九月《证券交易》证券从业资格考试第五次测试试卷含答案及解析.docx

九月《证券交易》证券从业资格考试第五次测试试卷含答案及解析
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、下列说法正确的有（）。
A、记名证券申报时，申请人不要输入证券账户
B、交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C、交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D、交易性过户在买方的账户上减少相应证券
【参考答案】：B
2、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。
A、风险预警指标
B、风险监控阀值、
C、敏感性指标
D、风险测量阀值
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。
3、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A、第一个
B、中间一个
C、倒数第二个
D、最后一个
【参考答案】：D
4、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为（）股。
A、2500
B、25000
C、500
D、5000
【参考答案】：B
【解析】500*1000/20=25000
5、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。
A、委托资金
B、代理人
C、经纪商
D、委托单
【参考答案】：D
6、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（）代表弃权。
A、0股
B、1股
C、2股
D、3股
【参考答案】：D
【解析】网络投票程序要掌握。
7、在上海证券交易所，A股的过户费为（），起点为1元。
A、成交金额的1%。
B、成交面额的1%。
C、成交金额的0・％o
D、成交面额的0.5%。
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。
8、在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A、认知阶段
B、情感阶段
C、犹豫阶段
D、最终行为阶段
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。
9、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。
A、投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、交易所登记结算机构
【参考答案】：B
10、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A、虚拟匹配量
B、虚拟未匹配量
C、匹配量
D、未匹配量
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
11、证券交易所会员的定义
在我国，证券交易所会员是指经（）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。
A、证券交易所
B、国务院
C、中国人民银行
D、中国证监会
【参考答案】：D
【解析】我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。
12、因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、5
B、10
C、20
D、30
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。
13、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
A、时间优先
B、价格优先
C、数量优先
D、席位优先
【参考答案】：B
14、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。
A、买卖证券名称
B、买卖证券方向
C、买卖证券数量
D、委托单
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
15、回答题：
某投资者于2008年10月17 在沪市买人2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11. 83%），成交价132. 75元，则已计息天数为（）。
A、124 天
B、125 天
C、126 天
D、127 天
【参考答案】：C
【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。
16、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。
A、100 元
B、1000 元
C、5000 元
D、10000 元
【参考答案】：B
【解析】债券的面额为1000元。
17、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
【参考答案】：B
18、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。
A、结算备付金账户
B、结算保证金账户
C、结算备付金账户和结算保证金账户
D、结算头寸账户
【参考答案】：C
19、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（）。
A、10%
B、7.2%
C、7.3%
D、15%
【参考答案】：B
【解析】回购价格=100+年收益率*100*回购天数/360 （365）年收益率二（101-100）*360/100*50=7.2%
20、批量证券转托管可分为（）两种方式
A、整体转托管和批量报盘转托管
B、整体转托管和部分转托管
C、批量报盘转托管和部分转托管
D、部分转托管和批量转托管
【参考答案】：A
【解析】批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种方式。
21、自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A、董事会
B、投资决策机构
C、股东大会
。、自营业务部门
【参考答案】：B
【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
22、固定收益证券综合电子平台的一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）分钟。
A、30
B、60
C、120
D、150
【参考答案】：B
【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
23、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
入、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零
D、开盘价与发行价的均值
【参考答案】：B
【解析】证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。
24、证券公司申请设立证券营业部应向（）报批。
A、中国人民银行
B、国务院
C、中国证监会
D、工商行政管理部门
【参考答案】：C
25、开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。
A、每份基金份额面值
B、每百份基金份额净值
C、基金份额累计净值
D、基金资产净值
【参考答案】：A
【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。
26、全国银行问市场买断式回购以（）。
A、全价交易、全价结算
B、净价交易、净价结算
C、净价交易、全价结算
D、全价交易、净价结算
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及临管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。
27、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
【参考答案】：C
【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20% ；累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
28、在上海证券交易所，A股的佣金为（）。
A、成交金额的0.35%,起点为5元
B、成交金额的0.4%，起点为10元
C、成交金额的0.4%，起点为5元
D、成交金额的0.3%，起点5元
【参考答案】：D
【解析】上海证关交易所,A股佣金不超过成交金额的0.3%,起点5元
29、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。
30、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
A、9： 00—15： 00
B、9： 30—15： 00
C、9：00—13：OO
D、9：00—15：30
【参考答案】：A
【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。
31、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
【参考答案】：B
32、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A、指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B、与客户是委托代理关系
C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D、承担交易中的价格风险
【参考答案】：D
33、（）是证券经纪业务营销的关键环节。
入、目标市场选择
B、营销渠道选择
C、客户促成
D、客户关系建立
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。
34、买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A、80%
B、100%
C、120%
D、200%
【参考答案】：D
35、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
A、证券名称
B、成交价
C、成交量
D、买卖双方所在会员营业部的名称
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第二节，P51。
36、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。
A、国债标准券折算率二上期平均价X（1-波动率）X97%：（1+到期平均回购利率于2）于100
B、国债标准券折算率二上期平均价X（1-波动率）X94%：（1+到期平均回购利率-F2）^t00
C、国债标准券折算率二计算参考价X93%：100
D、国债标准券折算率二计算参考价X90%：100
【参考答案】：A
37、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A、中国证监会
B、证券主承销商
C、证券交易所
D、证券登记结算公司
【参考答案】：D
【解析】股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
38、关于分红派息，以下说法错误的是（）。
A、分红派息是股东实现自己权益的过程
B、上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
C、发放现金股利是分红派息的一种形式
D、发放股票股利是分红派息的一种形式
【参考答案】：B
【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。由此可知，B项说法错误。
