2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案).docx

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)

单选题（共1500题）
1、关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）。
A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

【答案】 A
2、下列事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
3、股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括（）。
A.合格投资者合同
B.合格投资者调查问卷
C.合格投资者承诺
D.账户监督协议

【答案】 A
4、使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（　　）点的股权价值。
A.基金存续到期
B.目标公司退出
C.目标公司IPO
D.目标公司被并购

【答案】 B
5、股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.工商管理部门
D.中国银保监会

【答案】 B
6、以下关于折现现金流法说法错误的是（　　）。
A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。
B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。
C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同
D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流

【答案】 D
7、（2021年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（ ）
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品
C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人

【答案】 B
8、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（ ）。
A.企业自由现金流指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流
B.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期
C.自由现金流模型将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值
D.股权自由现金流指公司经营活动中产生的现金流，是在考虑公司运营与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流

【答案】 D
9、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（　　）以上表决权的股东通过；
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.一半

【答案】 B
10、（2021年真题）股权投资协议里的常见条款包括（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、在我国，股权投资基金依法由（ ）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金投资者

【答案】 B
12、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（　　）等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。
A.种子期、起步期
B.成长期、成熟期
C.起步期、发展期
D.发展期、成熟期

【答案】 A
13、构建杠杆收购财务模型主要步骤不包括（ ）
A.构建杠杆收购前的财务模型
B.收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据
C.构建杠杆收购后的财务模型
D.输入交易不相关数据

【答案】 D
14、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项
A.现场检查
B.调查高管个人证券账户
C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
D.刑事拘留

【答案】 D
15、业务尽职调查重点关注内容包括（ ）。
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
16、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（　　）。
A.资产保管
B.账户管理
C.基金募集
D.资金清算

【答案】 C
17、我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
A.2016年5月1日
B.2016年5月10日
C.2016年6月1日
D.2016年6月10日

【答案】 A
18、（ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A.清算
B.结算
C.结业
D.破产

【答案】 A
19、（2020年真题）某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（ ）
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III

【答案】 A
20、下列说法错误的是（ ）。
A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
C.股权投资基金管理人可以合法兼营与投资基金业务存在冲突的业务
D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

【答案】 C
21、（2018年真题）A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是（ ）
A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金
B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金
C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金
D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金

【答案】 A
22、（2017年真题）下列属于行政处罚的是（ ）。
A.警告
B.罚款
C.没收违法所得
D.以上都是

【答案】 D
23、在我国，公司法人实体可采取（　　）形式。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
24、（ ）是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。
A.政府债券
B.政府引导基金
C.政府投资基金
D.政府股份基金

【答案】 B
25、回购的发起人可以是（　　）
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III

【答案】 C
26、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.一年

【答案】 C
27、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（　　）。
A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理
B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构
C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产
D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产

【答案】 A
28、以下不是常用的估值方法（ ）。
A.相对估值法
B.绝对估值法
C.折现现金流估值法
D.创业投资估值法

【答案】 B
29、投资后管理的有效实施，以充分获取（　　）为前提。
A.国家激励政策
B.投资企业的信息
C.被投资企业的信息
D.投资方向与策略

【答案】 C
30、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
31、如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A.50
B.100
C.200
D.500

【答案】 C
32、（2020年真题）不属于股权投资基金募集主要资料的是（ ）
A.投资框架协议
B.基金条款书
C.（反向）尽职调查资料
D.私募备忘录

【答案】 A
33、投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

【答案】 C
34、(2017年)（ ）是股权投资基金的监督管理部门。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国基金业协会

【答案】 B
35、某股权投资基金管理人及时识SIR分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（ ）
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.内部监督

【答案】 B
36、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。
A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

【答案】 A
37、基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的()
A.基金销售协议为准
B.通过合同双方协定决定
C.以基金合同附件为准
D.以可行的实际操作为准

【答案】 C
38、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（ ）原则。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
39、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（　　）
A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议
B.受让方对目标公司进行尽职调查
C.向工商行政管理部门申请公司变更登记
D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施

【答案】 D
40、各类股权投资基金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
A.10
B.20
C.30
D.15

【答案】 B
41、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（　　）。
A.向投资者承诺投资资本金有保障
B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同
C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
D.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

【答案】 B
42、（2019年真题）关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（ ）
A.其最高权力机构为理事会
B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁
C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分
D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

【答案】 A
43、股权投资基金的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
44、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()
A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更

【答案】 B
45、法律尽职调查关注的重点问题不包括（　　）。
A.历史沿革问题
B.供应链
C.高级管理人员
D.重大合同

【答案】 B
46、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（　　）原则。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
47、有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（ ），且其他股东有优先受让权。
A.全部同意
B.过半数同意
C.1／4以上同意
D.1／3以上同意

