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2025年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
2、证券公司的监管制度包括（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
3、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
4、（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国银保监会

【答案】 C
5、场外交易市场的功能不包括（　　）。
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】 C
6、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
7、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场

【答案】 D
8、（ ）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。
A.周期性
B.加速性
C.不确定性
D.扩散性

【答案】 B
9、下列关于可转换债券的表述正确的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②④

【答案】 D
10、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
12、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金投资者
D.基金托管人

【答案】 B
13、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 B
14、间接融资的特点有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
15、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
16、（　　）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

【答案】 D
17、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（　　）标位，无须连续投标。
A.10个
B.20个
C.30个
D.50个

【答案】 C
18、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（　　）
A.证券交易所
B.承销商自身
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 C
19、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）。
A.规模和期限在任何情况下都不可以改变
B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长
C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加
D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变

【答案】 D
20、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的证券
D.已上市基金

【答案】 C
21、（2021年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
22、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（　　）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式
B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式
C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式
D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

【答案】 C
23、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
24、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。
A.政策性银行；商业银行；批准
B.政策性银行；金融机构；备案
C.政策性银行；非金融机构；批准
D.政策性银行；商业银行；备案

【答案】 A
25、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（　　）。
A.具有持续经营能力
B.应为高新技术企业
C.主办券商推荐并持续督导
D.依法设立且存续满两年

【答案】 B
26、以下与股票上市地区有关的说法中，错误的是（ ）。
A.境外上市外资股由H股、N股、L股、S股等构成
B.沪市A股买卖的代码以600、601、603、605开头
C.深市A股买卖的代码以002开头
D.创业板股票代码以300、301开头

【答案】 C
27、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主
B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主
C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主
D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主

【答案】 D
28、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
29、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 C
30、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
31、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
32、2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
33、以下（　　）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对没有立即转付的款项进行再投资
D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】 B
34、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（ ）。
A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售
B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

【答案】 B
35、（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
36、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（　　）。
A.防止人为操作、欺诈等不法行为
B.保护投资者利益
C.保证证券市场的公平、效率和透明
D.降低系统性风险

【答案】 A
37、根据投资理念的不同，基金可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
38、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
39、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％

【答案】 D
40、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
41、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
42、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
43、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（　　）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别

【答案】 C
44、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 C
45、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A.转让权
B.查阅权
C.表决权
D.分配权

【答案】 C
46、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
47、银行间债券市场长期债券信用等级划分为(　　)。
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
48、以下对金融远期合约说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
49、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（　　）。
A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的
B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架
C.仅对银行的杠杆率进行监管
D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响

【答案】 B
50、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A.行政手段
B.窗口指导
C.法律手段
D.经济手段

【答案】 C
51、股票具有以下（　　）特征。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
52、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（ ）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。
A.“商品”到“商品衍生品”
B.“商品衍生品”到“商品”
C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”
D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”

【答案】 C
53、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。?
A.财政部和中国人民银行
B.财政部
C.国家统计局
D.中国人民银行

【答案】 A
54、中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
55、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（　　）。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化

【答案】 C
56、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（　　）
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
57、基金管理人由依法设立的()担任。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.基金管理公司

【答案】 D
58、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
59、下列关于基金利润分配的说法。正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
60、常用的信用风险限额指标不包括（ ）。
A.单一客户贷款集中度限额
B.单一集团客户授信集中度限额
C.VaR限额
D.行业限额

【答案】 C
61、基金的募集一般要经过（ ）步骤。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
62、个人投资者的特点包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
63、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（　　）。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近三个会计年度连续盈利
C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】 C
64、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.商业银行

【答案】 C
65、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
67、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 B
68、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（　　）。
A.货币政策工具—中介目标一操作目标—最终目标
B.货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标
C.最终目标—货币政策工具—中介目标—操作目标
D.最终目标—操作目标—中介目标—货币政策工具

【答案】 B
69、下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。?
A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。
B.保险公司次级债务属于金融债券
C.商业银行可以发行金融债券
D.非银行金融机构不可以发行金融债券

【答案】 D
70、我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
71、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
72、债券的特征有（ ）
A.①④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
73、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（　　）。
A.甲公司权益总量增加
B.甲公司股东占公司的股份比例提高
C.甲公司权益总量不变
D.甲公司发行在外的股份总额不变

【答案】 C
74、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。
A.上市保荐书
B.公司章程
C.公司员工名册
D.上市公告书

【答案】 C
75、下列关于货币政策的目标说法错误的是（ ）。
A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标
D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性

【答案】 C
76、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（　　）项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
77、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（ ）等货币市场工具。
A.①②③
B.①②④
C.①③④A
D.①②③④

