2019-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加答案.docx

2019-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案

单选题（共1500题）
1、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
2、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
A.1.5%；0
B.1%；0
C.1.5%；5元的整数倍
D.1%；5元的整数倍

【答案】 B
3、股权投资基金又称（　　）。
A.私人股权投资基金
B.证券投资基金
C.股权类投资基金
D.风险投资基金

【答案】 A
4、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（　　）。
A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
C.通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
D.股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域

【答案】 B
5、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
6、基金管理公司股东会的职权包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
7、与年度报告相比，半年度报告的特点主要是（　　）。
A.不要求进行审计
B.只需披露当期的主要会计数据和财务指标
C.只需披露过去1个月的净值增长率
D.以上都是

【答案】 D
8、下列属于外部风险的是（　　）。
A.决策失误
B.经济文化
C.操作风险
D.执行不力

【答案】 B
9、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（　　）。
A.针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.为投资人办理各类基金销售业务手续
D.以上都是

【答案】 D
10、根据复制方法的不同，ETF可分为（　　）。
A.股票型ETF和债券型ETF
B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF
C.成长型ETF和价值型ETF
D.行业指数ETF和风险指数ETF

【答案】 B
11、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的(　)进行评价。
A.属性
B.收益
C.风险
D.特点

【答案】 C
12、基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
A.发放红利
B.建立并保管基金投资者名册
C.负责基金份额登记
D.保管基金资产

【答案】 D
13、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（　　）。
A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

【答案】 D
14、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。
A.票据承兑市场和贴现市场
B.现货市场和期货市场
C.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D.货币市场和资本市场

【答案】 D
15、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。
A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）
B.中国人民银行
C.中国证监会的派出机构
D.财政部

【答案】 A
16、(2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。
A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定
B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
D.有明确、合法的投资方向

【答案】 A
17、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
18、金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
A.票据市场和证券市场
B.现货市场和期货市场
C.货币市场和资本市场
D.外汇市场和黄金市场

【答案】 C
19、(2016年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。
A.国内股票基金
B.国外股票基金
C.成长型股票基金
D.全球股票基金

【答案】 C
20、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
21、（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A.11110.00
B.8999.10
C.900090
D.11122.22

【答案】 A
22、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A.主动型基金
B.上市开放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金

【答案】 B
23、（　　）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A.代销
B.包销
C.直销
D.互联网销售

【答案】 C
24、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲

【答案】 D
25、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。
A.交易工具的不同期限
B.交易标的物
C.地理范围
D.按交割期限

【答案】 C
26、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（ ）
A.具有完善的投资收益的计算方法
B.财务状况良好。运作规范稳定
C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等
D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

【答案】 A
27、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
28、关于基金赎回，下列说法错误的是（ ）。
A.赎回费用=赎回总额*赎回费率
B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额
D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

【答案】 C
29、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（　　）个工作日。
A.10
B.20
C.5
D.30

【答案】 B
30、基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（ ）。
A.基金销售支付
B.基金估值核算
C.基金评价机构
D.基金投资顾问

【答案】 A
31、契约型基金所反映的是（ ）
A.所有权关系
B.同时具备所有权和债权两种关系
C.债权债务关系
D.信托关系

【答案】 D
32、（　　）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《公司法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则》

【答案】 B
33、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。
A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

【答案】 A
34、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A.3，l/3
B.2，1/3
C.3，1/2
D.4，1/3

【答案】 A
35、（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A.代销机构网点
B.投资者申购、赎回申请数据
C.基金投资组合状况
D.基金份额持有人名册

【答案】 D
36、（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.行政处罚

【答案】 B
37、企业风险管理基本框架内容不包括（　　）。
A.目标设定
B.资产负债
C.风险应对
D.内部环境

【答案】 B
38、（2019年真题）中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
39、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息

【答案】 C
40、(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

【答案】 D
41、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。
A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

【答案】 B
42、以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。
A.依法监管原则
B.公开、公平和公正原则
C.保障投资人利益原则
D.周期性原则

【答案】 D
43、关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
44、负责基金销售业务的管理人员应（ ）。
A.取得基金从业资格
B.具有大学本科以上学历
C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.有相关的基金从业经验

【答案】 A
45、（2016年真题）股票反映的是一种（ ）关系。
A.所有权
B.债权债务
C.信托
D.担保

【答案】 A
46、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A.对金融资产合理定价
B.降低交易成本
C.给金融市场提供流动性
D.为国有企业解决融

