2019-2025年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。
A.5
B.9
C.8.1
D.6.4

【答案】 B
2、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（ ）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
3、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%

【答案】 C
4、会员制期货交易所理事会由（ ）组成。
A.会员理事和非会员理事
B.会员理事
C.会员理事和独立理事
D.独立理事

【答案】 A
5、期货公司应当按( )缴纳保障基金。
A.月度
B.年度
C.半年度
D.季度

【答案】 B
6、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。
A.4000万元
B.4200万元
C.4300万元
D.4400万元

【答案】 D
7、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。
A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为应当经中国证监会批准
C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D.该转让行为应当向中国证监会报告

【答案】 C
8、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（ ）。
A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】 C
9、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。
A.4100万元
B.5100万元
C.3900万元
D.4000万元

【答案】 B
10、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
11、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
12、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货公司
B.期货交易所
C.国务院期货监督管理机构
D.监控中心

【答案】 D
13、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时

【答案】 C
14、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
15、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货公司的自有资金
C.期货公司的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
16、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（ ）
A.刑事
B.行政
C.民事
D.金额

【答案】 B
17、期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】 D
18、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 B
19、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。
A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者

【答案】 C
20、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心有限公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
21、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.10
B.20
C.25
D.30

【答案】 B
22、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。
A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认
C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认
D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】 C
23、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】 C
24、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。
A.79.44
B.79.69
C.79.62
D.79.37

【答案】 A
25、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】 B
26、资产管理计划的募集方式是（ ）。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】 D
27、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
28、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
29、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%

【答案】 B
30、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月
A.1
B.10
C.6
D.12

【答案】 C
31、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（ ）是否持续符合规定标准。
A.发展规划
B.客户数量
C.风险监管指标
D.交易规模

【答案】 C
32、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
33、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】 A
34、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
35、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
36、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
37、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元

【答案】 B
38、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
39、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权. 债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并. 分立，由中国证监会批准

【答案】 B
40、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
41、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
42、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】 A
43、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为( )。
A.0.91
B.0.92
C.1.02
D.1.22

【答案】 B
44、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产

【答案】 D
45、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6

【答案】 B
46、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
47、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。
A.按照规定计入总资本
B.按照规定计入风险资本
C.按照规定计入净资本
D.按照规定计入注册资本

【答案】 C
48、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C
49、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
50、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。
A.公司遭受重大突发市场风险
B.公司遭受不可抗力
C.总额足以覆盖市场风险
D.当年发生财务亏损

【答案】 D
51、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.期货公司承担次要赔偿责任
D.期货公司不承担责任

【答案】 B
52、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A.7
B.5
C.3
D.2

【答案】 B
53、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止

【答案】 B
54、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。
A.10
B.20
C.3
D.5

【答案】 B
55、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。
A.3；中国证监会
B.3；期货业协会
C.10；期货业协会
D.10；中国证监会

【答案】 C
56、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】 D
57、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。
A.由协会理事会制定，并报会员大会批准
B.由协会理事会制定，并报会员大会备案
C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】 C
58、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次

【答案】 B
59、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

【答案】 A
60、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

【答案】 B
61、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】 D
62、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪

【答案】 C
63、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。
A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员

【答案】 B
64、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（　　） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.会员
C.客户
D.用货交易所

【答案】 B
65、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
66、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
67、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.控股股东
D.证券公司和期货公司

【答案】 A
68、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，
A.自身利益优先；先开发的客户利益优先
B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
C.客户利益优先；公平对待
D.自身利益优先；公平对待

【答案】 C
69、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
70、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（ ）批准。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.期货业协会
D.理事会

【答案】 B
71、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1个月

【答案】 A
72、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.微信提示
B.书面风险提示
C.电话通知
D.短信告知

【答案】 B
73、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
74、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（ ）年以上。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
75、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
76、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】 C
77、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

【答案】 A
78、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能
B.套利保值的功能
C.风险分散的功能
D.规避风险的功能

【答案】 D
79、资产管理计划的募集方式是（ ）。
A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】 D
80、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司

【答案】 C
81、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务

【答案】 B
82、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
83、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（　　）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】 C
84、（　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司

【答案】 A
85、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　） .
A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.做出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D.及时移送中国证监会处理

【答案】 D
86、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
87、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。
A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务
B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务
C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务
D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】 C
88、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
89、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
90、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
91、期货公司净资本的预警标准是（ ）。
A.不得低于人民币1800万元
B.不得高于人民币1800万元
C.不得低于人民币1200万元
D.不得低于人民币1200万元

【答案】 A
92、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。
A.期货公司承担赔偿责任
B.非受托人不承担责任
C.客户承担部分责任
D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】 A
93、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所

【答案】 C
94、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
95、期货交易所实行（　　），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

【答案】 C
96、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（ ）公告。
A.任意媒体上
B.工商总局指定的媒体上
C.中国期货业协会指定的媒体上
D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上

【答案】 D
97、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证监会期货部

【答案】 A
98、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。
A.2900万元
B.2100万元
C.2700万元
D.2800万元

【答案】 D
99、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.保证投资者满意
B.最大限度维护投资者利益
C.维护投资者的合法权益
D.为投资者创造最大权益

【答案】 C
100、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ）
A.予以补偿
B.不予补偿
C.酌情处理
D.以上都不对

【答案】 B
101、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户

【答案】 D
102、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
103、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
104、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
105、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为
D.代理客户进行期货交易

【答案】 D
106、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 D
107、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　　）的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 B
108、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】 C
109、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。
A.涨跌停板制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.保证金制度

【答案】 B
110、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 A
111、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（　　）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金监控中心
D.期货保证金存管银行

【答案】 C
112、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
113、期货公司不得与不符合（　　）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
A.审慎
B.客观
C.实名制
D.统一开户

【答案】 C
114、期货交易所的负责人由（ ）任免
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国银监会
D.商务部

【答案】 B
115、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
116、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.公证
B.电话
C.书面
D.面谈

【答案】 C
117、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货投资者保障基金
D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】 C
118、根据我国法律规定，期货交易的交割，由