2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 B
2、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
A.1:1
B.2:1
C.3:1
D.4:1

【答案】 B
3、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会．其成员不得少于()人。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 A
5、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户现场开户实施暂行办法》

【答案】 D
6、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
7、证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
A.①③
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 B
8、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④

【答案】 D
9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯

【答案】 A
10、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（　　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日

【答案】 A
11、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20％
B.30％
C.50％
D.80％

【答案】 C
12、(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％

【答案】 C
13、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
14、下列说法错误的是（　　）。
A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元
B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元
C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】 B
15、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④

【答案】 C
16、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.保监会
B.银监会
C.证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
17、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理

【答案】 D
18、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
20、证券公司进行柜台交易，应当报（　　）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
21、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
22、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。
A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

【答案】 C
23、关于期货交易，下列说法正确的是（ ）
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
24、下列说法中，错误的是（　　）。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】 D
25、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30%
D.50%

【答案】 C
27、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；3
C.5；1
D.7；5

【答案】 A
28、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（ ）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
29、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（　　）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
30、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、 III
D.I、IV

【答案】 A
31、(2018年真题)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同

【答案】 A
32、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
33、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
34、关于法的概念，普遍的理解是（　　）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】 D
35、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询

【答案】 C
36、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
37、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
38、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
39、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
40、下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果

【答案】 D
41、公司公开发行新股，应当符合（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
42、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
43、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.募集资金不得转借他人

【答案】 D
44、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 D
45、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（ ）经审计的财务报告及最近一期会计报表。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
46、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 C
47、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

【答案】 B
48、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
49、下列有关公司的说法，正确的是（ ）。
A.公司不是法人
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 B
50、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
51、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
52、下列属于内幕信息的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
53、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（　　）
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II

【答案】 C
54、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
55、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（　　）。
A.保密性
B.权威性
C.中介性
D.广泛性

【答案】 D
56、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（　　）。
A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务

【答案】 C
57、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
58、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（　　）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
59、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
60、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
61、投资主办人（　　）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A.1
B.4
C.2
D.5

【答案】 C
62、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III

【答案】 A
63、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 D
64、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（ ）年内具备（ ）个月以上保荐相关业务经历。
A.5；36
B.3；36
C.5；24
D.3；24

【答案】 A
65、《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
66、规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
67、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
68、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③

【答案】 A
69、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
70、股指期货包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
71、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（　　）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下
B.非法所募资金金额5%以上50%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】 B
72、《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（　　）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】 D
73、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（　　）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
74、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

【答案】 A
75、下列说法中，错误的是（　　）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 C
76、根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
77、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.分享基金投资收益
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.确定基金收益分配方案

【答案】 D
78、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
79、（　　）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 D
80、证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
81、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（　　）。
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV

【答案】 B
82、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】 D
83、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　　）措施。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
84、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（　　）。
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
85、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
86、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
87、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（　　）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
88、（2017年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
89、证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（　　）批准。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.证券公司董事会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
90、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
91、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（ ）。
A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
B.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

【答案】 D
92、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10％
B.3％
C.1％
D.5％

【答案】 D
93、沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
94、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
95、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（　　）提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部

【答案】 A
96、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
97、下列说法，错误的是（ ）。
A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

【答案】 B
98、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
99、下列说法错误的是（ ）。
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
100、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（　　）。
A.90日
B.360日
C.60日
D.180日

【答案】 A
101、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查

【答案】 D
102、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（　　）应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人

【答案】 B
103、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%

【答案】 B
104、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（　　）
A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

【答案】 C
105、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
106、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
107、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
108、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.10；5；10
B.20；6；15
C.30；3；10
D.40；5；20

【答案】 C
109、收购要约约定的收购期限为( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
110、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
112、下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
113、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
115、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
116、合格境外投资者经（ ）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行

【答案】 A
117、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
118、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
119、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
120、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.10％
B.15％
C.30％
D.40％

【答案】 C
121、中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
122、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
123、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
124、（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国务院

【答案】 A
125、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。
A.3;10亿
B.3；20亿
C.5；10亿
D.5；20亿

【答案】 B
126、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（　　）。
A.另类子公司可以融资
B