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2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
A.风险对冲
B.风险规避
C.风险补偿
D.压力测试

【答案】 D
2、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（ ）。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险

【答案】 C
3、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
4、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
5、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（　　）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
6、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
7、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
8、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
9、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
10、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
11、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
12、采用几何平均法编制股票价格指数的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 D
13、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

【答案】 B
14、关于利率期货下列说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
15、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 C
16、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（ ）的资金划付指令办理交收资金划付。
A.客户
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国结算公司

【答案】 A
18、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
A.1—3，3
B.3—10，5
C.3—20，10
D.10—20，10

【答案】 C
19、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
20、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

【答案】 C
21、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
22、通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。
A.绩优股
B.高增长型股票
C.蓝筹股
D.红筹股

【答案】 A
23、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（ ）。
A.发行债券
B.吸收存款
C.发放贷款
D.购入债券

【答案】 A
24、1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%

【答案】 B
25、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行
B.地方政府债券只能自行发行
C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】 D
26、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 B
27、中国证监会于（ ）年成为IOSCO的正式成员。
A.1994
B.1995
C.1996
D.1997

【答案】 B
28、风险识别的内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
29、下列关于公司债券发行方式的说法中正确的是（ ）。
A.公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行
B.公开发行公司债券的中国证监会同意注册的决定自作出之日起三年内有效
C.发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，由证监会规定发行时点
D.公司债券只能公开发行

【答案】 A
30、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（ ）年成立。
A.1972
B.1973
C.1974
D.1975

【答案】 C
31、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
32、基金资产估值需考虑以下（　　）因素。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
33、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是(　　)
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.纯粹风险
D.投机风险

【答案】 A
34、下列反映风险内在特性的概念有 （　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
35、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A.金融远期合约
B.金融期权
C.金融期货
D.金融互换

【答案】 B
36、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。
A.股票市场
B.交易市场
C.基金市场
D.场外市场

【答案】 B
37、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。
A.8％
B.11％
C.15％
D.18％

【答案】 A
38、金融期货的基本功能包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
39、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）
A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司
B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

【答案】 C
40、1988年以前，我国国债发行采用（ ）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销

【答案】 C
41、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
42、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
43、证券委托中，非柜台委托的形式主要有() .
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 A
44、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（　　）。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权

【答案】 D
45、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
46、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
47、下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数

【答案】 B
48、1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。
A.伦敦
B.纽约
C.东京
D.华盛顿

【答案】 B
49、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
50、证券公司申请IB业务的资格条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
51、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（　　）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
52、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
53、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）
A.标的证券价格
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 D
54、直接协助企业融资的方式包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
55、( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金

【答案】 D
56、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（ ）。?
A.10:2
B.10:1.8
C.10:10
D.10:3

【答案】 C
57、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（　　），制订有效的流动性风险应急计划。
A.收益来源结构
B.风险来源结构
C.公司战略发展
D.压力测试结果

【答案】 D
58、下列属于记账式国债承销程序的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
59、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场；权益市场
B.一级市场；二级市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场

【答案】 A
60、下列关于利息计算的说法中正确的有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
61、下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

【答案】 D
62、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是 （ ）。
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额
B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50万元
C.个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】 B
63、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（　　）。
A.审议和通过监事会和总经理的工作报告
B.审定总经理提出的工作计划
C.审定证券交易所业务规则
D.审定证券交易所重大财务管理事项

【答案】 A
64、（2021年真题）下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
65、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②③

【答案】 D
66、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（　　）。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控

【答案】 D
67、股票退市制度存在的意义包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
68、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A.工商银行
B.中国银行
C.农业银行
D.建设银行

【答案】 B
69、以下不属于利率金融衍生工具的是()
A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换

【答案】 C
70、债券按发行主体分类，可以分为（　　）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 A
71、证券公司开展自营业务要求（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
72、（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

【答案】 C
73、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

【答案】 B
74、信用违约互换交易的危险来自（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
75、按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（ ）的风险暴露。
A.1%
B.2%
C.2.5%
D.3%

【答案】 C
76、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
77、影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
78、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
79、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（　　）内还本付息的债务融资工具。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.1个月