【答案】 B
48、(2017年)并购基金的主要投资对象为（ ）。
A.中小企业
B.成熟企业
C.成长型企业
D.科技型企业

【答案】 B
49、目前，企业所得税的税率为（ ）。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%

【答案】 C
50、（2018年真题）关于政府引导基金的描述正确的是（ ）。
A.政府引导基金通常投资于基础设施基金
B.政府引导基金通常投资于并购基金
C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金
D.政府引导基金通常投资于创业投资基金

【答案】 D
51、项目来源渠道多种多样，主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
52、根据（　　）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
A.转让股份类型
B.转让主体类型
C.转让标的
D.转让情形

【答案】 D
53、下列不属于股权投资基金一般风险的是（ ）。
A.资金损失风险
B.基金委托募集所涉风险
C.基金募集失败风险
D.基金运营风险

【答案】 B
54、对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
55、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
56、关于契约型基金，下列说法不正确的是（　　）。
A.契约型基金不具有独立的法人地位
B.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
C.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人
D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

【答案】 D
57、尽职调查的的作用不包括（　　）。
A.价值发现
B.风险发现
C.投资决策辅助
D.客户关系维护

【答案】 D
58、依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（　　）。
A.中国银保监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会

【答案】 B
59、投资框架协议有时也被称为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
60、(2017年)基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
61、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（　　）在基金合同中约定。
A.基金投资者、其他合同当事人（若有）
B.基金管理人、基金投资者
C.基金管理人、其他合同当事人（若有）
D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）

【答案】 D
62、根据（　　）的不同，上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
A.转让股份类型
B.转让主体类型
C.转让标的
D.转让情形

【答案】 D
63、在股权投资基金募集过程中允许（ ）
A.举办未设置特定对象确定程序的讲座
B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C.推介非本机构设立或募集的私募基金
D.向市场化母基金开展路演

【答案】 D
64、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。
A.制定行业执业标准和业务规范
B.依法维护会员的合法权益
C.制定和实施行业自律规则
D.办理公募基金和私募基金的备案

【答案】 D
65、创业投资基金投资收益主要来源于（ ）
A.因管理增值带来的股权增值
B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票
C.所投资企业的因价值创造带来的股权增值
D.股息和债券利息收益

【答案】 C
66、（ ）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.公司全体员工

【答案】 C
67、()对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。
A.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
B.《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》
C.《合伙企业法》
D.《外商投资创业投资企业管理办法》

【答案】 D
68、关于成本法，下列说法错误的是（　　）。
A.成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法
B.账面价值法是指公司资产负债的净值
C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价x综合成新率
D.成本法主要作为一种辅助方法

【答案】 A
69、下列不是协议转让主要采用成交方式。
A.点击成交
B.互报成交确认申报
C.书面签字成交
D.收盘自动匹配成交。

【答案】 C
70、市销率倍数等于（）。
A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值
B.企业股权价值与净利润的比值
C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值
D.企业股权价值与年销售收入的比值

【答案】 D
71、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（ ）股份。
A.0.4
B.0.2857
C.0.25
D.0.1

【答案】 B
72、折现现金流估值法中的模型包括（　　）。
A.折现红利模型和自由现金流模型
B.企业自由现金流模型和自由现金流模型
C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型
D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型

【答案】 A
73、关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（ ）。
A.不得“侵占、挪用基金财产”
B.不得“利用个人财产进行投资”
C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益，进行利益输送”

【答案】 B
74、市场上的股权投资基金通常委托（　　）进行管理。
A.商业银行
B.专业机构
C.金融机构
D.私人公司

【答案】 B
75、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，描述的是尽职调查的（　　）作用。
A.投资可行性分析
B.风险发现
C.信息发现
D.价值发现

【答案】 B
76、股东大会召开前（　　）日内或者公司决定分配股利的基准日前（　　）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
A.20，5
B.30，10
C.30，3
D.20，10

【答案】 A
77、（2017年真题）下列属于运营能力分析的是（ ）。
A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性
B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险
C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力
D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题

【答案】 C
78、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（ ）。
A.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元
C.自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元
D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产

【答案】 C
79、下列关于基金估值原则的说法，错误的是（　　）
A.基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程
B.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
C.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值

【答案】 D
80、股权投资基金尽职调查的核心内容为()。
A.风险控制
B.财务尽调
C.业务尽调
D.法律尽调

【答案】 C
81、基金托管的服务内容不包括（ ）
A.账户管理
B.资产估值
C.份额登记
D.会计核算

【答案】 C
82、关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
83、2014年8月，中国证监会发布（　　），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。
A.《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》
B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《创业投资企业管理暂行办法》

【答案】 C
84、股权投资基金的募集流程包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
85、我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（ ）
A.公司型
B.杠杆型
C.合伙型
D.信托（契约）型

