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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、汇率的变化对于社会经济的影响是（　　）。
A.汇率变化有利于经济发展
B.汇率变化不利于经济发展
C.汇率变化对经济发展有利有弊
D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】 C
2、以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
3、常见的直接融资方式有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
4、证券交易所的组织形式有（　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
5、证券公司直接为投资者开立（）。
A.清算账户
B.银行账户
C.交割账户
D.资金结算账户

【答案】 D
6、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（　　）。
A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司

【答案】 D
7、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
8、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
9、选择性货币政策工具主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
10、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
11、地方政府债券的托管（　　）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
12、下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 D
13、基金卖出股票按照（　　）的税率征收交易印花税。
A.0.1％
B.0.2％
C.0.3％
D.0.5％

【答案】 A
14、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
15、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元

【答案】 C
16、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3个月10
B.3个月7
C.4个月10
D.4个月7

【答案】 D
17、场外市场的特征具有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
18、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（　　）
A.经济全球化
B.世界货币制度影响
C.放松监管和加强监管两种经济哲学的交替
D.汇率和国际资本流动

【答案】 D
19、以下不属于利率期限结构理论的是（ ）
A.流动性偏好理论
B.市场预期理论
C.托宾q理论
D.市场分割理论

【答案】 C
20、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（ ）。
A.见券付款
B.见票付款
C.见款付券
D.券款对付

【答案】 B
21、证券投资者保护基金的来源有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
22、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
23、“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公示

【答案】 A
24、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（　　）阶段。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
25、信用风险是（ ）的主要风险。
A.债券
B.股票
C.衍生证券
D.基金

【答案】 A
26、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
28、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
29、询价交易方式下，报价包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 C
30、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
31、证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
32、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（　　）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
33、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。
A.执行会员大会的决议
B.审定总经理提出的工作计划
C.根据需要决定专门委员会的设置
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

【答案】 D
34、下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
35、（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
36、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金份额净值
B.基金份额
C.基金资产净值
D.基金总份额

【答案】 A
37、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（ ）。
A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场
B.是银行间债券市场的延伸
C.该市场只进行现券交易
D.属于场内零售市场。

【答案】 D
38、以下属于中央银行负债业务的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
39、下列关于股票退市的说法错误的是（ ）。
A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易
B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能
C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为
D.股票退市包括主动退市和强制退市

【答案】 C
40、2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（　　）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】 D
42、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（ ）的具体要求和反映。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.依法监管原则

【答案】 A
43、上海证券交易所编制的成分指数不包括（　　）。
A.上证380
B.上证180
C.上证综合指数
D.上证50

【答案】 C
44、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【答案】 B
45、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
46、（ ）属于基金当事人。
A.基金托管人
B.基金自律机构
C.基金监管机构
D.基金市场服务机构

【答案】 A
47、张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（ ）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
48、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。
A.存托凭证也被称为预托凭证
B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR
D.存托凭证一般代表外国公司债券

【答案】 D
49、经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。
A.风险评价
B.风险估测
C.风险识别
D.风险管理效果评估

【答案】 C
50、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④

【答案】 C
52、（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。
A.1948年
B.1983年
C.1984年
D.1986年

【答案】 D
53、当前中国人民银行的职责包括（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②

【答案】 C
54、指数基金的优势有()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
55、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所

【答案】 C
56、股票市场的发行人为（ ）。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.合伙企业
D.个人独资企业

【答案】 B
57、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25

【答案】 B
58、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
59、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
60、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
61、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（　　）。
A.网上发行应当早于网下发行
B.网上投资者在申购时需缴付申购资金
C.网下投资者在申购时需缴付申购资金
D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】 D
62、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
63、基于（　　）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。
A.不确定性
B.危险性
C.损失性
D.波动性

【答案】 D
64、下列属于资本市场对外开放新实践的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 C
65、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（　　）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
66、中国证券行业自律组织不包括（　　）。
A.证券期货交易所
B.中国证监会
C.债券登记结算公司
D.中国证券业协会

【答案】 B
67、区域性股票市场实行的制度是（ ）。
A.投资者制度
B.准入制度
C.核定制度
D.合格投资者制度

【答案】 D
68、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
69、按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
70、公募债券的特点有（ ）
A.①②④
B.①③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
71、国务院证券监督管理机构由（　　）组成。
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④

【答案】 A
72、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（　　）。
A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票
B.ETF的申购、赎回用一篮子股票
C.ETF的申购、赎回只可以用现金
D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票

【答案】 B
73、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（　　）
A.证券交易所
B.承销商自身
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 C
74、证券投资者保护基金公司设立的意义有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
75、按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（　　）。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.有效

【答案】 C
76、基金管理人应当针对侧袋机制的（　　）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
77、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（　　）。
A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户

【答案】 A
78、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
79、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
80、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续繁琐
D.成本低

【答案】 C
81、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（ ）及未来资本支出规划等相适应。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
82、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。
A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表

【答案】 A
83、下列关于公募基金的说法。错误的是( )
A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金
B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与
C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币
D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定

【答案】 C
84、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。
A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
B.它的优点在于简便易算
C.可以用来计算零息债券的当期收益
D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

【答案】 C
85、全国性社会保障基金主要投向( )。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场

【答案】 A
86、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
87、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
88、A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（　　）元。
A.100
B.110
C.150
D.161.05

