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2025年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、选择性货币政策工具主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
2、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。
A.90%、80%、70%
B.100%、70%、50%
C.100%、70%、30%
D.90%、70%、50%

【答案】 B
3、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（　　）。
A.一般合伙企业
B.有限合伙企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司

【答案】 C
4、国际债券的特征有（ ）。
A.①②
B.①③
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
5、承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
6、投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（ ）。
A.100万元
B.200万元
C.300万元
D.500万元

【答案】 D
7、下列选项中，属于操作风险特征的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
8、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?
A.中国信托业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 B
9、基金类投资者包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
10、直接融资的特点不包括以下（ ）。
A.直接性
B.分散性
C.融资信誉有较大的差异性
D.全部具有可逆性

【答案】 D
11、在（　　）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。
A.公司破产清算
B.公司经营不善，效率低下
C.公司经营有方、盈利丰厚
D.公司进入成熟期

【答案】 C
12、企业的组织形式不合适的是（ ）。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.个人

【答案】 D
13、结算所实行的结算制度被称为（ ）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
14、股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

【答案】 B
15、（2020年真题）风险管理的流程主要包活（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
16、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（ ）。
A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告
B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会
C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管
D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国

【答案】 A
17、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（　　）。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

【答案】 B
18、（2021年真题）在（??）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。
A.公司破产清算
B.公司经营不善，效率低下
C.公司经营有方、盈利丰厚
D.公司进入成熟期

【答案】 C
19、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行
B.证券监督管理机构
C.证券业协会
D.财政部

【答案】 B
20、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务

【答案】 B
21、《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式

【答案】 C
22、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（　　）
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
23、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A.100
B.110
C.150
D.161.05

【答案】 C
24、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
25、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（　　）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.付息方式
B.债券形态
C.发行主体
D.发行方式

【答案】 C
26、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
27、下列关于战略风险的说法，正确的是（ ）。
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容
C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

【答案】 B
28、我国中期企业债券的偿还期限是（ ）。
A.1年以上5年以下
B.1年以上10年以下
C.3年以上5年以下
D.5年以上10年以下

【答案】 A
29、基金卖出股票按照（　　）的税率征收交易印花税。
A.0.1％
B.0.2％
C.0.3％
D.0.5％

【答案】 A
30、某一证券投资基金的基金资产净值为21.8 亿元，基金负债是3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。
A.18.6 亿元
B.25 亿元
C.21.8 亿元
D.27 亿元

【答案】 B
31、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（　　）
A.即期交易
B.现券交易
C.远期交易
D.回购交易

【答案】 C
32、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（　　）。
A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强
B.利率容易受心理预期的影响
C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强
D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标

【答案】 C
33、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（　　）个工作日内报中国证监会备案。
A.3
B.5
C.6
D.7

【答案】 B
34、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。
A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

【答案】 C
35、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。
A.证券中期波动
B.证券长期趋势改变
C.证券价格日常波动
D.证券看跌行情

【答案】 B
36、结算所实行的结算制度被称为（　　）。
A.逐月盯市制度
B.逐日盯市制度
C.逐时盯市制度
D.含负债的每日结算制度

【答案】 B
37、根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A.5千万
B.5亿
C.1千万
D.1亿

【答案】 A
38、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲

【答案】 C
39、非柜台委托有以下（ ）形式。
A.①②③④
B.②④
C.③④
D.①③

【答案】 A
40、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（ ）。
A.完全民事行为能力
B.限制行为能力
C.无民事行为能力
D.部分民事行为能力

【答案】 A
41、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
42、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
43、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。
A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。
B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。
C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。
D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。

【答案】 D
44、下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。
A.定期存款单
B.股票价格指数的远期合约
C.短期债券
D.商业票据

【答案】 B
45、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.II、III

【答案】 A
46、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
47、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围包括（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
48、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。
A.股票投资基金；债券投资基金
B.证券投资基金；另类投资基金
C.股权投资基金；风险投资基金
D.证券投资基金；风险投资基金

【答案】 B
49、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。
A.I、Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
50、QFII是在一定规定和限制下，（　　），通过严格监管的专门账户投资（　　），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
51、风险管理的流程主要包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
52、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
53、（　　）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。
A.1920
B.1921
C.1922
D.1923

【答案】 B
54、（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（??）转让。
A.证券结算机构
B.银行间债券市场
C.证券公司柜台
D.银行柜台

【答案】 C
55、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（ ）。
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
56、委托受理的手续和过程包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
57、下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。
A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致
B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等
C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标
D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

【答案】 C
58、证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
59、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（ ）的收入?
A.证券交易所
B.国家税务部门
C.中国结算公司
D.国家财政部门

