2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法

【答案】 A
2、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.独立董事
B.合规总监
C.董事长
D.首席风险官

【答案】 D
3、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
4、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16
B.18
C.22
D.24

【答案】 B
5、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体

【答案】 A
6、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 D
7、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(　　)。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金

【答案】 B
8、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
9、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.12
D.24

【答案】 B
10、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
11、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）
A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

【答案】 C
12、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④

【答案】 D
13、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.三十万元以上三百万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
14、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
15、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
16、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
17、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（　　）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（　　）万股。
A.20，15
B.30，15
C.20，10
D.30，10

【答案】 B
18、按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。
A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

【答案】 A
19、下列说法中错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
20、《期货交易管理条例》规定，（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
21、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司

【答案】 C
22、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
23、沪港通和深港通的基本规则包括（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
24、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
A.国有独资公司
B.国有企业
C.自然人
D.上市公司

【答案】 C
25、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
26、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下

【答案】 B
27、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（　　）。
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②

【答案】 A
28、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
29、根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】 B
30、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
31、（　　）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。
A.控股股东
B.实际控制人
C.控股股东、实际控制人
D.以上都不是

【答案】 C
32、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
33、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
34、公募基金宣传推介材料不得存在（　　）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
35、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
36、单独或合计持有股份有限公司（　　）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之十五
B.百分之五
C.百分之三
D.百分之十

【答案】 C
37、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（　　）个交易日内向协会报告，并于（　　）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

【答案】 A
38、公募基金和私募基金的不同点主要反映在（　　）方面。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
39、（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（　　）。
A.深港通
B.港股通
C.沪股通
D.深股通

【答案】 C
40、下列说法不正确的是( )。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】 D
41、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（　　）。
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险

【答案】 D
42、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
43、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。
A.80％；75％
B.75％；70％
C.70％；65％
D.65％；60％

【答案】 C
44、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
45、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
46、下列关于佣金管理的表述，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
47、证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
A.净资本
B.净利润
C.净资产
D.总资产

【答案】 A
48、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
49、下列说法错误的是（　　）。
A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核
B.要强化媒体合作管理
C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者
D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

【答案】 D
50、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
51、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
52、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
53、下列关于要约收购的说法，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
54、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
55、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 A
56、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
57、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（　　）。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

【答案】 B
58、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（ ）年内具备（ ）个月以上保荐相关业务经历。
A.5；36
B.3；36
C.5；24
D.3；24

【答案】 A
59、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
60、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
61、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①③
D.②

【答案】 A
62、深圳证券交易所规定．每季度结束后的( )
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 D
63、（　　）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构

【答案】 B
64、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指标

【答案】 D
65、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
66、下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
67、基金托管人的权利不包括（ ）。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用

【答案】 A
68、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　　）。
A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦

【答案】 D
69、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
70、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
71、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。
A.全体股东所持有表决权的2/3通过
B.全体股东所持有表决权的1/2通过
C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

【答案】 C
72、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
73、集合资产管理计划的投资者人数不超过（　　）人。
A.100
B.150
C.200
D.250

【答案】 C
74、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
75、(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话

【答案】 B
76、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系横向法律关系

【答案】 C
77、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（　　）。
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

【答案】 C
78、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

【答案】 B
79、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（　　）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
80、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
81、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。
A.①
B.①②
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
82、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。
A.III、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.II、IV

【答案】 B
83、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】 A
84、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
85、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
86、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（　　）批准。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国人民银行

【答案】 B
87、我国的基金强制托管制度于（　　）年建立。
A.1998
B.2000
C.2006
D.2010

【答案】 A
88、开放式基金份额总额在基金合同期限内（　　）。
A.逐渐增加
B.不固定
C.逐渐减少
D.固定不变

【答案】 B
89、在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
90、下列说法中错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
91、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。
A.只有Ⅰ符合
B.Ⅰ、Ⅱ都不符合
C.只有Ⅱ符合
D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【答案】 D
92、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
93、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（　　）。
A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
94、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
95、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 C
96、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②③

【答案】 B
97、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（　　）。
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV

【答案】 B
98、（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（　　）
A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异
D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

【答案】 A
99、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
100、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
101、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
102、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 A
103、下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取

【答案】 B
104、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
105、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（　　）。
A.有两个以上合伙人
B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C.有书面合伙协议
D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

【答案】 D
106、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)的，应当由承销团承销
A.1 亿元
B.5000 万元
C.2 亿元
D.5 亿元

【答案】 B
107、我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（ ）修订。
A.2016第四次
B.2017第三次
C.2017第四次
D.2016第三次

【答案】 C
108、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（　　）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 B
109、存托人应当承担的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
110、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。
A.12
B.15
C.24
D.30

【答案】 A
111、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（　　）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】 D
112、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）
A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%
B.丁证券公司的净稳定资金率为40%
C.甲证券公司的风险覆盖率为120%
D.乙证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】 C
113、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。
A.合理的公司文化
B.有效的风险应对机制
C.前瞻性的风险预警机制
D.政策支持

【答案】 B
114、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（　　）。
A.500％
B.250％
C.100％
D.50％

【答案】 B
115、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 D
116、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
117、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交
A.逐渐增加；可以申请赎回
B.处于变动中；不得申请赎回
C.逐渐减少；可以申请赎回
D.固定不变；不得申请赎回

【答案】 D
118、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（　　）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
119、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）年内至少应进行一次复核。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
120、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上
A.5
B.10
C.20
D.50

【答案】 D
121、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
122、下列属于证券公司章程中重要条款的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
123、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（　　）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D