【答案】 D
47、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A.5秒钟
B.10秒钟
C.5分钟
D.10分钟

【答案】 A
48、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（　　）。
A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

【答案】 A
49、基金托管人职责终止的情形不包括（　　）。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.被依法取消基金管理资格

【答案】 D
50、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（　　）。
A.市场营销不同于有形产品营销
B.强调销售服务的持续性
C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段
D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量

【答案】 C
51、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。
A.法律
B.社会道德
C.职业道德
D.职业文化

【答案】 C
52、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。
A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

【答案】 A
53、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
A.招募说明书摘要
B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C.基金资产的估值
D.基金运作方式

【答案】 D
54、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（　　）。
A.将客户备付金用于基金赎回垫支
B.存放备付金
C.使用备付金
D.划转客户备付金

【答案】 A
55、修订后的《证券投资基金法》于（　　）正式实施。
A.2012年12月28日
B.2013年12月28日
C.2012年6月1日
D.2013年6月1日

【答案】 D
56、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A.风险应对
B.风险管理体系的评价
C.风险报告和监控
D.风险评估

【答案】 D
57、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。
A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D.公平对待所有股东

【答案】 A
58、下列属于基金合同所包含的重要信息的是(　)。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
59、金融市场按交易标的分类，可分为（ ）
A.债券市场、货币市场、股票市场
B.货币市场和资本市场
C.现货市场和期货市场
D.票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

【答案】 D
60、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（　　）。
A.是一种本土化创新
B.不可以在交易所进行份额交易
C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

【答案】 B
61、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。
A.基金份额净值增长率
B.周末基金份额净值
C.期末可供分配利润
D.基金净值总额

【答案】 A
62、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.平衡型基金

【答案】 D
63、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（ ）的独立董事通过。
A.三分之一以上
B.三分之二以上
C.四分之一以上
D.全体

【答案】 B
64、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（　　）进行划分的。
A.运作方式不同
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.投资理念不同

【答案】 C
65、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A.宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D.相关获奖证明复印件

【答案】 C
66、（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A.法律
B.社会道德
C.职业道德
D.职业文化

【答案】 C
67、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。
A.功能互补
B.表现形式相同
C.调整范围不同
D.都是行为规范

【答案】 B
68、（2016年真题）（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构

【答案】 A
69、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。
A.基金备案成立之日
B.基金管理人成立之日
C.基金清算终止之日
D.投资者购买基金之日

【答案】 C
70、基金市场的参与主体不包括(　)。
A.中国银行
B.基金当事人
C.基金市场服务机构
D.基金监管机构和自律组织

【答案】 A
71、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（　　）保障基金投资人的合法利益。
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必

【答案】 A
72、(2016年)对在（　）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A.10日
B.30
C.3个月
D.6个月

【答案】 D
73、（2018年真题）关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。
A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
B.投资人递交申购申请，申购成立
C.投资人交付申购款项，申购成立
D.投资人交付申购款项，申购生效

【答案】 C
74、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（　　），并以最高水准要求自己。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
75、(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则
B.公正性原则
C.主观性原则
D.独立性原则

【答案】 D
76、基金销售机构应该建立科学的（　　）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
A.聘用
B.培训
C.考评
D.以上都是

【答案】 D
77、（2016年真题）关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
78、ETF基金成熟是在（ ）。
A.加拿大
B.英国
C.美国
D.澳大利亚

【答案】 C
79、根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（ ）。
A.增长型基金和收入型基金
B.契约型基金和公司型基金
C.主动型基金和被动型基金
D.债券型基金和股票型基金

【答案】 B
80、基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（ ）。
A.预测证券市场走势
B.寻找确保本金安全的投资策略
C.选择高收益投资产品
D.普及证券市场知识和宣传证券市场法规

【答案】 D
81、（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
D.合规人员应当熟悉业务制度

【答案】 C
82、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。
A.基金经理恶意砸盘
B.基金管理人挪用基金财产
C.基金业绩排名靠后
D.基金产品间利益输送

【答案】 C
83、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 D
84、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（　　）。
A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
D.法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形

【答案】 D
85、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（　　）。
A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分

【答案】 C
86、根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。
A.以股票为主要投资对象的基金
B.以货币市场工具为主要投资对象的基金
C.以国债为主要投资对象的基金
D.主要以债券为投资对象的基金