【答案】 D
89、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
90、ADR是（ ）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 C
91、鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
92、（　　）是金融机构的核心竞争力。
A.风险控制
B.风险分散
C.风险管理
D.风险规避

【答案】 C
93、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 B
94、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（ ）。
A.资产净值
B.资产总值
C.净利润
D.净资产

【答案】 A
95、（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。
A.当前收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.赎回收益率

【答案】 C
96、债券和股票的主要异同有()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
97、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
98、在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。
A.货币监理署
B.联邦储备体系
C.储蓄机构监管署
D.联邦金融机构检查委员会

【答案】 D
99、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
100、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。
A.10％
B.15％
C.20％
D.30％

【答案】 D
101、下列不属于货币市场的是（ ）。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.票据贴现市场
D.债券市场

【答案】 D
102、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（ ）。
A.资本账户
B.资本公积
C.盈余公积
D.负债

【答案】 B
103、下列不属于商品期货的是( )
A.金属期货
B.农产品期货
C.能源化工期货
D.利率期货

【答案】 D
104、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（　　）。
A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.赎回条件不同
D.权利内容不同

【答案】 C
105、（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告
D.风险控制

【答案】 B
106、中国证券业协会正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993

【答案】 B
107、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0、5%

【答案】 C
108、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（　　）操作作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场
D.营利性

【答案】 C
109、（ ）是最基础的金融衍生产品。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换

【答案】 A
110、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。
A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场
B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升
C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施
D.采取了一系列保护投资者的举措

【答案】 C
111、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010

【答案】 A
112、（2019年真题）证券市场监督的意义在于（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
113、金融期货的交易制度主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
114、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
A.50％
B.30％
C.20％
D.10％

【答案】 C
115、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者

【答案】 D
116、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（ ）。
A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型
B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金
C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金
D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等

【答案】 C
117、 下列有关金融期权的说法,正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
118、商业银行的主要业务包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
119、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ

【答案】 D
120、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（ ）。
A.普通股—优先股—超级表决权股
B.“金股”—优先股—超级表决权股
C.普通股—超级表决权股—优先股
D.优先股—普通股—“金股”

【答案】 D
121、多层次资本市场的意义包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
122、（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??）
A.投资者身份
B.投资者资金量大小
C.投资者持有证券时间的长短
D.投资者的心理因素

【答案】 B
123、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
124、( )被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会

【答案】 C
125、业界习惯将企业债券划分为（ ）。
A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券
B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、
C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券
D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券

【答案】 A
126、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.②③④

【答案】 A
128、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()
A.熊猫债券
B.扬基债券
C.武士债券
D.龙债券

【答案】 A
129、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年

【答案】 A
130、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.2亿元
B.3亿元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 D
131、基金托管费通常是（ ）。
A.逐日计算，按月支付
B.逐日计算，按周支付
C.逐月计算，按月支付
D.逐日计算，按日支付

【答案】 A
132、期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。
A.实物交割
B.现金交割
C.结清差价
D.对冲平仓

【答案】 C
133、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所
B.中国登记结算公司
C.证券交易所
D.证券业协会

【答案】 C
134、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。
A.以面值出售
B.以财政部统一价格出售
C.以中国人民银行统一价格出售
D.承销商在发行期内自定销售价格

【答案】 D
135、深圳证券交易所于（　　）年正式营业。
A.1993年
B.1995年
C.1991年
D.1990年

【答案】 C
136、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（ ）。
A.银行活期存款利率
B.债券的发行日期
C.债券的票面利率
D.债券发行者地址

【答案】 C
137、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（ ）确定。
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②

【答案】 A
138、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
139、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
140、下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().
A.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制
B.一般来说， 相比个人投资者，机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力，他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度
C.机构投资者参与金融市场，有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
D.个人投资者作为金融市场的主要参与者， 其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定，较之机构投资者有更为重要的意义

【答案】 D
141、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
142、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

【答案】 A
143、下列属于基金行业自律组织的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
144、可转换债券的双重选择权是指（ ）。
A.③④
B.①②
C.②④
D.①③④

【答案】 C
145、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
146、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（　　）。
A.感知风险和分析风险
B.预测风险和消除风险
C.感知风险和消除风险
D.预测风险和分析风险

【答案】 A
147、目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。
A.每个交易日
B.每三个交易日
C.每两个交易日
D.每五个交易日

【答案】 A
148、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
149、下列关于商业银行发行金融债券应具备的条件说法正确的是（ ）。
A.具有良好的公司治理机制
B.核心资本充足率不低于5%
C.最近5年连续盈利
D.最近5年没有重大违法、违规行为

【答案】 A
150、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
151、下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①④

【答案】 C
152、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（　　）制度。
A.T+2
B.T+0
C.T+7
D.T+1

【答案】 D
153、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
154、（2021年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（??）
A.发行定价
B.发行监管制度
C.发行方式
D.发行登记制度

【答案】 D
155、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 C
156、政府债券的特征是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 C
157、以下哪项不属于创业板市场的功能（ ）。
A.投机活动
B.承担风险资本的退出窗口作用
C.优化资源配置
D.促进产业升级

【答案】 A
158、金融债券的发行主体可以是（ ）。
A.公司
B.政府
C.个人
D.银行

【答案】 D
159、下列各种债券中，企业可发行（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
160、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（　　）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 A
161、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
162、证券公司战略风险管理的基本做法包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②