.社会组织捐赠的财产
C.个人捐赠的财产
D.投资取得的收益

【答案】 A
38、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①③

【答案】 C
39、—个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（ ）。
A.货币政策传导体系
B.货币政策监督体系
C.货币政策操作程序
D.货币政策调控体系

【答案】 C
40、证券投资基金的技术风险可能来自( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
41、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（　　）。
A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所
B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”
C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”
D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”

【答案】 C
42、（ ）将成为我国首个实行注册制的场内市场。
A.主板
B.科创板
C.创业板
D.新三板

【答案】 B
43、有限售条件股份包括（　　）。
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
44、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（　　）和（　　）。
A.基本账户一般账户
B.基金账户资金账户
C.基金账户债券账户
D.基本账户专项账户

【答案】 B
45、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
46、传统信用风险转移的方法主要有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
47、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
48、中国人民银行行使国家中央银行职能，包括(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
49、证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管

【答案】 B
50、股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。
A.每股票面金额
B.每股交易价格
C.每股现金股利
D.每股实际价格

【答案】 C
51、金融风险的来源有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 A
52、鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。
A.①②③④
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
53、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
54、关于次级债务，下列说法中正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
55、（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（　　）
A.基金分级制的养老制度
B.现收现付的公共养老制度
C.将养老金投资于投资产品
D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

【答案】 D
56、对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 C
57、（　　）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A.公司型基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

【答案】 D
58、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（　　）
A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

【答案】 D
59、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.1个月

【答案】 C
60、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（　　）。
A.买卖地方政府债
B.银行存款
C.买卖国债
D.具有良好流动性的金融工具

【答案】 A
61、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。
A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生
B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生
C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生
D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生

【答案】 B
62、下面关于机构投资者的描述，错误的有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
63、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（ ）。
A.①②③
B.②④③
C.③④
D.①③

【答案】 D
64、股票最基本的特征是（ ）。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性

【答案】 A
65、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 C
66、以下属于经济指标类别的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
67、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
68、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。
A.利率期货
B.房地产价格指数期货
C.股票价格指数期货
D.消费者价格指数期货

【答案】 C
69、股票市场的发行人为（ ）。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.合伙企业
D.个人独资企业

【答案】 B
70、下列各种说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
71、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
72、根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
73、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易

【答案】 B
74、股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

【答案】 B
75、台湾证券交易所的股指有（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 A
76、（2021年真题）在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（??）。
A.证券交易商
B.信用合作社
C.储蓄银行
D.抵押贷款银行

【答案】 A
77、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。
A.深证成分指数
B.深证180指数
C.中小板指数
D.创业板指数

【答案】 B
78、（ ）是商业银行业务活动的总括反映。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表

【答案】 B
79、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（　　）。
A.建构模块工具
B.结构化金融衍生工具
C.金融远期合约
D.金融互换

【答案】 B
80、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
81、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。
A.对投资者做出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券

【答案】 A
82、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（）名注册委员会委员参加。
A.9
B.5
C.7
D.3

【答案】 B
83、下列属于金融衍生产品的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②④
D.②③

【答案】 C
84、按照《证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
85、通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行
B.交易所发行
C.网下发行
D.证券交易所交易系统发行

【答案】 D
86、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
87、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。
A.①
B.②
C.③
D.②③

【答案】 C
88、（ ）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A.双向报价
B.对话报价
C.双边报价
D.单边报价

【答案】 C
89、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。
A.T+2
B.T+0
C.T+7
D.T+1

【答案】 D
90、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（　　）。
A.和
B.差
C.乘积
D.商

【答案】 C
91、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和
A.I、II
B.I、III
C.III、IV
D.Ⅱ、IV

【答案】 D
92、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（　　）。
A.流动比率
B.现金流向比率
C.速动比率
D.净稳定资金率

【答案】 B
93、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。
A.80
B.90
C.100
D.110

【答案】 C
94、美国最典型的机构投资者是（ ）。
A.投资银行
B.金融财团
C.对冲基金
D.共同基金

【答案】 D
95、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围包括（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
96、以下（ ）是证券投资基金的特点。
A.①③
B.②③
C.①②
D.②④

【答案】 A
97、证券交易所归属（　　）直接管理。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.省级人民政府

