2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

单选题（共1500题）
1、在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?
A.内幕信息尚未形成
B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后
C.内幕信息敏感期
D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后

【答案】 C
2、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

【答案】 B
3、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.200万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
4、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）
A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
B.公司解散或者被宣告破产的
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

【答案】 B
5、下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
6、下列不属于基金托管人义务的是()。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令

【答案】 C
7、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 C
8、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 C
10、（2016年真题）下列具有法人资格的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
11、上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定。
A.证券业协会
B.证监会
C.工商局
D.国务院

【答案】 D
12、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
13、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 A
14、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。
A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估
B.证券公司应当建立健全尽职调查机制
C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准
D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围

【答案】 C
15、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。
A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名
C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%
D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

【答案】 A
16、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
17、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（　　）。
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责

【答案】 A
18、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
19、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（　　）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
20、下列关于要约收购的说法，正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
21、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
22、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.3;2倍以上4倍以下
C.5;1倍以上5倍以下
D.5;3倍以上10倍以下

【答案】 C
23、证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。
A.收益性和安全性
B.净资本和收益性
C.净资本和流动性
D.安全性和流动性

【答案】 C
24、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。
A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除
D.公司解散

【答案】 C
25、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
26、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
27、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 B
28、根据《刑法》，（　　）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
A.违规披露、不披露重要信息
B.诱骗他人买卖证券罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.非法发行股票和公司、企业债券罪

【答案】 A
29、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
30、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（ ）。
A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施
B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况
C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿
D.停业整顿的期限不超过3个月

【答案】 D
31、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
32、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。
A.保守型
B.市场型
C.创新型
D.竞争型

【答案】 C
33、下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东

【答案】 D
34、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。
A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门

【答案】 C
35、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
36、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.证券数据的透明性

【答案】 D
38、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金

【答案】 C
39、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金融资产不低于（　　）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000

【答案】 B
40、融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
42、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％

【答案】 C
43、(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
44、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
45、(2018年真题)股份有限公司的股东大会分为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
46、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（　　）提出申请。
A.证券公司营业部
B.证券公司总部
C.证券交易所营业部
D.证券交易所总部

【答案】 A
47、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

【答案】 A
48、中国证监会及其派出机构依据（　　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
49、（2017年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
50、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。
A.公司净资产不少于人民币3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为

【答案】 A
51、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。
A.已上报项目，监管机关终止审理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 D
52、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 B
53、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④

【答案】 D
54、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关
A.①④
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
55、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.20；1
B.60；2
C.20；2
D.40；1

【答案】 C
56、《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.①③④
B.①③
C.①②③
D.②④

【答案】 B
57、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
58、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
59、《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。
A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
C.中华人民共和国境内外
D.中华人民共和国境内

【答案】 D
60、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
61、当利率看跌时，可以(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
62、《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法（试行）》分别属于（ ）层级的规定。
A.③④
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 D
63、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（　　）。
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训

【答案】 C
64、(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可

【答案】 D
65、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人

【答案】 C
66、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④

【答案】 A
67、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
68、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
69、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
70、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
71、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（　　）方式。
A.代销
B.助销
C.直销
D.包销

【答案】 A
72、下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
73、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（　　）。
A.传播虚假信息
B.操纵证券市场
C.内幕交易行为
D.证券欺诈行为

【答案】 B
74、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )
A.1
B.3
C.6
D.9

【答案】 B
75、有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事1／3以上人数选举产生
C.由全体监事2／3以上人数选举产生
D.由股东大会任命

【答案】 A
76、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
77、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。
A.期货交易所
B.期货业协会的工作人员
C.证券公司的普通员工
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
78、（　　）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】 B
79、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A.运用同业拆借
B.发行短期融资券
C.发行收益凭证
D.使用客户资金

【答案】 D
80、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
81、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
82、存托人应当承担的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
83、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
84、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
85、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.保监会
B.银监会
C.证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
86、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
87、按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）、（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
88、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（　　）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】 C
89、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 C
90、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。
A.继续为客户办理业务
B.中止为客户办理业务
C.采取临时冻结账户
D.不予理睬

【答案】 B
91、证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
92、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
93、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 C
94、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
95、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

【答案】 B
96、下列说法中正确的是（　　）
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

【答案】 D
97、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
98、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 C
99、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
100、（2016年真题）下列具有法人资格的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
101、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

【答案】 B
102、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
103、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
104、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
105、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（　　）
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下

【答案】 C
106、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
107、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
108、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（　　）
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、IV

【答案】 D
109、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 D
111、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（　　）。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

【答案】 D
112、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、基金管理人以下行为中正确的是（　　）。
A.将基金财产独立于其固有资产进行管理
B.将基金财产混同于其固有财产进行投资
C.将基金财产用于归还自身债务
D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

【答案】 A
115、 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易

【答案】 B
116、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
117、关于股票价格指数期货的说法，错误的是(　　)。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】 C
118、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
119、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
120、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
121、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 B
122、证券公司进行柜台交易，应当报（　　）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
123、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式

【答案】 A
124、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
125、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
126、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.深港通下的港股通

【答案】 A
128、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(　　)
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
129、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（　　）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
130、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员

【答案】 A
131、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
132、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不