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2025年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、证券业从业人员诚信信息的用途有()。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
2、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（ ）。
A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 D
3、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（　　）
A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制
B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业
C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异

【答案】 A
4、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（ ）。
A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易
B.股票退市包括主动退市和强制退市
C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本
D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除

【答案】 D
5、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算

【答案】 B
6、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务

【答案】 D
7、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（ ）。
A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度
B.将风险转嫁给外部
C.从外部获得补偿
D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应

【答案】 A
8、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
9、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 B
10、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（　　）审批。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所

【答案】 C
11、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 B
12、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。
A.金融机构
B.证券发行人
C.商业银行
D.投资银行

【答案】 B
13、主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（ ）。
A.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
B.扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
C.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
D.发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

【答案】 D
14、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
15、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
16、股价平均数可以分为( )。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
17、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部

【答案】 A
18、以下关于存款准备金制度说法错误的是（ ）。
A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系
B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系
C.存款准备金的高低影响货币的供应量
D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件

【答案】 A
19、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（　　）元。
A.96.6
B.98.3
C.100.0
D.101.1

【答案】 B
20、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、Ⅳ、

【答案】 C
21、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。
A.证券中期波动
B.证券长期趋势改变
C.证券价格日常波动
D.证券看跌行情

【答案】 B
22、下列属于政府债券的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
23、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
24、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
25、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（ ）。
A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
B.在一定程度上改变了金融监管方式
C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

【答案】 A
26、参与证券投资的金融机构包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
27、不参与基金会计核算（ ）
A.①②
B.②④
C.③④
D.①②③

【答案】 C
28、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
29、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
30、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

【答案】 B
31、（ ）市场是全球最大的黄金现货市场。
A.上海黄金市场
B.香港黄金市场
C.伦敦黄金市场
D.美国黄金市场

【答案】 C
32、有价证券的持有人可凭该证券取得( )。Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅰ. V

【答案】 D
33、下列关于可转债券的表述，错误的是(　　)。
A.可转债券包含了普通债券的特质
B.可转债券可以按约定转换为普通股股票
C.可转债券包含了看跌期权的价值
D.可转债券包含了权益类证券的特征

【答案】 C
34、票面金额一般是以（ ）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。
A.美元
B.欧元
C.人民币
D.国家的主币

【答案】 D
35、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（　　）
A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意
D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

【答案】 D
36、货币政策的传导机制包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
37、场内交易市场的特征是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
38、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（ ）只，其中非流通债券（ ）只，总规模达到2970．55亿元。
A.143，257
B.257，143
C.130，225
D.225，130

【答案】 B
39、下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
40、下列中不属于债券基本性质的是（ ）。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本

【答案】 D
41、下列选项中属于金融期权基本功能的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
42、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（　　）。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

【答案】 D
43、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（　　）。
A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.企业债券涵盖公司债券
C.企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
44、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。
A.0.01％
B.0.001％
C.0.1％
D.0.0001％

【答案】 A
45、1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。
A.深圳特区证券公司
B.上海证券公司
C.大连证券公司
D.北京证券公司

【答案】 A
46、下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

【答案】 B
47、（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
48、目前，中国已基本形成了由（　　）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部
B.中国证监会
C.原中国银监会
D.中央银行

【答案】 D
49、给出有关(　　)的数据,可以计算出基金份额净值。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
50、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
A.自销
B.助销
C.包销
D.代销

【答案】 C
51、下列不属于优先股特点的是（ ）。
A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人
B.不享有公司表决权
C.股息相对固定
D.股息优先于普通股股息派发

【答案】 B
52、下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（ ）。
A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式
B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段
C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为

【答案】 C
53、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
A.5000；3
B.5000；5
C.3000；3
D.3000；5

【答案】 B
54、金融市场，按照交易工具，可以划分为（ ）和（ ）。
A.—级市场二级市场
B.债权市场权益市场
C.证券市场非证券金融市场
D.货币市场资本市场

【答案】 B
55、下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
56、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。
A.内资股
B.国家股
C.法入股
D.政策股

【答案】 C
57、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
58、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（　　）的试点。
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF

【答案】 A
59、下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】 D
60、（2019年真题）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
61、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
62、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
63、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。
A.德国法兰克福
B.美国纽约
C.日本东京
D.英国伦敦

【答案】 C
64、（2018年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
65、下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A.股票增发
B.配股
C.股份回购
D.以上都不对

【答案】 C
67、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.商业银行

【答案】 A
68、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】 B
69、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（　　）方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
70、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
71、传统的证券发行是以（　　）为基础，而资产证券化是以（　　）为基础发行证券。
A.企业? 特定的资产池
B.特定的资产池? 企业
C.公司? 特定的资产池
D.特定的资产池? 公司

