一月上旬证券从业资格考试证券交易冲刺检测卷含答案和解析.docx

一月上旬证券从业资格考试证券交易冲刺检测卷含答案和解析
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【参考答案】：D
2、中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A、《证券公司管理暂行办法》
B、《证券登记规则》
C、《证券登记结算管理办法》
D、《证券持有人名册服务业务指引》
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。
3、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
【参考答案】：D
【解析】营业部不可进行对冲交易。证券营业部不可以自行完成对冲交易，应向证交所申报竞价
4、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为（）。
A、1986
B、1990
C、1992
D、1998
【参考答案】：A
5、证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：A
【解析】《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。
6、下述（）说法是正确的。
A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
【参考答案】：A
7、一级交易商在固定收益平台交易期问对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过
（）。
A、10分钟
B、30分钟
C、60分钟
D、1天
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。
8、我国股份分置改革试点工作启动的时间是（）。
A、2004年5月底
B、2005年4月底
C、2005年5月底
D、2006年1月底
【参考答案】：B
9、根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（）。
A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所
C、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
【参考答案】：B
【解析】要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。
10、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以上l0倍以下
D、1倍以上15倍以下
【参考答案】：B
11、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10
B、15
C、20
D、5
【参考答案】：A
12、债券买断式回购的计价单位是（）。
A、每百元资金到期年收益率
B、每百元面值债券的到期购回现值
C、每百元面值债券的到期购回价格
D、每百元资金到期年收益额
【参考答案】：C
【解析】债券买断式回购的计价单位。每百元面值债券的到期购回价格。
13、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）
A、一级清算模式
B、二级清算模式
C、三级清算模式
D、四级清算模式
【参考答案】：C
14、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。
15、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：C
16、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A、证券托管
B、证券存管
C、证券转托管
D、证券托管转移
【参考答案】：C
【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。
17、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。
A、复合托管
8、双重托管
C、指定托管
D、转托管
【参考答案】：D
【解析】这是转托管的定义。
18、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A、30
B、50
C、60
D、90
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
19、下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（）。
【参考答案】：D
【解析】D。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题，而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
20、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
A、公式
B、折算率
C、面值
D、现值
【参考答案】：B
21、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A、主板上市的
B、创业板上市的
C、中小企业板上市的
D、代办股份转让系统上市的
【参考答案】：C
22、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为（）。
A、价格优先和时间优先
B、平仓优先和时间优先
C、价格优先和平仓优先
。、申报优先和价格优先
【参考答案】：B
23、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A、5000万元
B、3000万元
C、1亿元
D、2亿元
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。
24、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：A
【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。本题的最佳答案是c选项。
28、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日入公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。
A、10%
B、30%
C、50%
D、60%
【参考答案】：C
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16X10%=1.6元；权证次日可以上涨或下跌的幅度为[（17.6-16）X125%X1]=2元，涨跌幅比例高达50%。
29、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。
A、投资者本人
B、证券公司
顷双方各承担一部分
D、视具体情况而定
【参考答案】：B
30、我国的证券登记结算结构是（）。
A、中央登记结算有限责任公司
B、中国人民银行
C、中国结算公司
D、中央结算公司
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。
31、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。
A、企业债
B、融资券
C、国债
D、特种金融债券
【参考答案】：C
32、上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。
A、金额申购、份额赎回
B、金额申购、金额赎回
C、份额申购、份额赎回
D、份额申购、金额赎回
【参考答案】：A
【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。
33、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。
入、六个月
B、九个月
C、一年
D、十八个月
【参考答案】：C
34、公开原则的核心要求是（）。
A、上市公司的信息披露及时
B、证券公司公开业务
C、实现市场信息公开化
D、证券交易实现社会化
【参考答案】：C
【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。
35、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A、发行人的监事
B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东
D、公司的实际控制人
【参考答案】：B
【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
36、系统性风险一般包括（）
A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B、企业风险、违约风险
C、经营风险、信用风险
D、基本风险，经营管理风险
【参考答案】：A
37、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。
A、价格优先、时间优先
B、价格优先、客户优先
C、时间优先、客户优先
D、数量优先、客户优先
【参考答案】：C
【解析】证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
38、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是（）。
A、投机收入
B、投资收入
C、资本利得
D、佣金收入
【参考答案】：A
39、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。
40、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
