2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案

单选题（共1500题）
1、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（　　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C.改正，给予警告；5；50
D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50

【答案】 C
2、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

【答案】 C
3、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
4、客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
5、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60

【答案】 B
6、（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
7、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

【答案】 C
8、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（　　）
A.侵权责任
B.代销的付款方式及日期
C.代销的期限及起止日期
D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

【答案】 A
9、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

【答案】 A
10、（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（　　）的原则。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
11、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
12、下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. 1V
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
13、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
14、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
15、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（　　）情形应予立案追溯。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
17、证券公司（　　）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.流动性风险管理部门

【答案】 C
18、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
19、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的 2/3 以上

【答案】 B
20、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
21、以下属于证券公司投资银行类业务的有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
22、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
23、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
24、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
25、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
26、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（ ）。
A.部门负责人
B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
C.顾问主办人
D.项目协办人

【答案】 A
27、股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、IV

【答案】 B
28、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
29、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（ ）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
30、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（　　）。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法

【答案】 D
31、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.三十万元以上三百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.一百万元以上一千万元以下

【答案】 C
32、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
33、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有1亿元人民币以上的注册资本

【答案】 C
34、当利率看跌时，可以（ ）
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 C
35、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 A
36、上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
37、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（　　）倍以下罚金。单位犯前款罪的，
A.3；10
B.5；5
C.5；10
D.3；5

【答案】 B
38、（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
39、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。
A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任
B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任
D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

【答案】 D
40、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
A.工商管理部门
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
41、上市公司年度报告的内容包括（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 D
42、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
43、下列关于委托交易的说法中，错误的是（　　）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
44、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

【答案】 B
45、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
46、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()
A.对客户买卖股票承诺收益
B.接受客户全权委托代理其买卖证券
C.为客户提供融资融券信用交易服务
D.将证券营业部承包给他人经营

【答案】 C
47、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（　　）。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【答案】 A
49、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】 D
50、下列不属于管理人职责的是（　　）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】 B
51、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

【答案】 B
52、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
53、申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（ ）负责妥善保管。
A.证监会
B.证券业协会
C.申请人所在机构
D.申请人

【答案】 C
54、证券的承销方式包括（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
55、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
57、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
58、根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身

【答案】 B
59、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
61、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6

【答案】 D
62、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（　　）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017
B.2018
C.2019
D.2020

【答案】 C
63、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
64、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
65、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（　　）。
A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票
B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票
C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票
D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 D
66、资产支持证券者享有的权利为（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
67、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
68、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
69、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
70、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（　　）应当自该事件发生之日起（　　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5,

【答案】 D
71、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、（　　）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A.实际控制人
B.关联关系人员
C.高级管理人员
D.控股股东

【答案】 A
73、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东

【答案】 D
74、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )
A.1
B.3
C.6
D.9

【答案】 B
75、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.1Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
76、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.②③④
D.③④⑤

【答案】 A
77、有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。
A.发起设立
B.募集设立
C.复杂设立
D.渐次设立

【答案】 A
78、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
79、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
80、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（　　）。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

【答案】 B
81、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.60

【答案】 B
82、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（　　）修订。
A.第五次
B.第三次
C.第四次
D.第二次

【答案】 C
83、（　　）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向专投资者履行信息告知义务

【答案】 D
84、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
85、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（　　）。
A.可操作的管理制度
B.稳健的风险文化
C.健全的组织架构
D.有效的风险应对机制

【答案】 B
86、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
87、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
88、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
89、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
90、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
91、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2

【答案】 C
92、证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
93、证券法法律体系的组成包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
94、违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.一倍以上十倍以下；一百万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上五倍以下；一百万元

【答案】 A
95、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
96、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好

【答案】 B
97、国有独资公司属于（）。
A.有限责任公司
B.一人有限公司
C.个人独资企业
D.股份有限公司

【答案】 A
98、（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
99、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50

【答案】 A
100、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2

【答案】 B
101、下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
102、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（　　）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
103、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（　　）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 D
104、（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（　　）的原则。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
105、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 A
106、上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定。
A.证券业协会
B.证监会
C.工商局
D.国务院

【答案】 D
107、(2018年真题)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同

【答案】 A
108、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②④

【答案】 A
109、有权召集持有人大会的机构是（）。
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人

【答案】 D
110、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
111、下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。
A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

【答案】 D
112、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
113、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
114、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
116、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
117、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
118、最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.500；500
B.1000；500
C.500；1000
D.1000；1000

【答案】 B
119、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
120、下列关于佣金管理的表述错误的是（　　）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】 B
121、存在以下行为的视为刚性兑付（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
122、下列选项中，属于股东会职权的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
123、根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）内，请求人民法院撤销。
A.九十日
B.五十日
C.三十日
D.六十日

【答案】 D
124、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员

【答案】 C
125、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
126、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%
B