CY∕T 73-2011 出版物物流基本业务流程(新闻出版).pdf

CY 2011-04-29 发布 2011-04-29 实施 中华人民共和国新闻出版总署 发 布 ICS 03.100.01ICS 03.100.01 CY/T 732011 A 01A 01 备案号：备案号：31875-2011 Basic operation process of publication logistics 出版物物流基本业务流程 中华人民共和国新闻出版行业标中华人民共和国新闻出版行业标 CY/T 732011 I 目 次 前言 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 出版物物流基本业务流程2 附录（规范性附录）流程图图例12 参考文献13 CY/T 732011 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。 本标准由全国出版物发行标准化技术委员会（SAC/TC505）提出并归口。 本标准起草单位：北京交通大学、高等教育出版社、北京市新华书店、北京当当网信息技术有限公司、江苏凤凰新华书业股份有限公司、江西新华发行集团有限公司、四川新华文轩连锁股份有限公司、深圳出版发行集团。 本标准主要起草人：汝宜红、程丽红、汪应忠、潘岩、贾燕伟、姜胜青、杜春宁、赵希和、毛晓春、孙重人、兰洪杰、林自葵、郑凯。 CY/T 732011 1 出版物物流基本业务流程 1 范围 本标准确定了出版物物流基本业务流程的描述和模型图。 本标准适用于我国从事出版物物流业务的组织机构进行出版物物流业务流程设计、 管理和优化。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅标注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件， 其最新版本 （包括所有的修改单） 适用于本文件。 GB/T 18354-2006 物流术语 CY/T 56.1-2009 出版物物流作业规范 第 1 部分：收货验收 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 出版物 publication 以传承与传播为目的存储知识信息并具有一定物质形态的文化产品。 3.2 出版物物流 publication logistics 出版物从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。 3.3 出版物信息流 publication information flow 出版物产品信息及相关的流通信息在生产、流通和消费领域之间相互传递的过程。 3.4 物流业务流程 logistics operation process 完成出版物物流业务的所有相关联的环节及其顺序关系。 3.5 收货业务 receiving process 对交付的出版物验收并办理入库的过程。 CY/T 732011 2 3.6 发货业务 delivery process 依据出版物订单形成发货指令、制单、拣选、集货、复核、包装、办理发运,直至将出版物交付收货方的过程。 3.7 退货业务 return process 退货方将出版物退回的过程，也指收货方接收退货的过程。 3.8 调剂业务 allocation process 发行组织成员单位之间相互调配余缺出版物的活动。 3.9 移仓业务 stock-exchange process 对同一出版物物流企业（中心）的多仓出版物库存余缺进行调动拨付的活动。 3.10 盘存业务 stock-taking 依据库存信息，定期对出版物实际存货状况进行核对、清点、对账、记录的活动。 4. 出版物物流基本业务流程 4.1 收货业务流程 4.1.1 收货业务流程描述 4.1.1.1 参与方 参与收货业务流程的主体，包括收货方和发货方。 4.1.1.2 流程描述 发货方将出版物交付收货方。收货方按 CY/T 56.1-2009 确定的程序对出版物进行验收，并对验收合格出版物办理入库或直接发货。 4.1.2 收货业务流程图 出版物收货业务流程图见图 1。 CY/T 732011 3 收 收 收 收收 收 收 -收 收 收 收收 收 收 -收 收 收 收收 收 收 -收 收 收 收收 收 收收 收收 收 收 收 收 收收 收 收 收收 收 收 收收 收 收 收 收收 收 收 收 收 收收 收收 收 收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收Y Y收 收收 收 收 收 收 收 收N N收 收收 收 收 收 收 收收 收 收 收Y YN N收 收 收 收 收 收收 收 收 收收 收 收 收收 收 收 收收 收 收 收收 收 收 收收 收收 收 收 收 收 收 收 收收 收 收 收Y YN N收 收收 收 收 收 收收 收收 收 收 收收 收 收 收收 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收 收收 收收 收 收 收 收 收收 收收 收收 收收 收收 收收 收收 收 收 收收 收 收 收收 收 收 收收 收 收收 收 收 收Y YN N收 收 收 收N NY Y收 收收 收收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收 收 收 收收 收 收 收 图 2 发货业务流程图 CY/T 732011 6 4.3 退货业务流程 4.3.1 退货业务流程描述 4.3.1.1 参与方 在退货业务流程中，退货方是指发出退货的一方；收货方是指接收退货的一方。 