【答案】 C
60、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（　　）因素影响我国金融市场运行的。
A.文化因素
B.心理因素
C.人口因素
D.市场因素

【答案】 C
61、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会

【答案】 A
62、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司

【答案】 C
64、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式募集一定额度的人民币资金。
A.基金
B.股票
C.债券
D.证券

【答案】 A
65、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）。
A.开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则
B.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
C.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户
D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿

【答案】 A
66、证券市场的基本功能包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
67、（2021年真题）政府发行债券所筹集的资金可用于（??）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，(　　)一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 A
69、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.短期融资券
B.中期票据
C.企业债
D.公司债

【答案】 B
70、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（　　）。
A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续
B.现券交易也称为债券的即期交易
C.现券买入者付出资金并得到证券
D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】 A
71、下列属于直接融资的有（ ）
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①③

【答案】 B
72、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（　　）。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者

【答案】 B
73、 下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)
A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

【答案】 B
74、基金的募集一般要经过的步骤包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
75、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 B
76、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
77、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出口

【答案】 A
78、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（　　）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。
A.“商品”到“商品衍生品”
B.“商品衍生品”到“商品”
C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”
D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”

【答案】 C
79、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业

【答案】 B
80、下面关于风险的相关描述，说法不正确的是（ ）
A.声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量
B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等
C.操作风险可能带来损失，也可能带来收益
D.对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险

【答案】 C
81、（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
82、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
83、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
84、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的结算和风险控制
C.期货交易的代理
D.协助办理开户手续

【答案】 D
85、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
86、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（　　）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
87、按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

【答案】 A
88、（ ）年，创业板正式启动。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

【答案】 D
89、私募基金可釆用的组织形式包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
90、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
A.证券市场
B.非证券金融市场
C.国际金融市场
D.国内金融市场

【答案】 B
91、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（ ）。
A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定
B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定
C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团
D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告

【答案】 D
92、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（ ）。
A.由20%降低至10%
B.由10%提高至20%
C.由15%降低至10%
D.由10%提高至15%

【答案】 B
93、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
94、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
95、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任有自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司

【答案】 C
96、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
97、商业银行的主要业务包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
98、（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
99、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（ ）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
100、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
101、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询

【答案】 D
102、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务

【答案】 B
103、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
104、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％

【答案】 B
105、伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
A.组合基金
B.混合型基金
C.结构型基金
D.系列基金

【答案】 D
106、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（　　）。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权

【答案】 B
107、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
108、可参与证券投资的金融机构包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
109、下列关于资本的说法，错误的是（　　）。
A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金
B.资本管理是现代风险管理的核心
C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金
D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险

【答案】 C
110、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
111、风险管理策略主要包括（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
112、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】 D
113、基金自身投资活动产生的税收不包括（ ）。
A.增值税
B.印花税
C.所得税
D.消费税

【答案】 D
114、证券交易所的法定代表人是（　　）。
A.会员大会
B.理事长
C.监事长
D.总经理

【答案】 B
115、（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（??）转让。
A.证券结算机构
B.银行间债券市场
C.证券公司柜台
D.银行柜台

【答案】 C
116、以下对外国债券的描述正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
117、地方政府债券的托管（　　）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
118、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（ ），制定有效的流动性风险应急计划。
A.公司战略发展
B.收益来源结构
C.压力测试结果
D.风险来源结构

【答案】 C
119、在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。
A.中国结算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.证券公司存管

【答案】 C
120、（ ）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
A.风险准备金
B.风险分散
C.风险控制
D.风险对冲

【答案】 A
121、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
122、参与证券投资的金融机构包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
123、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
124、基金一般都是按照（　　）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.托管人随时确定
C.管理人随时确定
D.固定

【答案】 D
125、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
126、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（ ）。
A.创业板市场
B.全国中小企业股份转让系统
C.区域性股权交易市场
D.中小板市场

【答案】 C
127、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段

【答案】 B
128、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。
A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
129、下列关于债券基金的说法不正确的是（）。
A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.债券基金适合于稳健型投资者
C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降
D.在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

【答案】 C
130、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
131、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
132、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。
A.T+2
B.T+0
C.T+7
D.T+1

【答案】 D
133、股权类产品的衍生工具不包括（　　）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.利率期货

【答案】 D
134、我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
135、（2020年真题）风险管理策略主要包括（　　）等
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
136、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
137、Gamma值表明（ ）
A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度
B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度
C.无风险利率变化对期权价格的影响程度
D.到期时间变化对期权价值的影响程度

【答案】 B
138、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
139、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（ ）。
A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格
B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价
D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价

【答案】 B
140、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
141、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（　　）年以内。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
142、（2020年真题）基金信息披露义务人不包括（　　）。
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管人

【答案】 B
143、以下（