【答案】 D
78、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
79、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。
A.实体经济影响金融市场
B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因
C.金融的作用
D.金融与实体经济内在的相互影响

【答案】 D
80、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。
A.“议价→定价→竞价”
B.“定价→议价→定价”
C.“竞价→议价→定价”
D.“定价→竞价→定价”

【答案】 D
81、风险管理策略主要包括（　　）等
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、（2020年真题）基金的运作包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
83、（2019年真题）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、不属于伦敦外汇市场的特点的（ ）
A.以外币交易为主
B.以居民交易为主
C.以金融机构批发性交易为主
D.以外汇衍生品交易为主

【答案】 B
85、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
86、中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
87、系统的基金业绩评估需要从以下（　　）方面人手。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
88、符合基金资产估值规则的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ

【答案】 C
89、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.连带赔偿
B.有限赔偿
C.无限赔偿
D.不连带赔偿

【答案】 A
90、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（　　）。
A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团
B.服务机构通常由第三方担任
C.信用增级机构通常由发起人担任
D.受托人是资产支持证券的真正发行人

【答案】 A
91、 我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
92、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
93、从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
A.投资银行
B.证券公司
C.机构投资者
D.保险机构

【答案】 C
94、（ ）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。
A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）
B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）
C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）
D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）

【答案】 C
95、（2018年真题）1988年以前，我国国债采用（　　）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销

【答案】 C
96、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、我国债券市场的主体部分是（ ）。
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场

【答案】 B
98、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（　　）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
99、非证券金融市场包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
100、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（　　）方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
101、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（　　）。
A.①③
B.①②
C.②③
D.②④

【答案】 C
102、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A.实名制
B.匿名制
C.代号制
D.代码制

【答案】 A
103、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（ ）完善保荐制度的重要举措。
A.中国银监会
B.中国保监会
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
104、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。
A.4800
B.4200
C.4000
D.3600

【答案】 C
105、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（ ）。
A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易
B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股
C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票
D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行

【答案】 A
106、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票都说无期证券
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票的收益率是互相影响的

【答案】 B
107、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 D
108、以下债券不需要进行债券评级的有（　　）。
A.①②
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
109、（2018年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

【答案】 C
110、拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
A.基期加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简单算术股价指数
D.几何加权股价指数

【答案】 A
111、下列属于货币市场的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
112、下列关于风险管理说法错误的是（ ）。
A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险
B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节
C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等
D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口

【答案】 B
113、套期保值的基本做法是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 D
114、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（　　）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所

【答案】 C
115、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（　　）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
116、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】 B
117、以下不属于操作目标的是（　　）。
A.短期货币市场利率
B.长期利率
C.银行准备金
D.基础货币

【答案】 B
118、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销
C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

【答案】 B
119、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
120、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 C
121、公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
122、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金

【答案】 B
123、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（　　）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000

【答案】 B
124、下列不属于创新型货币政策工具的是（ ）。
A.短期流动性调节工具
B.常备借贷便利
C.抵押补充贷款
D.消费者信用控制

【答案】 D
125、（ ）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月

【答案】 B
126、记名股票的特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
127、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.80%
B.60%
C.50%
D.30%

【答案】 A
128、下列关于股票价值的说法错误的有（）。
A.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
B.Ⅰ；Ⅱ
C.Ⅲ；Ⅳ
D.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ

【答案】 B
129、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（　　）。
A.标的资产市价与行权价格之间的差额
B.期权标的资产
C.期权费
D.利息

【答案】 A
130、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
131、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（　　）方式确定发行价格。
A.网下投资者询价
B.向目标投资者询价
C.向战略投资者询价
D.直接定价

【答案】 D
132、 中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
133、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

【答案】 D
134、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
135、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
136、下列关于申报方式的说法中，错误的是（　　）。
A.由客户本人在规定时间内网上委托申报
B.由证券经纪商的交易员进行审报
C.由证券经纪商营业部业务员直接申报
D.由客户直接申报

【答案】 A
137、债券的特征有（ ）
A.①④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
138、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
139、以下（ ）是证券投资基金的特点。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
140、有形信托财产包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
141、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
142、下列属于境内上市外资股的是（ ）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股

【答案】 A
143、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
144、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（　　）
A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者
B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易
C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

【答案】 D
145、风险识别的内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
146、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。
A.自律
B.监督
C.备案
D.审批

【答案】 A
147、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。
A.中国银行业监督管理委员会成立
B.中国证监会成立
C.中国证券业协会成立
D.中国人民银行成立

【答案】 A
148、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
149、（　　）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”
A.信用风险
B.违约风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 A
150、设立