2019-2025年证券从业之金融市场基础知识高分题库附答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

单选题（共1500题）
1、按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。
A.契约型基金；公司型基金
B.封闭式基金；开放式基金
C.公募基金；私募基金
D.主动型基金；被动型基金

【答案】 A
2、影响国债销售价格的因素有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（ ）。
A.0.8
B.1
C.1.25
D.4

【答案】 A
4、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（　　）。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产

【答案】 D
5、根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 C
7、下列不属于流动性风险的是（　　）。
A.融资流动性风险
B.市场流动性风险
C.资产流动性风险
D.市场风险

【答案】 D
8、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
9、下列关于债券评级的说法，错误的是（　　）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】 A
10、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
11、财政政策分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
12、我国证券市场的监管目标有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①②
D.③④

【答案】 B
13、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（　　）项目。
A.储备货币
B.其他存款性公司存款
C.不计入储备货币的金融性公司存款
D.法定存款准备金

【答案】 C
14、技术分析法主要有（ ）。
A.①③⑤⑥
B.①②③④⑤⑥
C.①②③⑤⑥
D.①②③④

【答案】 B
15、短期国债一般指偿还期限为（　　）的国债。
A.1年或1年以内
B.3个月或3个月以内
C.9个月或9个月以内
D.6个月或6个月以内

【答案】 A
16、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（　　）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 C
17、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。
A.股票市场
B.交易市场
C.基金市场
D.场外市场

【答案】 B
18、美国国债是由（　　）发行的债券。
A.美国联邦政府
B.政府支持企业
C.州及州所属地方政府
D.美国公司

【答案】 A
19、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。
A.公司净资产除以发行在外的普通股数量
B.公司总资产除以发行在外的普通股数量
C.股票账面上标明的金额
D.每一股份代表的实际价值

【答案】 A
20、（2021年真题）货币政策最终目标不包括 （??）
A.充分就业
B.稳定物价
C.国际收支平衡
D.基础货币

【答案】 D
21、下列有关金融期货的说法中，错误的是（ ）。
A.金融期货是期货交易的一种
B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易
C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约
D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等

【答案】 C
22、（ ）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
A.特殊目的公司
B.特殊目的载体
C.特殊载体
D.特殊公司

【答案】 B
23、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易

【答案】 B
24、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
25、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（ ）。
A.③④
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 B
26、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 A
27、下列属于消费信用的是()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
28、（2020年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
29、按照不同标准分类，金融市场可划分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
30、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 D
31、IDR是（　　）的简称。
A.国际存托凭证
B.中国存托凭证
C.美国存托凭证
D.全球存托凭证

【答案】 A
32、（2021年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（??）
A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标
B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数
C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法
D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

【答案】 A
33、股价指数是指将计算期的(　　)与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A.股本总额
B.每股收益
C.市盈率
D.股票平均价格或市值

【答案】 D
34、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（ ）。
A.制定风险管理制度，并适时调整
B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作

【答案】 D
35、基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。
A.平衡型基金
B.封闭式基金
C.被动指数基金
D.开放式基金

【答案】 B
36、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（　　）连续盈利。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
37、基金招募说明书中应当详细说明基金的()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
38、期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A.单方面
B.多方面
C.双方面
D.互相

【答案】 A
39、（2018年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
40、上证综合指数以（ ）年12月19日为基期。
A.1989
B.1990
C.1991
D.1992

【答案】 B
41、表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（　　）
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 D
42、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。
A.“议价→定价→竞价”
B.“定价→议价→定价”
C.“竞价→议价→定价”
D.“定价→竞价→定价”

【答案】 D
43、下列对债券与股票的比较，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
44、科创板上市公司可能退市的情况不包括（　　）
A.欺诈类强制退市
B.交易类强制退市
C.规范类强制退市
D.重大违法强制退市

