2019-2025年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
2、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④

【答案】 D
3、金融债券的发行主体有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
4、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
A.消费者信用控制
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务

【答案】 A
5、（2021年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（??）都是相似的。
A.信用风险
B.交易对手
C.合规指标
D.关键要素

【答案】 D
6、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 A
7、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）
A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了
B.股份分割后公司的净资产比原来多了
C.所有的股份分割对公司股票都是利好
D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

【答案】 D
8、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（　　）。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

【答案】 D
9、股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、股票具有以下（　　）特征。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
11、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主
B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主
C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主
D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主

【答案】 D
12、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
13、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（　　）。
A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用
B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务
C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务
D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款

【答案】 B
14、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。
A.基金投资公司
B.基金监管机构
C.基金销售机构
D.基金管理公司

【答案】 D
15、公司声誉风险管理方法包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
16、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、主板（中小企业板）上市公司存在下列（　　）情形时，不得非公开发行股票。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤

【答案】 A
18、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
19、对于股票价值，下列表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
20、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。
A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具

【答案】 C
21、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
22、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（　　）。
A.拍卖竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.招标竞价

【答案】 B
23、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
24、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（　　）。
A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答案】 D
25、关于股份回购，下列说法错误的是（）.
A.公司一般在股价较高时回购
B.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
C.股份回购通常会导致股价上涨
D.股份回购向市场传达了积极的信息

【答案】 A
26、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、2018年11月27日（　　）成为我国首家外资控股证券公司。
A.摩根大通证券
B.野村东方国际证券
C.瑞银证券
D.瑞信方正证券

【答案】 C
28、关于利率期货下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
29、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
A.3
B.6
C.10
D.12

【答案】 B
30、下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
31、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（　　）特征。
A.流动性
B.参与性
C.风险性
D.永久性

【答案】 C
32、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（ ）。
A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排
B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义
C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定
D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求

【答案】 D
33、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。
A.36
B.24
C.18
D.12

【答案】 B
34、 以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
35、债券信用评级的对象包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
36、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（　　）
A.宏观经济
B.行业或区域竞争结构
C.市场波动
D.股利政策

【答案】 D
37、关于记账式国债的特点，说法错误的是（　　）。
A.可以记名、挂失
B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
C.不可上市转让，流通性差
D.期限有长有短，更适合短期国债的发行

【答案】 C
38、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙不得融资
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保

【答案】 A
39、传统的证券发行是以（　　）为基础，而资产证券化是以（　　）为基础发行证券。
A.企业? 特定的资产池
B.特定的资产池? 企业
C.公司? 特定的资产池
D.特定的资产池? 公司

【答案】 A
40、基金招募说明书包含的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
42、金融的本质要求是（　　）。
A.服务于互联网经济
B.更好地发展金融行业
C.服务于实体经济
D.服务于知识经济

【答案】 C
43、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
44、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 B
45、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
46、下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
47、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 A
48、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（ ）。
A.两者均不包含
B.两者都包含
C.前者不包含，后者包含
D.前者包含，后者不包含

【答案】 D
49、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
50、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。
A.法人
B.社会自然人
C.专业人士
D.组织

【答案】 B
51、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
52、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。
A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】 B
53、（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
54、 根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
55、（2021年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（??）。
A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续
B.现券交易也称为债券的即期交易
C.现券买入者付出资金并得到证券
D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】 A
56、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证券业协会
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 B
57、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
58、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
59、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（　　）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
60、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
61、企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
62、我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
63、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
64、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。
A.①③
B.①②
C.②③
D.①②③

【答案】 C
65、证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。
A.90%；80%；70%
B.100%；70%；50%
C.100%；70%；30%
D.90%；70%；50%

【答案】 B
66、关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
67、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（ ）。
A.纽约期货交易所
B.上海期货交易所
C.大连商品交易所
D.郑州商品交易所

【答案】 B
68、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（　　）
A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同
B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件
C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式
D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式

【答案】 B
69、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会会议

【答案】 D
70、（ ）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。
A.赎回条款
B.回售条款
C.赎回
D.回售

【答案】 D
71、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()
A.所筹资金用途符合国家产业政策
B.企业规模达到国家规定的要求
C.企业财务会计制度符合国家规定
D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】 D
72、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.10%

【答案】 D
73、（2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
74、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（　　）。
A.货币政策工具—中介目标一操作目标—最终目标
B.货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标
C.最终目标—货币政策工具—中介目标—操作目标
D.最终目标—操作目标—中介目标—货币政策工具

【答案】 B
75、证券市场的自律性组织包括( )。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
76、历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括（）
A.合并账户
B.合并托管
C.合并发行
D.合并名称

【答案】 A
77、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
78、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（　　）
A.0.001%
B.0.03%
C.0.05%
D.0.01%

【答案】 D
79、债券按利率是否固定分类，可以分为（　　）。
A.公募债和私募债
B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券
C.利率债和信用债
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 B
80、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销