A、供求关系
B、交易价格
C、市场秩序
D、交易量
【参考答案】：A
41、买断式回购采用的方式为（）。
A、两次成交，两次结算
B、两次成交，一次结算
C、一次成交，一次结算
D、一次成交，两次结算
【参考答案】：D
42、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。
A、由投资者本人承担
B、由证券公司承担
C、投资者与证券公司各承担一半
D、由仲裁机关裁决
【参考答案】：B
【解析】投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由证券公司承担。
43、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（）。
A、同业中心
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、同业中心与中央国债登记结算有限责任公司
D、中国人民银行
【参考答案】：A
【解析】同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算有限责任公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。
44、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意。
A、5
B、10
C、12
D、30
【参考答案】：B
【解析】中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
45、深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。
A、全面指定交易制度
B、托管证券公司制度
C、可选择性指定交易
D、指定证券公司制度
【参考答案】：B
46、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。
47、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。
A、在资产净值的基础上减一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
【参考答案】：A
48、非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A、省级（含）以上
B、市级（含）以上
C、县级（含）以上
D、中央
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。
49、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）。
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推迟成交
【参考答案】：D
【解析】证券交易只有三种结果，即全部成交、部分成交、不成交。
50、在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。
入、单日交收
B、会计日交收
C、结算日交收
D、T+1滚动交收
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。
51、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、在资产管理业务中投资决策失误
【参考答案】：D
【解析】D。A、B、C三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。
52、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A、1997
B、1998
C、1999
D、1996
【参考答案】：B
53、全国银行间市场买断式回购以（）。
A、全价交易、全价结算
B、净价交易、净价结算
C、净价交易、全价结算
D、全价交易、净价结算
【参考答案】：C
54、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。
A、开户和证券交易过户
B、证券交易过户和签订证券协议
C、开户和接受具体委托
D、开户和签订证券协议
【参考答案】：D
55、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A、一级
8、二级
C、三级
D、初始
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。
56、某A股的股权登记E1收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。
A、16.25 元/股
B、17.5 元/股
C、20元/股
D、25元/股
【参考答案】：B
57、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、基金托管公司
D、证券交易所
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。
58、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、证券公司经纪证券账户
D、证券投资基金账户
【参考答案】：C
【解析】证券公司可以有自营账户，但是没有经纪账户。
59、对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A、闭市后
B、开市前
C、开市前1日
D、闭市后1日
【参考答案】：A
【解析】配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。
60、同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。
A、交易行为的自主性
B、选择交易方式的自主性
C、客户资料的保密性
D、收益的不稳定性
【参考答案】：C
【解析】同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。
A、控制风险
B、保证安全
C、流动性
D、保证履约
【参考答案】：A,D
2、委托指令的基本要素包括（）。
A、证券账号
B、证券品种
C、委托价格
D、买卖方向
【参考答案】：A,B,C,D
3、根据上海证券交易所关于大宗交易的规定，上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。
A、9： 30〜11： 30.
B、13： 00〜15： 30
C、13： 00〜15： 00
D、9： 30〜10： 00： 13： 30〜14： 00
E、9： 30〜15： 00
【参考答案】：A,B
4、证券公司自营业务的风险主要包括（）。
A、操作风险
B、政策风险
C、市场风险
D、经营风险
E、委托风险
【参考答案】：C,D
5、以下属于公司行为的有（）。
A、分红派息、配股、转股
B、回购、赎回
C、吸收合并、破产
D、生产、销售、盈利或亏损
【参考答案】：A,B,C
【解析】这是对上市公司的特指，且公司的运作行为。
6、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。
A、资产管理
B、投资银行
C、经纪
D、物业管理
【参考答案】：A,B,C
7、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A、选举权和被选举权
B、列席证券交易所会员大会
C、向证券交易所提出相关建议
D、接受证券交易所提供的相关服务
【参考答案】：B,C,D
8、下列行为属于内幕交易的是（）。
A、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息
B、在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
顷以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
【参考答案】：A,D
9、目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照（）的原则进行申报竞价。
A、时间优先
B、价格优先
C、客户有限
D、数量有限
E、种类有限
【参考答案】：A,C
10、证券营业部客户管理的内容有（）
A、客户开发
B、客户资料管理
C、客户需求调查
D、客户个性化服务
E、客户一般化服务
【参考答案】：A,B,C
11、我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A、首次公开上市发行的股票
B、增发上市的股票
C、暂停上市后恢复上市的股票
D、连续竞价阶段交易的股票
【参考答案】：A,B,C
【解析】D根据情况可限制，如A股一般为10%。
12、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A、因意外事故无法进行申购、赎回
B、因技术故障无法进行申购、赎回
C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
D、基金托管人提出异议
【参考答案】：A,B,C
13、自营业务买卖的对象包括（）。
A、在上交所交易的人民币普通股
B、基金券
C、国债
D、非上市证券
【参考答案】：A,B,C,D
14、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。
A、证券账户注册申请表
B、托管人出具的授权委托书
C、经办人有效身份证明文件及复印件
D、合格投资者的委托书原件及复印件
【参考答案】：A,D
15、证券公司对证券发行人的权利是指（）。
A、请求召开证券持有人会议的权利
B、配售股份的认购权利
C、请求分配投资收益的权利
D、参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利
E、要求证券发行人分配证券发行所得的权利
【参考答案】：A,B,C,D