39、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。
A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B、大宗交易
C、协议转让
。、自营证券交易
【参考答案】：D
【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②大宗交易；③协议转让；④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;⑤融资融券交易；⑥特定证券的主交易商报价；⑦其他交易或业务权限。
40、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。
A、10
B、15
C、20
D、30
【参考答案】：D
【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。
41、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。
A、基金份额净值
B、基金份额总值
C、基金份额平均值
D、基金份额市值
【参考答案】：A
【解析】上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值（四舍五入至价格最小变动单位）。
42、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。
A、证券账户
B、资金账户
C、证券账户和资金账户
D、交易账户
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。
43、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】：B
【解析】第175面第9条说证券公司将所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不得超过该证券发行总量的10%，不得超过该资产净值的10%
44、在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9： 25〜11:30
B、9:30〜11： 30
C、15： O0〜15： 30
D、13：00〜15：30
【参考答案】：C
【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。
45、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。
A、证券公司
B、资产管理公司
C、信托公司
D、基金公司
【参考答案】：A
【解析】证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
46、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。
A、无论买入或卖出，按现行规定，股票.基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B、如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
【参考答案】：C
47、债券买断式回购的计价单位是（）。
A、每百元资金到期年收益额
B、每百元资金到期年收益率
C、每百元面值债券的到期购回价格
D、每百元面值债券的到期购回现值
【参考答案】：C
【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。
48、（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A、委托合同
B、风险揭示书
C、客户须知
D、客户交易结算资金存管合同
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
49、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）收入。
A、证券公司
B、国家税收部门
C、证券交易所
D、中国登记结算公司
【参考答案】：D
【解析】根据我国现行有关制度的规定，过户费为成交面额的0.1%，起点1元，由中国登记结算公司向投资者收取。
50、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A、上市公司的详细资料
B、公司和行业的研究报告
C、经济前景的预测分析和展望研究
D、有关股票市场变动态势的内部报告
【参考答案】：D
【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。
51、股份转让的委托申报时间为转让日9： 30〜11： 30. 13： 00〜15： 00,之后进行（）配对成交。
A、连续竞价
B、集合竞价
C、公开竞价
D、被动竞价
【参考答案】：B
【解析】股份转让的委托申报时间为转让日9： 30〜11： 30, 13：00〜15: 00,之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。
52、在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。
A、国债
B、企业债券
C、融资券
D、特种金融债券
【参考答案】：A
【解析】目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。
53、按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A、发行人
B、持有人行权的时间
C、买卖的标的股票来源
D、持有人权利的性质
【参考答案】：D
54、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A、7
B、10
C、15
D、30
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。
55、证券营业部的业务数据保存期限要求（）年以上。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
56、证券交易所是有组织的市场，又称（）。
A、柜台交易市场
B、场外交易市场
C、场内交易市场
D、银行间交易市场
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P8。
57、根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、各登记结算机构
D、中国证券登记结算有限责任公司
【参考答案】：A
【解析】根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
58、若无特别指明，交收日规定为（）。
A、当日交收
8、次日交收
C、例行日交收
D、特约日交收
【参考答案】：C
59、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。
A、10
B、15
C、20
D、25
【参考答案】：C
60、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A、50
B、100
C、200
D、500
【参考答案】：B
【解析】此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。
A、集中登记
B、存管
C、结算
D、成交
【参考答案】：A,B,C
2、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
A、独立运行原则
B、集中管理原则
C、合法合规原则
D、岗位分离原则
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：①合法合规原则；②集中管理原则；③独立运行原则；④岗位分离原则。
3、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位
为1000股
B、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
【参考答案】：B,D
4、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。
A、送红股
B、增发新股
C、配股
D、提高转股价格
【参考答案】：A,B,C
【解析】可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
5、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、为客户提供融资融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
【参考答案】：B,D
【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。（11）不得泄露客户资料。
6、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。
A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
【参考答案】：A,B,C,D,E
7、自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办（）回购业务。
入、中心国债
B、政策性金融债
C、大型国有企业债券
D、中央银行融资券
【参考答案】：A,B,D
8、以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（）。
A、托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称
B、因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整
C、集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产
D、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
【参考答案】：A,C,D
ACD
【解析】B选项表述错误，因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。本题的最佳答案是ACD选项。
9、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。
A、注册资本金在一定金额以上
B、具有良好的信誉和经营业绩
C、按规定缴纳各项会员经费
D、经中国证监会依法批准设立
【参考答案】：A,B,C,D
10、证券经纪业务可分为（）。
A、柜台代理买卖
B、证券公司代理买卖
C、证券交易所代理买卖
D、投资者自行买卖
【参考答案】：A,C
【解析】AC
证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
11、在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（）。
A、委托人
B、管理人
C、受托人
D、代理人
E、授权人
【参考答案】：C,D
12、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。
A、1天
B、2天
C、3天
D、7天
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】四个选项都是正确的。
13、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度？（）
A、供电系统有单独的配电柜
B、不问断电源设备能够持续供电4小时以上
C、工作地和防雷保护地之间的距离大于10米
D、工作地接地电阻小于4欧姆
【参考答案】：A,B,C,D
14、在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（）。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所