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关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案

　　市委办公厅印发《深入开展廉政风险排查防控工作的看法》〔市委办〔2019〕39号〕，提出三年行动计划，分阶段组织开展廉政风险排查防控工作。办公室严格按照市委文件精神，结合2019、2020、2021年度深入开展廉政风险排查防控工作有关文件要求，认真开展部门岗位风险自查、责任清单梳理、规章制度健全、防控措施完善等工作，现将具体工作内容总结如下。
　　一、认真开展风险排查
　　〔一〕统一思想注重执行。
　　办公室依据党组有关要求，认真将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治党主体责任、推动廉洁单元建设、打造廉洁部门的有力抓手，通过召开部门廉政风险排查防控专题推动会形成分管领导提要求、部门负责人抓落实、一般干部提熟悉自觉注重廉政风险防控的优良氛围；并将廉政风险排查防控融入日常业务工作，以办公室例会、谈心谈话等形式做到廉政风险防控常提醒、长约束、重平常。
　　〔二〕结合岗位排查风险。
　　办公室依据党组要求，注重结合岗位排查风险，认真落实结合重要岗位、关键环节、全体人员参加廉政风险排查防控工作的具体要求，依据办公室工作使命，重新梳理制定权力清单、使命清单，逐项厘清细化权责事项的类别、行使依据、责任主体，围绕议事决策、权利运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风六大方面，认真开展岗位廉政风险排查工作。
　　〔三〕特别重点明确类别。
　　排查过程中针对办公室行政中枢的特点，结合党组紧盯关键少数、聚焦选人用人的要求，针对选人用人、辅助党组议事决策、资金使用、合同签订等重点廉政风险防控点进行了认真梳理、仔细排查；并对六大方面的风险等级进行评估、确定，保证岗位使命清楚可溯、风险等级逐一明确、廉政责任落实到人。
　　二、有效落实防控措施
　　〔一〕部门领导率先垂范。
　　办公室全体人员认真完成廉政风险排查清单，办公室主任为部门廉政风险防控第一责任人，全面负责部门廉政风险防控工作，并落实监督使命；办公室副主任、一般工作人员依据自身岗位使命，明确防控责任、做好防控工作，形成部门领导带头认领，处室内部层层监管，同事之间互相监督的廉政风险防控体系。
　　〔二〕扎实推动"四看'要求。
　　办公室严格落实党组廉政风险防控专项监督工作"四个看'的要求，逐条对照执行。一是认真对照岗位使命看廉政风险有无遗漏项；二是认真对照日常工作看廉政风险防控措施是否到位；三是认真对照监管措施看廉政风险防控是否抓在常常、融入日常；四是认真对照防范举措看廉政风险防控制度机制体系是否建立健全，廉政风险防控工作成效是否显现。
　　〔三〕对照不够重点防范。
　　办公室针对之前出现的因工作纪律管理不严，导致部门工作人员出现违规违纪的状况，认真分析总结、严正查找问题、抓好责任落实、强化人员监管，并通过风险管控"回头看'，针对出现问题的环节做到人员信息掌握准确、动态信息实时、突发状况及时应对，不断提升廉政风险防控工作的监督实效。
　　三、不断巩固防控成果
　　〔一〕依托教育巩固根基
　　结合三年来廉政风险防控工作，办公室保持思想是根基、教育为抓手，不断强化廉政风险防控教育。利用部门会议、支部会议等认真传达落实模范党员、优秀干部的先进事迹，做好典型廉政案例的传达和警示教育工作，不断强化部门工作人员特别是党员干部的廉政风险意识，让防腐思维入脑、入心。
　　〔二〕依托制度长效监管
　　办公室依据自身风险防控特点，认真对照制度规定，结合实际状况不断对制度进行修改完善，并建议党组重新制发相关制度，通过不断完善制度建设，进一步落实长效监管。
　　〔三〕依托成效总结提升
　　办公室始终保持对廉政风险防控工作经验进行总结，深入研究分析成效取得的原因，研判相关制度对成果体现的正向影响，做到于总结中再优化、优化中再提升，充分发挥好办公室建言献策、辅助党组决策的作用，在做好本部门廉政风险防控工作的同时，为廉政风险防控工作的开展和成果的提升起到有益作用。
　　深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
　　为推动廉政风险防控工作，适应新的工作需求，依据上级做好新一轮廉政风险防控管理工作的要求，结合我校实际，制定本实施方案。
　　一、工作目标
　　按照学校校院两级管理体制下的学校工作职能和承当的任务，针对在履行学校职能职权过程中可能存在的廉政风险和监督过程中的薄弱环节，通过进一步厘清职权事项、优化工作业务流程、明确岗位使命、查找评估岗位和办事机构的廉政风险点、强化内部管理控制，促进制度建设、规范权力运行、落实责任和建立完善监控体系，通过形成廉政风险防控管理长效机制，从源头上杜绝腐败现象的发生，保证完成学校任期目标，推动学校事业健康快速发展。
　　二、组织领导
　　为做好新一轮廉政风险防控管理工作，学校成立廉政风险防控管理工作小组，成员如下：
　　组长：XX
　　副组长：XXXXXX
　　成员：XXXXXXXXXXXXXXXXXX
　　联系员：XXX
　　三、方法步骤
　　〔一〕动员布暑阶段〔2020年11月20日2021年3月10日〕
　　1、成立工作小组。为更好地推动廉政风险防控管理工作的顺利实施，学校成立由党支部书记任组长、校长任副组长的廉政风险防控管理工作小组，具体负责廉政风险防控管理各个阶段的工作。