【答案】 A
72、股份公司只能以（ ）支付红利。
A.留存收益
B.其他资本公积
C.资本公积
D.专项储备

【答案】 A
73、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
74、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（　　）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场

【答案】 A
75、可交换债券和可转换债券的不同之处有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 D
76、参与证券投资的金融机构包括（ ）等。
A.②③④
B.①④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
77、下列属于国有股权组成部分的是（　　）.
A.法人股
B.国家股
C.社会公众股
D.外资股

【答案】 B
78、下列（　　）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
79、下列关于证券托管制度的说法，错误的是（ ）。
A.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外
B.全面指定交易制度下，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限
D.全面指定交易制度下，投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券

【答案】 D
80、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金
B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告
C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】 C
81、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
82、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
83、CDR是（ ）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 D
84、优先股票的特征不包括（ ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权

【答案】 D
85、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 D
86、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）
A.投机性资金流动
B.保值性资金流动
C.盈利性资金流动
D.国际间接投资

【答案】 B
87、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 A
88、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。
A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 B
89、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
90、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
91、关于股权类期货下列说法中正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
92、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
93、（2019年真题）债券票面利率又称为（ ）。
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率

【答案】 B
94、（2021年真题）基金信息披露分类中，不包括（??）
A.运作信息披露
B.销售信息披露
C.临时信息披露
D.募集信息披露

【答案】 B
95、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
A.完善的证券市场体系
B.证券市场良好的秩序
C.准确和全面的信息
D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】 C
96、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
A.赵某
B.钱某
C.孙某
D.李某

【答案】 C
97、下列不属于境内上市外资股的特点的是（　　）。
A.记名股票
B.人民币认购、买卖
C.人民币标明股票面值
D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

【答案】 B
98、下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
99、证券业协会的自律管理职能有（ ）
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
100、（2019年真题）期货价格的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
101、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。
A.①③
B.①
C.①②
D.②③

【答案】 A
102、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（　　）、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品
B.票据类衍生品
C.债务类衍生品
D.权益类衍生品

【答案】 D
103、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（ ）。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
104、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
105、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
106、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
107、以下符合公正原则要求的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
108、大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（　　）倍以及债券信用评级需达到AAA级。
A.1倍
B.1.2倍
C.1.5倍
D.2倍

【答案】 C
109、（2021年12月真题）下列关于金融市场的说法，错误的有() 。
A.I、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 B
110、按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。
A.30；20
B.30；10
C.50；30
D.50；20

【答案】 A
111、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 B
112、业界习惯将企业债券划分为（ ）。
A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券
B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、
C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券
D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券

【答案】 A
113、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
114、关于金融债券，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
115、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（　　）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

【答案】 A
116、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
117、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（ ）。
A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的
D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

【答案】 A
118、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（　　）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
119、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
120、货币政策最终目标不包括（ ）。
A.充分就业
B.稳定物价
C.国际收支平衡
D.基础货币

【答案】 D
121、下列关于股利政策的叙述正确的有( )。Ⅰ．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅱ．分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源Ⅲ．机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税Ⅳ．资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
122、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（　　）天以内还本付息的债务融资工具。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
123、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
124、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
125、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。
A.6个月；1年
B.6个月；6年
C.1年；6年
D.1年；10年

【答案】 C
126、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
127、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
128、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ ）。
A.发行主体不同
B.权利载体不同
C.用于转股的股份来源不同
D.转股对公司股本的影响不同

【答案】 B
129、下列关于债券市场的说法，正确的有（ ）。
A.①③
B.②③④
C.②④
D.①②④

【答案】 A
130、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(??)
A.波动率
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 C
131、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。
A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场
B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升
C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施
D.采取了一系列保护投资者的举措

【答案】 C
132、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.100
B.150
C.200
D.250

【答案】 C
133、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（ ）。
A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例

【答案】 C
134、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
135、从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
A.投资银行
B.证券公司
C.机构投资者
D.保险机构

【答案】 C
136、下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
137、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。
A.监督管理日常管理
B.监督管理自律管理
C.日常管理监督管理
D.自律管理日常管理

【答案】 B
138、我国股权分置改革工作启动于（ ）年。
A.2004
B.2007
C.2005
D.2000

【答案】 C
139、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
140、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

【答案】 D
141、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。?
A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】 B
142、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（　　）。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场

【答案】 B
143、买卖价差法常用的价差指标不包括（ ）。
A.买卖价差
B.有效价差
C.实现的价差
D.合理价差

【答案】 D
144、证券委托方式有不同的形式,可以分为(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
145、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
146、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按