【答案】 B
98、以下属于我国场内市场的是（ ）。
A.区域性股权交易市场
B.中小企业板
C.券商柜台市场
D.私募基金市场

【答案】 B
99、我国的证券自律性组织包括( )。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
100、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
101、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

【答案】 D
102、我国债券市场的主体部分是（ ）。
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场

【答案】 B
103、下列（ ）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 B
104、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（　　）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50

【答案】 C
105、下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
106、中国金融期货交易所成立于（ ）。
A.1992年12月28日
B.1993年3月10日
C.2006年9月8日
D.2010年4月16日

【答案】 C
107、商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。
A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行

【答案】 B
108、（2018年真题）股票应载明的事项主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
110、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A.难以判断
B.不变
C.下跌
D.上涨

【答案】 D
111、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。
A.集合投资
B.专业理财
C.分散风险
D.收益共享

【答案】 C
112、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（　　）。
A.在公司解散清算之前
B.在公司解散清算之时
C.在公司解散清算之后
D.以上都不对

【答案】 B
113、风险管理策略主要包括（　　）等
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（ ）说法是正确的。
A.最近两年的资产减值准备计提合理
B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告
D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响

【答案】 D
115、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
116、期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。
A.实物交割
B.现金交割
C.结清差价
D.对冲平仓

【答案】 C
117、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。
A.内资股
B.国家股
C.法人股
D.政策股

【答案】 C
118、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

【答案】 C
119、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。
A.剩余索取权
B.利润获得权
C.剩余价值获得权
D.以上都不对

【答案】 A
120、根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。
A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期
B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期
C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期
D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期

【答案】 C
121、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。
A.金融债券
B.公司债券
C.可转换债
D.收益债券

【答案】 D
122、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（　　）措施，股价会（　　）。
A.提高国内利率和汇率上涨
B.提高国内利率和汇率下降
C.降低国内利率和汇率上涨
D.降低国内利率和汇率下降

【答案】 B
123、（2021年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（??）
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Vega值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Delta值为正

【答案】 D
124、企业可以用()进行证券投资,
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
125、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（　　）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等
B.金融债券的期限以短期较为多见
C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券

【答案】 B
126、债券与股票的区别有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
127、下列关于债券市场的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
128、( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金

【答案】 D
129、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
130、如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有（　　）的所有权。
A.百分之一
B.千分之一
C.万分之一
D.十万分之一

【答案】 D
131、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
132、根据我国证券公司监管实践，以（ ）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
A.经济资本
B.实收资本
C.净资本
D.账面资本

【答案】 C
133、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
134、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（ ）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限

【答案】 D
135、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。
A.各国政府
B.工商企业
C.银行或其他金融机构
D.自然人

【答案】 D
136、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
137、保荐人的保荐责任期包括（ ）。
A.①②③
B.①
C.①③
D.②

【答案】 C
138、目前，构成短期资本流动主体的是（　　）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 D
139、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（ ）。
A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系
C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D.在未来某一日期结算

【答案】 B
140、给出有关(　　)的数据,可以计算出基金份额净值。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
141、债券与股票的相同点体现在( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
142、（2018年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（　　）投资于证券市场。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
143、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
144、（2018年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。
A.无期限国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债

【答案】 B
145、普通股股东的权利包括（）
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.II、IV

【答案】 A
146、下列关于金融市场分类错误的是(　　)。
A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场
B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场
C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场
D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】 D
147、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
148、创业板市场的功能包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
149、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.管理的银行

【答案】 C
150、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（　　）。
A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团
B.服务机构通常由第三方担任
C.信用增级机构通常由发起人担任
D.受托人是资产支持证券的真正发行人

【答案】 A
151、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应(　　)将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
152、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。
A.1年以上（含1年）
B.2年以上（含2年）
C.4年以上（含4年）
D.5年以上（含5年）

【答案】 B
153、经常采用的货币政策中介目标包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
154、按照我国《公司法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。
A.健全且运行良好的组织机构
B.公司财务状况良好
C.至少持续盈利三年
D.最近三年财务会计文件无虚假记录

【答案】 C
155、证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
156、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Delta值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Vega值为正

【答案】 B
157、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
158、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（ ）。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点
B.由于具有高风险性，在创