　　2、学习动员。学校组织所有管理岗位人员认真学习中共中央、省委省政府全面从严治党、党风廉政建设的文件精神和有关要求，按照财政部《行政事业单位内部控制规范〔试行〕》，提升思想熟悉，充分把握开展此项工作的重要性、方法步骤以及有关要求，提升党员、干部自觉接受监督、主动参加监督和积极防范廉政风险意识。
　　3、制定工作方案。学校廉政风险防控管理工作小组召开会议，依据上级做好新一轮廉政风险防控管理工作的要求，制定学校具体实施方案。
　　〔二〕查找风险点及风险等级评估阶段〔2021年3月11日4月10日〕
　　依据学校各级各部门工作职能、管理权限以及学校领导班子任期目标和年度目标任务，重点围绕学校党支部和领导班子成员落实民主集中制、落实"两个责任'制度、落实"三重一大'等廉政风险事项，针对工作业务流程的主要环节，确定风险科室、风险岗位、岗位责任人、风险事项负责人。填写《部门〔单位〕职权事项目录表》、《部门〔单位〕廉政风险识别防控表》和《岗位廉政风险识别防控表》，学校党政联席会议研究确定，并在学校网站公示。
　　〔三〕制定措施阶段〔2021年4月11日5月10日〕
　　1、规范工作流程〔5月1日前〕。在厘清职权事项基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和完善，使同一业务不同岗位、同一流程不同环节的工作互相监督和制约。针对每项业务，绘制业务流程图，明确业务承办科室岗位、运作程序、监督制约，保证简明清楚、程序规范、易于操作、方便办事。在此基础上，编制《廉政风险业务流程目录》在学校校务公开栏上公示。
　　2、制定防控措施〔5月10日前〕。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，修订完善原有的规章制度，完善办事公开机制等防范措施，建立健全事前预警、事中监控、事后处置三道防线，形成《部门廉政风险防控管理监督表》在学校校务公开栏公示。
　　四、工作要求
　　〔一〕明确责任分工
　　学校廉政风险防控工作小组统一领导学校廉政风险防控管理工作，党支部书记为第一责任人；各科室负责人具体负责本部门的廉政风险防控工作；党员领导干部带头做好廉政风险防控管理工作，带头明晰使命边界、查找岗位使命的廉政风险点，制定防控措施，落实好"一岗双责'。
　　〔二〕严格工作进度
　　每位管理人员和各科室要严格按照各阶段的工作进度，按时完成阶段工作任务，把问题找准，把工作做细。注重调查研究，多听师生看法，通过学校网站、宣扬张贴栏、召集会议等形式广泛发扬民主，集中教职工的智慧，收集各种信息。做到廉政风险防控管理工作与做好业务工作相结合，两手抓、两不误、两促进。要通过扎实抓好廉政风险防控工作，找出学校管理上的漏洞与薄弱环节，改正问题，调整方法，完善措施，推动工作。
　　〔三〕信息公开和接受监督
　　在各阶段工作实施过程中，利用学校各种宣扬渠道向全校师生宣扬推行廉政风险防控管理工作的重要性以及各阶段工作进展状况。完成本轮廉政风险防控管理阶段性工作后，在学校网站公示，接受广大教职工的监督。
　　XXX中学党支部
　　二〇二〇年十一月二十日
　　深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案
为健全预防腐败工作长效机制，深入推动惩治和预防腐败体系建设，依据中共海口市纪律检查委员会《进一步巩固深入廉政风险排查防控管理工作的通知》〔海纪发[2012]6号〕精神和《海口市教育局开展廉政风险排查防控管理工作实施方案》的要求，结合学校实际，现就我校廉政风险防控管理工作制定如下实施方案。
一、强化组织领导
为了切实强化对廉政风险防控管理工作的组织领导，成立学校廉政风险防控管理工作领导小组。领导小组的人员组成是：党支部书记赖亦萍任组长，副校长吴假设江、何瑞金、唐清荣任副组长，洪华山、陈红华、吴寿儒、王经永、吴清松、符国平为成员，领导小组下设办公室，办公室设在学校党支部办公室。
〔一〕指导思想。强化廉政风险防控管理工作，要保持以中国特色社会主义理论体系为指导，以规范权力运行为核心，以强化制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监督、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提升预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
〔二〕工作原则。强化廉政风险防控管理工作，要保持和把握以下原则：一是特别重点，健全规范。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，采用规范程序、制约权力等有效办法，把防控措施落实在权力运行之中，规范领导干部用权行为。二是以防为主，防控结合。着眼预防，压缩权力自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约机制。三是公开透明，依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开；按照法律赋予的使命权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。
二、重点领域与实施范围