【答案】 C
80、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答案】 C
81、下面属于风险管理的方法是（ ）。
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
82、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（　　）小时，是一种超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 D
83、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（ ）。
A.亚洲债券
B.扬基债券
C.外国债券
D.欧洲债券

【答案】 D
84、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（　　）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。
A.16:00
B.15：30
C.15：00
D.14：30

【答案】 C
85、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
86、风险管理的流程主要包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
87、对证券投资基金的特点认识正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
88、参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（　　）。
A.推荐类
B.创设类
C.代理交易类
D.投资类

【答案】 D
89、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（ ）方式。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
90、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
91、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
92、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
93、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（ ）。
A.对投资进行分类评估和分类管理
B.对投资提供同质化服务
C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引
D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

【答案】 B
94、非证券金融市场包括（ ）。
A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
95、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?
A.信用风险
B.结算风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 A
96、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
97、风险管理的目标是（ ）。
A.创造价值
B.减少损失
C.降低风险
D.增加风险

【答案】 A
98、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
99、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A.2；2；3
B.2；3；3
C.2；3；5
D.2；5；5

【答案】 C
100、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
101、我国证券公司的设立实行（ ）。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制

【答案】 B
102、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（ ）。
A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.禁止公布基金的证券投资历史业绩
C.禁止违规承诺收益或者承担损失
D.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

【答案】 B
103、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（　　）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
104、证券公司的主要业务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.11、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
105、基金合同的主要披露事项包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
106、风险管理的流程主要包活（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
107、（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（　　）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.资信评级机构

【答案】 B
108、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（ ）。
A.专业证券市场
B.另类投资市场
C.专业基金市场
D.主板市场

【答案】 A
109、下列关于利率期货说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
110、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 A
111、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
112、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（　　）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

【答案】 B
113、债券远期交易数额最小为债券面额（　　）万元，交易单位为债券面额（　　）万元。
A.10 1
B.10 2
C.20 1
D.20 2

【答案】 A
114、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 A
115、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（　　）。
A.纽约期货交易所
B.上海期货交易所
C.大连商品交易所
D.郑州商品交易所

【答案】 B
116、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

【答案】 B
117、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
118、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。
A.25%
B.20%
C.50%
D.40%

【答案】 A
119、关于证券投资基金作用的说法中，错误的是( )。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.基金的发展有利于证券市场的稳定
C.起到了丰富和活跃证券市场的作用
D.缩小了证券市场的交易规模

【答案】 D
120、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。
A.9：00-12：00、13：00-16：00
B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00
C.15：00-15：30
D.9：15-11：30、13：00-15：00

【答案】 B
121、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②
D.①③④

【答案】 C
122、关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（ ）
A.指数计算采用派许加权法
B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标
C.其成分股原则上每三个月调整一次
D.基点为 1000 点

【答案】 C
123、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是（ ）。
A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核
B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定
C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项
D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件

【答案】 A
124、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（　　）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rh。值
D.Theta值

【答案】 A
125、社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
A.企业债
B.金融债
C.股票
D.国债

【答案】 D
126、关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、享有优先认股权的股东可以()。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
128、在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。
A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
129、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
130、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
131、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
132、债券报价的主要方式不包括（ ）
A.公开报价
B.对话报价
C.双边报价
D.大额报价

【答案】 D
133、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（　　）项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
134、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（　　）万元。
A.310
B.340
C.400
D.440

【答案】 B
135、（2019年真题）可转换公司债券应在到期后（ ）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4
B.5
C.6
D.7

【答案】 B
136、债券不能收回投资的风险有（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
137、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。
A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】 D
138、鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
139、下列关于债券报价的说法,，错误的是（　　）
A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价
C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价
D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

【答案】 A
140、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A.50％
B.60％
C.80％
D.100％

【答案】 D
141、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
142、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.金融债券
B.公司债券
C.企业债券
D.可转换债券

【答案】 A
143、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。
A.—定增加较高
B.可能增加较高
C.一定减少较低
D.可能增加较低

【答案】 B
144、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
145、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
146、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
147、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.投机性资金流动
D.保值性资金流动

【答案】 B
148、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（　　）
A.连续竞价
B.集中竞价
C.规定竞价
D.—次性竞价

【答案】 B
149、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相