16、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
【参考答案】：A,B,C,D
17、在证券交易过程中，常见的内幕交易有（）。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券
B、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息
C、非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易
D、非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息
E、内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖
【参考答案】：A,C,E
18、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。
A、加盖公章的预留印鉴卡
B、机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
C、加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
D、银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公
司提交的材料包括：①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授权经办人身份证明原件及复印件；⑤加盖公章的预留印鉴卡；⑥机构普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；⑨银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。
19、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。
A、调整维持担保比例
B、调整标的证券标准或范围
C、调整融资、融券保证金比例
D、调整可充抵保证金有价证券的折算率
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
20、非交易性过户包括的情况有（）。
A、继承过户
B、赠与过户
C、财产分割过户
D、账户挂失转户
【参考答案】：A,B,C
【解析】非交易性过户包括的情况，包括继承、赠与、司法判决、财产分割等内容。
三、不定项选择题（共20题，每题1分）。
1、我国综合类证券公司可以从事（）。
A、经纪业务
8、自营业务
C、承销业务
D、证监会核定的其他证券业务
【参考答案】：A,B,C,D
2、具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A、证券账户净资产不低于人民币50万元
B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D、与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺
【参考答案】：A,B,D
【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。
3、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。
A、股票
B、债券
C、权证
D、证券投资基金
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。
4、《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。
A、赔偿责任
B、法律责任
C、刑事责任
D、民事责任
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。
5、证券经纪业务的非柜台委托包括（）。
A、人工电话
B、传真委托
顷自助和电话自动委托
D、网上委托
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。
6、以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日 15： 00〜15： 30。
A、公司债券的大宗交易
B、专项资产管理计划协议交易
C、权益类证券大宗交易
D、债券大宗交易（除公司债券外）
【参考答案】：C,D
【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P3。
7、证券登记结算机构的职能包括（）。
A、证券的存管和过户
B、证券和资金的清算交收及相关管理
C、对上市公司进行监管
D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
【参考答案】：A,B,D
【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。
8、证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（份）或其整数倍的有（）。
入、买入股票
8、买入基金
C、买人权证
。、买入债券
【参考答案】：A,B,C
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。
9、A股账户可用于买卖（）等各类证券。
A、人民币普通股票
B、债券
C、权证
D、上市基金
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。
10、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。
A、发行公告的刊登
B、网上发行与网下发行的回拨
C、网上股份登记
D、网下股份登记
【参考答案】：A,B,D
【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。
11、对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时问为每个交易日（）。
A、9： 15〜11： 30
B、9： 30〜11： 30
C、13： 00〜15： 27
D、13： 00〜15： 30
【参考答案】：A,D
【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。
12、全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、全国银行间同业拆借中心
D、中央结算公司
【参考答案】：C,D
【解析】CD。买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告全国银行间同业拆借中心和中央结算公司；全国银行间同业拆借中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。
13、以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
【参考答案】：A,B,C,D
14、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。
入、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P178。
15、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A、建立经纪业务检查稽核制度
B、建立健全各项规章制度
C、对客户交易结算资金实行第三方存管
D、强化岗位制约和监督
【参考答案】：B,C,D
【解析】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，
P133。
16、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。
A、转融通担保证券明细账户
B、转融通担保证券账户
C、转融通担保资金明细账户
D、转融通担保资金账户
【参考答案】：A,C
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259。
17、下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
8、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
。、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
【参考答案】：B,D
【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。
18、投资者教育可以提高投资者（）的能力。
A、理性投资
B、最大化收益
C、规避风险
。、自我保护
【参考答案】：A,C,D
【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104。
19、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
A、分类指数
B、综合指数
C、成分指数
D、行业指数
【参考答案】：B,C
【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则：见教材第三章第二节，P63〜64。
20、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报
D、最优5档即时成交剩余转限价申报
【参考答案】：C,D
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31、P32。
四、判断题（共40题，每题1分）。
1、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）
【参考答案】：错误
2、发行人的分配股利和增资计划不属于内幕信息。（）
A、正确
B、错误
【参考答案】：错误