〔一〕重点领域。围绕学校"人、财、物'管理监督重点，学校实施廉政风险防控管理工作的重点领域为：民主决策、干部管理、人事管理、财务管理、资产管理、教研经费管理和基建工程〔包括修缮、改建、扩建、装饰工程〕、采购工作、招生工作等。
〔二〕实施范围。实施廉政风险防控管理工作的范围是：校领导、校内各处室及中层领导。
三、方法步骤与时间安排
依据《海口市教育局开展廉政风险排查防控管理工作实施方案》的总体要求，我校实施廉政风险防控管理工作分以下五个阶段进行：
第一阶段，动员布暑阶段(2012年5月28日前)。这一阶段的主要任务是：召开全校会议进行动员布暑，学习传达上级文件精神，印发学校实施方案，利用多种媒体广泛开展宣扬动员，统一思想，提升熟悉，明确有关操作方法。
第二阶段，清权确权阶段〔6月28日前〕。一是逐项清理权力。依照相关法律和上级文件夹，对领导班子决策权，人、财、物管理审批及业务权责等权力进行清理和确认，摸清权力底数。二是形成权力清单。依据前期的排查摸底，认真制定《职权目录》和《权力运行流程图》。《职权目录》主要内容包括：职权名称，职权内容，行使责任人和公开的形式、范围。《权力运行流程图》主要内容包括：行使职权的岗位及人员，运行程序和工作流程及相关衔接点，办理时限，投诉举报途径方法。三是进行权力公开。由学校办公室负责，统一制定职权公开栏上墙，对《职权目录》和《权力运行流程图》以及有关制度进行公开。
第三阶段，排查廉政风险阶段〔2012年7月15日前〕。这一阶段的主要任务是：依照岗位使命，采用自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，全面排查廉政风险点。
〔一〕认真查找个人岗位使命风险。组织校领导和中层领导对照工作使命，认真分析工作岗位中存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式，找准廉政风险点，由本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》。
〔二〕认真查找各处室廉政风险。对内部管理和钱财使用、招生、评职、教学安排等重要事项，由各处室对照使命定位等状况，查找各方面存在的廉政风险点，召开单位会议讨论，填写《处室廉政风险防控登记表》，经分管领导审核确定。
〔三〕认真查找全校廉政风险。结合特别教育学校工作使命定位，在中层领导和各处室查找风险点的基础上，查找全校廉政风险点，重点在"三重一大'〔重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用〕等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《单位廉政风险防控登记表》，由校党支部会议研究决定，在学校内进行公示。
〔四〕依据权力的重要性、使用频率、腐败现象发生频率和危害程度，将廉政风险划分为三个等级。校领导岗位为一级，各处室正职〔正科〕岗位为二级，各处室副职〔副科〕岗位为三级。
各处室及个人要填写好廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表廉政。于学校放暑假前交到学校办公室。
第四阶段，构建体系阶段〔2012年8月28日前〕。这一阶段的主要任务是：
〔一〕制定防控措施。防控措施包括强化岗位廉政教育、健全科学决策机制、完善管理制度、规范工作程序、实施推动党务校务公开、强化监督工作等。
〔二〕建立防控制度。建立健全对廉政风险前期预警、中期监控、后期处置的管理制度。针对不同对象采用不同措施：针对个人，要采用谈心疏导、批评教育、领导约谈等方式进行防控处置；针对处室要采用对主要负责人谈话谈心、限期整改等方式进行防控处置；对新发现的廉政风险，责成有关处室和个人限时制定防控措施。
〔三〕资料汇总。建立海南〔海口〕特别教育学校廉政风险排查防控管理工作资料档案。内容主要有：上级有关文件、学校廉政风险防控实施方案、《职权目录》、岗位使命风险等。
第五阶段，总结验收阶段〔9月8日前〕。9月1日起，各处室及个人对廉政风险防控管理工作的开展状况进行总结自查，并于9月5日之前将自查总结报学校办公室，学校于9月8日前形成自查报告报市教育局。
五、工作要求
〔一〕要统一思想熟悉。全面实施廉政风险防控管理工作，是进一步健全预防腐败工作长效机制、深入推动惩治和预防体系建设、有效防控和控制不清廉行为发生的重要举措，有利于加大治本力度、预防力度和制度建设力度，强化教育、制度、监督"三位一体'的工作机制；有利于把风险管理理念融入日常管理工作，加强领导干部责任意识、清廉自律意识和风险防控意识，及时发现和改正工作中的失误和偏差。
〔二〕要落实工作责任。各级领导要把推动廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，强化组织领导，严密安排布暑，认真组织实施。各级领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行"一岗双责'，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管单位的廉政风险防控管理工作，保证预防腐败各项要求落到实处。
〔三〕要严格责任追究。对不认真开展廉政风险防控管理工作，搞形式主义的，要严正批评，限期整改。对因工作不利，防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险等级升级或转化为严重问题的，按照有关规定追究党纪政纪责任。