【答案】 A
45、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（　　），制订有效的流动性风险应急计划。
A.收益来源结构
B.风险来源结构
C.公司战略发展
D.压力测试结果

【答案】 D
46、长期国债的偿还期一般为(　　)。
A.10 年以上
B.5 年以上
C.10 年
D.15 年以上

【答案】 A
47、沪深300指数（　　）调整一次。
A.1周
B.1个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
48、下列关于私募基金的说法中正确的是（ ）。
A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人
B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人
D.合格投资者的净资产不低于1000万元

【答案】 D
49、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
50、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
51、下列属于交易所市场的有（　　）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 B
52、以下（ ）不是契约型基金与公司型基金的区别。
A.期限不同
B.资金的性质不同
C.投资者的地位不同
D.基金的营运依据不同

【答案】 A
53、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。
A.①②③
B.②③
C.③
D.①②④

【答案】 C
54、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权
D.金融期货合约期权、互换期权

【答案】 A
55、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（　　）标位，无须连续投标。
A.10个
B.20个
C.30个
D.50个

【答案】 C
56、中国证券业协会三大职能不包括（　　）。
A.高效
B.自律
C.服务
D.传导

【答案】 A
57、互换可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
58、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】 C
59、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。
A.参与性
B.风险性
C.永久性
D.流动性

【答案】 C
60、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（　　）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
61、下列属于境内上市外资股的是（　　）。
A.S股
B.B股
C.H股
D.L股

【答案】 B
62、（2021年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（??）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
63、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。
A.财务公司债券
B.商业银行次级债
C.资产支持证券
D.中央银行票据

【答案】 C
64、财政部代理发行地方政府债券，面向（　　）招标发行，采用（　　）招标方式，招标标的为（　　），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（　　）。
A.记账式国债承销团单一价格利率
B.记账式国债承销团多重价格价格
C.凭证式国债承销团单一价格利率
D.凭证式国债承销团多重价格利率

【答案】 A
65、基金的募集一般要经过（　　）步骤。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
66、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
67、影响债券利率的因素主要有( )。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
68、风险的（ ）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。
A.客观性
B.确定性
C.可避免性
D.可控性

【答案】 A
69、金融时报指数包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
70、（2021年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（??）
A.敏感性分析
B.压力测试
C.情景分析
D.压力情景

【答案】 B
71、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（　　）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.房地产价格指数期货

【答案】 B
72、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（　　）。
A.2％
B.3％
C.4％
D.5％

【答案】 D
73、下列属于基金行业自律组织的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
74、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（　　）。
A.专项债券是一个特定的债券品种
B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽
C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制
D.专项债券不可以是普通企业债券

【答案】 B
75、下列不属于货币市场的有（ ）。
A.股票市场
B.银行间同业拆借市场
C.商业票据市场
D.大额可转让存单市场

【答案】 A
76、我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。
A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.大连证券交易所
D.北京证券交易所

【答案】 A
77、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 A
78、证券投资基金的特征不包括()。
A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资

【答案】 D
79、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（　　）投资或者活动。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
80、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（ ）。
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
81、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（　　）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限

【答案】 D
82、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
83、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（ ）。
A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责
B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等
C.采取恰当的战略风险管理方法
D.聘请专家对战略风险进行评估

【答案】 D
84、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
85、至（　　）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。
A.2001
B.2000
C.1998
D.1990

【答案】 C
86、债券信用评级的评级结果须经（ ）以上的与会评审委员同意方为有效。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.4/5

【答案】 B
87、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】 C
88、债券信用评级的对象包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
89、下列不属于记账式国债的优点的是（　　）。
A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续烦琐
D.成本低

【答案】 C
90、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
91、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（ ）。
A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点
B.代销者可以设定更改发行条件
C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体
D.代销者不承担任何风险与责任

【答案】 B
92、CDR是（ ）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 D
93、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 C
94、会员制证券交易所的最高权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.其他专门委员会