4.3.1.2 流程描述 退货业务流程包括发出退货流程和接收退货流程。 发出退货流程：退货方首先生成退货单，然后进行集货、包装、制签贴签等发货准备工作，复核后根据需要决定发运方式；若自提，则将待发货物暂存，同时通知收货方取货；若非自提，则通过承运人承运，或通过直送将货物送达。 接收退货流程：收货方在收到退货实物和退货单后，进行单货核对，并检查退货破损情况。针对退货的品类、数量、质量问题，填写差错回告单，告知退货方。对退货收货确认后的出版物办理入库。 4.3.2 退货业务流程图 4.3.2.1 发出退货流程图 出版物发出退货流程图见图 3。 4.3.2.1 接收退货流程图 出版物接收退货流程图见图 4。 CY/T 732011 7 收 收 收 收 收 收收 收 收 -收 收 收 收收 收 收收 收 收收 收 收 -收 收 收 收收 收收 收 收 收收 收Y Y收 收收 收 收 收收 收收 收 收 收 收 收收 收 收 收收 收收 收收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收 收收 收收 收收 收N N收 收 收收 收 收 收 收N NY Y收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收 收收 收收 收 收 收 收 收 收收 收 收 收 收Y Y收 收 收 收N N收 收 收 收收 收 收 收 收 收 收 收收 收 收收 收 收 收收 收收 收 收 收收 收 收 收 收收 收收 收收 收收 收 收 收收 收 图 3 发出退货流程图 CY/T 732011 8 接收退货流程收货方-收货部门收货方-退货仓储部门退货方运输包件验收单货核对出版物退货验收单货核对是否一致收货通知单是否一致包装情况检查入库单退货收货信息传至退出方，完成退货收货确认收回签字单据（运输票据、退货单、退货差错回告单）Y YY YN N接收（收货通知单）N N接收（运输票据）是否合格质量问题是否与退货单一致Y YN NY YN N受损明细证明确认签字运输票据（注清）装卸搬运退货收货信息录入是否拒收接收（拒收出版物、退货差错回告单）Y YN N理货堆码、上架启动盘点流程货位信息收货确认（签字、日期）货位管理退货保管结束是否为质量退货是否合格Y YN N退货差错回告单统计差错N NY Y是否需要修复入库Y YN N退货差错回告单拣选是否废弃修复N N废弃单Y Y修复信息开始交付退货（运输票据和退货单） 图 4 接收退货流程图 CY/T 732011 9 4.4 调剂业务流程 4.4.1 调剂业务流程描述 4.4.1.1 参与方 参与调剂业务流程的主体，包括调入方、调出方和财务部门。 4.4.1.2 流程描述 调入方提出申请，填写申请表提交调出方。调出方决定是否调剂，如果接受调剂，则生成调拨单， 同时启动发货流程。 出版物运至调入方后， 启动收货流程。 财务部门接收调拨单，并做相应的财务处理。 4.4.2 调剂业务流程图 出版物物流调剂业务流程图见图 5。 调剂流程调出方财务部门调入方申请表结束账务处理启动收货流程启动发货流程Y YN N开始提出申请调拨单是否通过接收（调拨单）接收（调拨单、调剂出版物） 图 5 调剂业务流程图 CY/T 732011 10 4.5 移仓业务流程 4.5.1 移仓业务流程描述 4.5.1.1 参与方 参与移仓业务流程的主体，包括接入方、移出方和管理部门。 4.5.1.2 流程描述 按指令，移出方将出版物移出至接入方，接入方接收移出的出版物。 4.5.2 移仓业务流程图 出版物物流移仓业务流程图见图 6。 移仓流程移出方接入方开始接收接入指令接收移出指令启动发货流程启动收货流程结束 图 6 移仓业务流程图 4.6 盘存业务流程 4.6.1 盘存业务流程描述 盘存时，首先确认盘点方法，并根据盘点方法生成盘点表，然后进行实物盘点。盘点结束后，分析账实差异，决定是否重盘，最终确认盘点结果。将盘点结果录入到信息系统中，生成盈亏报告，并提交财务部门。 4.6.2 盘存业务流程图 出版物物流盘存业务流程的基本业务流程图如图 7。 CY/T 732011 11 盘存流程财务部门仓储部门生成周期盘点表N N输入盘点结果确认盘点结果生成抽盘盘点表实地盘点Y Y开始盈亏报告N N是否重盘Y Y差异分析接收（盈亏报告）周期盘点结束 图 7 盘存业务流程图 CY/T 732011 12 附录附录 （规范性附录）（规范性附录） 流流程图图例程图图例 表 A.1 流程图图例参照 GB1526-89 有关规定。 表 A.1 流程图图例 编号 图形 说明 编号 图形 说明 1 流程环节/动作 5 数据 2 终结符 6 预先定义的流程 3 文档 7 手动输入 4 判定 8 流程走向 CY/T 732011 13 参考文献参考文献 1 GB/T 4122.1 包装术语基础 2 CY/T 52-2009 出版物发货单 3 CY/T 53-2009 出版物退货单/退货差错回告单 4 CY/T 54-2009 出版物在途查询单/回告单 5 CY/T 55-2009 出版物物流标签 6 GB1526-1989 信息处理-数据流程图，程序流程图，系统流程图，程序网络图和系统资源图的文件编制符号及约定