【答案】 C
81、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
82、下列对股份回购的叙述，错误的是（　　）。
A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
B.股份回购通常会导致股价上涨
C.股份回购向市场传达了积极的信息
D.公司一般在股价较高时回购

【答案】 D
83、下列不属于委托执行内容的是（ ）。
A.申报原则
B.申报方式
C.申报时间
D.申报金额

【答案】 D
84、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
85、证券发行市场又称（ ）。
A.二级市场
B.次级市场
C.流通市场
D.一级市场

【答案】 D
86、下列属于境内上市外资股的是（　　）
A.B股
B.S股
C.L股
D.A股

【答案】 A
87、根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（ ）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

【答案】 C
88、收入政策目标包括（ ）
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
89、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（　　）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】 C
90、债券利息的支付方式有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
91、能够促进储蓄-投资转化的市场是().
A.房地产市场
B.技术市场
C.劳动力市场
D.金融市场

【答案】 D
92、下列属于国有股权组成部分的是（　　）.
A.法人股
B.国家股
C.社会公众股
D.外资股

【答案】 B
93、下面对机构投资者描述正确的是（ ）。
A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者
B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨
C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】 D
94、证券公司分类结果主要供（　　）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
A.中国银监会及其派出机构
B.中国保监会及其派出机构
C.中国证监会及其派出机构
D.中国资产管理委员会

【答案】 C
95、（ ）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 D
96、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
97、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
98、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（　　）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
99、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
100、在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?
A.保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会
B.证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会
C.证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会
D.证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会

【答案】 C
101、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（　　）阶段。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
102、可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
103、通货膨胀对股票价格的影响是（ ）。
A.会刺激股票市场
B.会抑制股票市场
C.对股票市场没有影响
D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

【答案】 D
104、以下不属于我国场外市场的是（　　）。
A.中小企业板
B.券商柜台市场
C.新三版
D.区域性股权交易市场

【答案】 A
105、中央银行的负债业务包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
106、目前我国发行的普通国债品种包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
107、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。
A.0.1%
B.1%
C.0. 01%
D.10%

【答案】 B
108、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（　　）。
A.为中小企业提供直接融资平台
B.在深圳证券交易所设立
C.是分步推进创业板市场的重要步骤
D.企业上市的基本条件明显低于主板市场

【答案】 D
109、合格境外机构投资者可以参与（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
110、证券投资基金托管人是()权益的代表。
A.基金监管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金发起人

【答案】 C
111、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。
A.国务院
B.国家证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
112、下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
113、下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。
A.ETF是交易所交易基金的简称
B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起
C.避险策略基金不存在本金损失的风险
D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等

【答案】 C
114、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券投资者保护基金有限责任公司
D.国家发展和改革委员会

【答案】 B
115、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲

【答案】 C
116、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A.1倍
B.1.2倍
C.1.5倍
D.2倍

【答案】 C
117、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。
A.银行间债券市场
B.证券交易所
C.证券公司柜台
D.全国中小企业股份转让系统

【答案】 A
118、证券交易所上市规定的上市条件中对发行人的（ ）提出要求。
A.①③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.②③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
119、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10

【答案】 C
120、中央银行作为银行的银行，（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
121、基金资产不能运用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
122、下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①④

【答案】 C
123、股票具有以下（　　）特征。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
124、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（　　）和（　　）。
A.封闭式基金开放式基金
B.公募基金私募基金
C.股权投资基金风险投资基金
D.债券基金股票基金

【答案】 A
125、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50

【答案】 C
126、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
127、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（ ）。
A.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人
B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定
C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证级别
D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。

【答案】 C
128、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
129、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
130、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（　　）。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.无负债的每日结算制度
D.集中交易制度

【答案】 C
131、资本市场是指（ ）。
A.短期金融市场
B.长期金融市场或长期资金市场
C.是为短期融资产品提供交易服务的市场
D.仅包括无形市场

【答案】 B
132、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
133、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
134、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。
A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

【答案】 D
135、下列关于资产证券化的种类与范围的说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③
C.②③
D.①②

【答案】 B
136、（　　）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 B
137、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】 B
138、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限

【答案】 D
139、根据（　　），委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.委托价格限制
C.买卖证券的方向
D.委托时效限制

【答案】 C
140、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
141、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（ ）。
A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户
C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿
D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制

【答案】 D
142、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。
A.过半数
B.1/3
C.2/3
D.全数

【答案】 A
143、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A.验证
B.审单
C.查验资金及证券
D.审查客户的证券投资风险承受能力

【答案】 D
144、下列关于债券收益率的说法。正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
145、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
146、证券发行市场的作用表现在( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
147、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（ ）。
A.利率传导机制
B.信用传导机制
C.资产价格传导机制
D.汇率传导机制

【答案】 D
148、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（　　）。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量

【答案】 B
149、证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
150、（2019年真题）按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