2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版.docx

2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

单选题（共1500题）
1、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
2、基金一般都是按照（　　）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.托管人随时确定
C.管理人随时确定
D.固定

【答案】 D
3、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
4、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 D
5、下列各种债券中，企业可发行（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
6、以下属于伦敦外汇市场特点的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
7、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。
A.2
B.2.5
C.4
D.5

【答案】 D
8、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()
A.变更分支机构名称、营业场所
B.对外进行股权投资
C.变更公司章程
D.变更股东

【答案】 D
9、关于股东的表决权,下列说法正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（ ）。
A.信用分数较好的个人
B.信用分数较差的个人
C.信用分数较好的机构
D.信用分数较差的机构

【答案】 B
11、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（　　）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
12、投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理
B.科学管理
C.廉洁自律
D.规避监管

【答案】 A
13、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（　　）
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.创业板市场

【答案】 D
14、（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构

【答案】 B
15、给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、IV
C.I、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
16、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
17、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中央银行

【答案】 D
18、下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、IV
C.Ⅱ 、IV
D.I、Ⅱ

【答案】 A
19、下列说法正确的是（　　）
A.私募基金子公司甲不得对外融资
B.私募基金子公司乙不得下设任何机构
C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资
D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

【答案】 D
20、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）
B.基金净值公告
C.基金年度报告
D.基金份额发售公告

【答案】 D
21、债券票面上的基本要素有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
22、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.行业估值水平

【答案】 B
23、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（　　）。
A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商
B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端
C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来
D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

【答案】 D
24、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。
A.储蓄国债（电子式）
B.储蓄国债（凭证式）
C.实物国债
D.记账式国债

【答案】 B
25、上海证券交易所的股价指数不包括（ ）。
A.上证综指
B.上证50
C.上证180
D.上证280指数

【答案】 D
26、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
27、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
28、（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
29、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A.证权证券
B.要式证券
C.资本证券
D.综合权利证券

【答案】 B
30、下列关于债券报价的说法，错误的是（ ）。
A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式
B.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
C.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价
D.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价

【答案】 B
31、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20 元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。
A.15.35元成交200股，15.50元成交400股
B.15.35元成交100股，15.50元成交500股
C.15.35元成交200股，15.50元成交300股
D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】 B
32、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。?
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
33、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.II、IV

【答案】 A
34、国际长期资金流动主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
35、关键风险指标一般包括（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
36、涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门

【答案】 B
37、 证券市场监督的意义在于(　　)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
39、证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
40、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。
A.公司净资产除以发行在外的普通股数量
B.公司总资产除以发行在外的普通股数量
C.股票账面上标明的金额
D.每一股份代表的实际价值

【答案】 A
41、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正确的是（ ）。
A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作
B.修订后的《审核规则》于2020年11月4日发布并施行
C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的上市条件
D.应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件

【答案】 A
42、2018年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（ ），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
A.注册制
B.核准制
C.审批制
D.备案制

【答案】 A
43、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
44、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
45、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。
A.4.4
B.4.7
C.5.3
D.5.9

【答案】 A
46、基金托管费的计提通常是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
47、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
48、政府债券的特征包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
49、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
50、（　　）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
51、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（ ）。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 B
52、股票增发后，公司的注册资本（　　）。
A.相应增加
B.相应减少
C.不变
D.以上都不对

【答案】 A
53、私募基金募集应当履行的程序有 （　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（　　）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（　　）。
A.三等六级四等九级
B.三等九级四等六级
C.四等九级三等六级
D.四等六级三等九级

【答案】 B
55、以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。
A.开放式基金有发行规模的限制
B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请
D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

【答案】 C
56、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序
D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】 D
57、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000

【答案】 C
58、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
59、我国第一只开放式基金是（）。
A.宝元债券基金
B.兴华基金
C.华安创新
D.华安现金富利

【答案】 C
60、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（ ）。
A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取
B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度
C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%
D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果

【答案】 B
61、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（　　）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构

【答案】 C
62、年利率为10%,5年后161.05元的现值为（ ）元。
A.100
B.110
C.121
D.95

【答案】 A
63、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（ ）股。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 B
64、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（　　）。
A.通过将风险转嫁给外部来降低风险
B.从外部获得补偿来降低风险
C.控制措施的目的是降低风险本身
D.设立非常有限的风险忍耐度

【答案】 C
65、以下关于公募基金的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
66、（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购

【答案】 A
67、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（　　）。
A.0.5
B.1
C.2
D.4

【答案】 C
68、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A.中小板
B.创业板
C.主板
D.新三板

【答案】 D
69、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。
A.10
B.8
C.5
D.3

【答案】 C
70、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
71、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（　　）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】 C
72、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（　　）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