【答案】 D
87、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A.募集情况与上市交易安排
B.基金合同摘要
C.基金托管人报告
D.基金持有人结构

【答案】 C
88、根据（　　）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。
A.运作方式
B.法律方式
C.投资对象
D.投资目标

【答案】 A
89、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为(　)。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25

【答案】 B
90、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（ ）。
A.成长型股票基金
B.国内股票基金
C.国外股票基金
D.全球股票基金

【答案】 A
91、“四位一体”的监管格局不包括（ ）。
A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础

【答案】 D
92、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（　　）的单位和个人。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
93、(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最大申购、赎回份额

【答案】 C
94、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（　　）。
A.私募基金和公募基金
B.契约型基金和公司型基金
C.封闭式基金和开放式基金
D.在岸基金和离岸基金

【答案】 D
95、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.10
C.5
D.20

【答案】 C
96、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（　　）。
A.全额赎回
B.当日10％赎回
C.每日10％赎回
D.全额延期赎回

【答案】 A
97、(2016年)通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。
A.系列基金
B.分级基金
C.避险策略基金
D.上市开放式基金

【答案】 B
98、（　　）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
A.监事会
B.董事会
C.公司经理层
D.纪律检查委员会

【答案】 C
99、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）
A.谨慎性原则
B.准确性原则
C.及时性原则
D.真实性原则

【答案】 A
100、ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。
A.申购和赎回申请的提出
B.申购和赎回申请的确认与通知
C.申购和赎回的清算交收与登记
D.申购和赎回申请的场所

【答案】 D
101、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金

【答案】 B
102、（2017年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。
A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

【答案】 B
103、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值(　)以上的为大盘股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%

【答案】 C
104、特殊类型的基金不包括（　　）。
A.基金中的基金
B.保本基金
C.ETF
D.股票基金

【答案】 D
105、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A.1
B.10
C.100
D.1000

【答案】 C
106、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（　　）。
A.政府债券
B.企业债券
C.金融债券
D.可转换债券

【答案】 D
107、（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露
D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明

【答案】 A
108、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（　　）。
A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
D.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

【答案】 D
109、（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2012年3月
B.2012年6月
C.2013年5月
D.2014年7月

【答案】 B
110、下列关于基金份额持有****利的说法，不正确的是(　)。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权

【答案】 D
111、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。
A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

【答案】 D
112、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。
A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用
C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请

【答案】 D
113、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（　　）。
A.资产业务
B.负债业务
C.表外业务
D.代理业务

【答案】 C
114、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（　　）。
A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B.无需披露最近3年每年的净值增长率
C.无需披露内部监察报告
D.不需要审计

【答案】 A
115、(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况

【答案】 C
116、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（　　）。
A.加权平均份额上期利润
B.期末基金份额净值
C.加权平均净值利润率
D.本期份额净值增长率

【答案】 A
117、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事签字同意。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/2以上
D.全部

【答案】 B
118、下列关于基金市场营销的表述，错误的有（ ）。
A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

【答案】 D
119、关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）。
A.具有法人资格
B.设有董事会
C.自行经营与管理基金资产
D.依据投资公司章程营运基金

【答案】 C
120、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
A.基金托管人
B.基金代销机构
C.基金管理人
D.基金份额持有人

【答案】 B
121、（　　）是基金职业道德教育的核心内容
A.基金职业道德规范教育
B.品质培养
C.道德教育
D.专业技能

【答案】 A
122、《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
A.只能由销售机构办理
B.只能由基金管理人办理
C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

【答案】 C
123、（　　）是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。
A.各地方证监局
B.银行业协会
C.基金业协会
D.证券业协会

【答案】 A
124、规范基金信息披露的作用有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
125、（2016年真题）下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（ ）。
A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构
C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

【答案】 B
126、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的自律监管
D.基金的后台管理

【答案】 C
127、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
128、（2016年真题）基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B.对基金投资人的信誉调查
C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

【答案】 B
129、（　　）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险
B.信息披露合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规风险

【答案】 C
130、下列关于可以现金替代的说法错误的是（　　）。
A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

【答案】 D
131、证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）
A.基金管理人
B.基金销售人
C.基金份额持有人
D.基金托管人

【答案】 B
132、根据中国证券投资基金业协会