【答案】 A
95、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
96、只能在期权到期日执行的期权是（ ）
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 A
97、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（　　）和（　　）。
A.附息金融债券贴现金融债券
B.普通金融债券累进利息金融债券
C.信用债券担保债券
D.附有选择权的债券不附有选择权的债券

【答案】 A
98、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 C
99、下列不属于基金交易费的是（ ）。
A.经手费
B.证管费
C.过户费
D.审计费

【答案】 D
100、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
101、股票账面价值又称为（ ）。
A.清算价值
B.股票内在价值
C.股票面值
D.股票净值

【答案】 D
102、私募基金管理人应当在名称中注明（ ）字样。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①③

【答案】 C
103、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（ ）。
A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数
B.利率招标时，标位变动幅度为0.01％
C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款
D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销

【答案】 C
104、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。
A.连续竞价
B.集合竞价
C.规定竞价
D.一次性竞价

【答案】 B
105、金融债券的发行主体可以是（ ）。
A.公司
B.政府
C.个人
D.银行

【答案】 D
106、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金

【答案】 B
107、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（ ）。
A.日元
B.欧元
C.英镑
D.美元

【答案】 D
108、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
109、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
110、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
111、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
112、汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）
A.汇率变化有利于经济发展
B.汇率变化不利于经济发展
C.汇率变化对经济发展有利有弊
D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】 C
113、中央银行的职能包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
114、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
115、证券卖出的申报价格低于该证券的（　　）时，申报无效。
A.收盘价
B.净值
C.前一日收盘价
D.最新成交价

【答案】 D
116、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（ ）原则办理债券和价款的交割。
A.差额交收
B.净额交收
C.全额交收
D.加额交收

【答案】 B
117、以下（ ）是证券投资基金的特点。
A.①③
B.②③
C.①②
D.②④

【答案】 A
118、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
119、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。
A.基金申购，基金赎回
B.基金管理，基金托管
C.基金销售，基金管理
D.基金交易，基金运作

【答案】 C
120、以下不符合公正原则要求的是（　　）。
A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

【答案】 C
121、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

【答案】 B
122、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务

【答案】 A
123、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（ ）。
A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格
B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生
D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

【答案】 C
124、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
125、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】 A
126、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对

【答案】 C
127、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（ ）。
A.360天
B.365天
C.实际全年天数
D.366天

【答案】 A
128、如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A.柜台委托
B.非柜台委托
C.自助委托
D.人工委托

【答案】 C
129、下列不属于交易所市场的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 C
130、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性
C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动
D.具有高度流动性的债券反而不安全

【答案】 A
131、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
A.30；中国证监会；中国证监会
B.30；中国证监会；中国证券业协会
C.20；中国证监会；中国证券业协会
D.20；中国证券业协会；中国证券业协会

【答案】 D
132、企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（ ）。
A.1亿元人民币
B.3亿元人民币
C.4亿元人民币
D.5亿元人民币

【答案】 B
133、互换可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
134、下列选项中，属于操作风险特征的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
135、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
136、SEAQ系统的特点有（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
137、下列说法正确的是（　　）
A.私募基金子公司甲不得对外融资
B.私募基金子公司乙不得下设任何机构
C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资
D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

【答案】 D
138、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（ ）。
A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系
C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D.在未来某一日期结算

【答案】 B
139、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
140、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
141、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
142、下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
143、可通过点击确认、单向撮合的方式成交的报价方式是（ ）。
A.①④
B.③④
C.②③
D.①③④

【答案】 B
144、基金卖出股票按照（　　）的税率征收交易印花税。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%

【答案】 A
145、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
146、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
147、 中小企业板块的设计要点在于(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
148、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
149、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（ ）。
A.金融市场信息不对称
B.利率的影响
C.托宾q值
D.汇率的影响

【答案】 A
150、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
151、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行权。这属于（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
152、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
153、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
154、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
B.资本市场的初步建立
C.2004年，中国银