【答案】 B
86、重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（ ）内向基金业协会更新登记信息。
A.15个工作日
B.30个工作日
C.10个工作日
D.5个工作日

【答案】 C
87、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。
A.数额为50万元
B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人
C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上
D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

【答案】 C
88、（2017年真题）下列不属于投资后管理作用的是（ ）。
A.管理和防范投资风险
B.提升被投资企业自身价值
C.评价被投资企业未来的发展潜力
D.协助被投资企业利用资本市场

【答案】 C
89、某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（ ）。
A.本基金预计三年后实现退出，总收益率30％
B.本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元
C.本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元
D.本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元

【答案】 A
90、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（ ）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。 I.4月10日 II.5月31日 III.3月20日 IV.6月10日
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、Ⅲ
D.I、II、IV

【答案】 C
91、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ）。
A.出资人
B.监管与自律机构
C.托管人
D.管理人

【答案】 D
92、广义的股权投资基金监管，是指有（　　）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、我国第一只公司型创业投资基金是（　　）。
A.上海创业投资引导基金
B.淄博乡镇企业投资基金
C.中关村创业投资基金
D.济南华科创业投资基金

【答案】 B
94、基金信息披露的（　　）对基金投资者来说非常重要，直接影响到投资者的决策行为。
A.时效性
B.真实性
C.准确性
D.完整性

【答案】 A
95、股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（ ）。
A.投资周期较长
B.投后管理投入资源较多
C.专业性较强
D.投资收益波动较大

【答案】 A
96、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
97、当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（ ）
A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行风险警示
C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

【答案】 B
98、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（　　）基金的股东中按照实缴的出资比例分配
A.有限责任公司型
B.股份有限公司型
C.契约公司型
D.合伙制型

【答案】 A
99、（2020年真题）关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（ ）
A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程
B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告
C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议
D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等

【答案】 A
100、基金托管人职责不包括（ ）。
A.办理清算、交割事宜
B.基金份额登记
C.复核审查资产净值
D.开展投资监督

【答案】 B
101、(2017年)从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（ ）。
A.要素驱动
B.创新驱动
C.科技驱动
D.人才驱动

【答案】 B
102、下列不属于拖售权的行使的条件的是（ ）。
A.公司创始股东拒绝受让
B.第三方买家估值高于某一定额
C.公司创始股东愿意按照同等交易条件进行受让
D.卖家提出的受让交易额度已达到事先设定的数额

【答案】 C
103、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（ ）
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
104、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
A.公司型基金
B.合伙型基金
C.契约型基金
D.信托型基金

【答案】 A
105、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
106、(2017年)社会保障基金和政府引导基金主要是（ ）的募集对象。
A.国外股权投资基金
B.国内股权投资基金
C.两者都可以
D.两者都不可以

【答案】 B
107、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（　　）约定。
A.基金合同
B.投资计划
C.大股东
D.管理层

【答案】 A
108、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。
A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人
B.数额为5万元
C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

【答案】 A
109、下列关于公司型基金的描述，错误的是（ ）。
A.公司型基金是企业法人实体
B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式
C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

【答案】 B
110、（2020年真题）关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（ ）
A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式
B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配
C.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红
D.收益分配方案由董事会制定 ，无需上报股东（大）会通过

【答案】 A
111、（2019年真题）通常私人股权不包括（ ）
A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股
B.未上市企业的可转换债券
C.未上市企业股权
D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券

【答案】 A
112、从创业企业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个周期，以下不属于创业的生命周期的是（　　）。
A.种子期
B.起步期
C.发展期
D.相对成熟期

【答案】 C
113、（2017年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（ ）。
A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映
B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训
C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁
D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分

【答案】 D
114、股权投资基金的投资后管理期间是（　　）。
A.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后
B.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后
C.投资交割之后直到项目退出之前
D.投资交割开始直到项目退出之后

【答案】 C
115、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 C
116、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。
A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议
B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续
C.发布股票回购的独立财务顾问报告
D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告

【答案】 A
117、2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（　　）进行细化监管。
A.中国证监会
B.中国基金业协会
C.发改委
D.财政部

【答案】 A
118、在投资后管理阶段，股权投资基金（　　）会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。
A.将普通股转换为优先股
B.增加购买被投资企业的债券
C.将优先股或债权转换为普通股
D.转让其所持有的被投资企业的股权

【答案】 C
119、合伙型股权投资基金解散的原因有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
120、业务尽职调查，企业基本情况，包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
121、下列不属于登记与备案的原则的是（　　）。
A.及时性
B.信息报送的完整性
C.信息报送的合规性
D.信息报送的易解性

【答案】 D
122、（2020年真题）关于创业投资基金,说法错误的是（ ）。
A.一般会借助杠杆
B.主要通过所投资的企业价值创造获得资本增值收益
C.投资对象是处于早期发展阶段的企业