【答案】 B
73、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（　　）。
A.政府资助的财产
B.社会组织捐赠的财产
C.个人捐赠的财产
D.投资取得的收益

【答案】 A
74、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
75、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。
A.地方人民政府
B.全国人大
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
76、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 A
77、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）
A.理事会会议至少每半年召开一次
B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告
C.理事会会议须有三分之二以上理事出席
D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

【答案】 A
78、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
79、下列选项中，属于非证券金融市场的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
80、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
81、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（　　）估值
A.每个交易日
B.每两个交易日
C.每三个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
82、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④、
D.①②③④

【答案】 D
83、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（ ）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。
A.6
B.4
C.2
D.1

【答案】 C
84、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（ ）领域。
A.国家安全
B.公共安全
C.环境安全
D.公众健康安全

【答案】 C
85、ADR是（ ）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 C
86、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（　　）。
A.交易量逐年增大
B.仍未超过交易所市场的交易额
C.市场流动性得到增强
D.发展出专业化的交易商

【答案】 B
87、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（　　）
A.6%
B.1%
C.8%
D.9%

【答案】 C
88、中国香港的金融监管机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
89、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
90、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。
A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率
D.发行方式市场化

【答案】 C
91、世界上最早的证券交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所
B.费城证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.伦敦证券交易所

【答案】 C
92、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（　　）。
A.短期国债、中期国债和长期国债
B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
C.流通国债和非流通国债
D.贴现国债和附息国债

【答案】 A
93、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
94、金融风险是指包括（ ）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。
A.政府机构
B.非银行金融机构
C.金融机构
D.信托机构

【答案】 C
95、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.100
B.150
C.200
D.250

【答案】 C
96、以下对外国债券的描述正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
97、远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行
B.国家开发银行
C.交通银行
D.建设银行

【答案】 A
98、（2018年真题）经国务院批准，2011年（　　）开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 B
99、（ ）市场是全球最大的黄金现货市场。
A.上海黄金市场
B.香港黄金市场
C.伦敦黄金市场
D.美国黄金市场

【答案】 C
100、基金投资面临的外部风险有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
101、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
102、股票投资的主要分析方法包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
103、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。
A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

【答案】 D
104、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
106、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。
A.发行主体不同
B.转股对公司股本的影响不同
C.用于转股的股份来源不同
D.发行方式不同

【答案】 D
107、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

【答案】 A
108、按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
109、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()
A.系统性风险
B.战略风险
C.声誉风险
D.操作风险

【答案】 C
110、（　　）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 D
111、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（　　）的规定。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
112、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（　　）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.管理的银行

【答案】 C
113、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
114、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
115、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.降低搜寻成本和信息成本

【答案】 D
117、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
118、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（ ）所引起的久期的变化。
A.10%
B.0.10%
C.1%
D.0.01%

【答案】 C
119、股票退市制度存在的意义包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
120、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.参与证券交易24个月以上
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.参与证券交易12个月以上

【答案】 B
121、金融期货交易的对象是（ ）。
A.股票
B.债券
C.金融期货合约
D.金融工具

【答案】 C
122、下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。?
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是债权证券、物权证券

【答案】 D
123、（2018年真题）流通国债的特征不包括（　　）。
A.可以自由认购
B.要记名
C.可以自由转让
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求

【答案】 B
124、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。
A.2个月；半个月
B.2个月；15个工作日
C.1个月；15个工作日
D.1个月；半个月

【答案】 B
125、下列（　　）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

【答案】 C
126、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

【答案】 B
128、下列关于私募基金的说法中正确的是（ ）。
A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人
B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人
D.合格投资者的净资产不低于1000万元

【答案】 D
129、基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值

【答案】 D
130、有关记名股票的特点，叙述正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
131、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（　　）。
A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表

【答案】 A
132、我国境内将推出（　　），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
A.GDR
B.IDR
C.TDR
D.CDR

【答案】 D
133、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（　　）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 B
134、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24
B.36
C.48
D.50

【答案】 C
135、以下关于欧洲债券，说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
136、相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
137、业界习惯将企业债券划分为（ ）。
A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券
B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、
C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券
D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券

【答案】 A
138、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（ ）。
A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟
B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论
C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受
D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响

【答案】 C
139、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
140、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（　　）个（含）以上、（　　）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.3 7
B.2 8
C.2 5
D.2 10

【答案】 D
141、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 C
142、（ ）可以管理系统性风险和非系统性风险。
A.风险转业
B.风险分散
C.风险控制
D.风险对冲

【答案】 D
143、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
144、（2021年真题）下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
145、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对

【答案】 C
146、下列关于战略风险的说法，正确的是（　　）
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经