质押监管仓库管理制度-质押仓货物出入库与安全管理制度.docx

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质
押
监
管
仓
管
理
制
度

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目 录

一、目的.................................................2
二、适用范围.............................................2
三、仓储管理制度.........................................2
（一）仓储职能...........................................2
（二）职责分工...........................................3
四、出入库管理制度.......................................4
（一）管理原则...........................................4
（二）作业流程...........................................5
五、监管制度.............................................8
（一）业务流程...........................................
六、单证管理.............................................
七、安全管理制度.........................................8
（一）安全巡查...........................................9
（二）消防安全...........................................9（三）用电安全...........................................10
附件：出入库流程图表.....................................11

一、目的
为规范货物进、出、存的仓库操作管理，确保货物库存安全和仓库条件符合货物仓储要求,特制定如下仓库管理制度和工作流程，以 供仓库员工共同遵守执行。

二、范围
本标属于XX物流XX质押仓库管理制度并对管理作业作出规定，包括仓管总体要求、管理员原则、仓库规划与物料卡管理、库房与工具管理、货物入库制度、货物出库制度、仓库安全管理。

三、仓储管理制度
（一）仓储职能
仓管员是做好各类仓单、质押物收、发、存等仓储管理的第一责任人，其他部门在负责同仓管部门进行配合作业时执行本办法之相关规定。仓库管理员应加强业务学习和训练，熟能生巧地掌握计量，衡量，测试用具和仪器的使用；掌握分管物资的货物特性，品质标准，保管知识，作业要求和工艺流程；掌握仓库管理的新技术，新工艺，适应仓储自动化，现代化，信息化的发展，不断提高仓储的管理水平；了解仓库设备和设施的性能和要求，督促设备维护和维修。
（二）职责分工
仓库管理员应该认真贯彻仓库保管工作的方针、政策、制度和法规法律，树立高度的责任感，忠于职守，廉洁奉公，热爱仓库工作，具有敬业精神。严格遵守仓库管理的规章和工作规范，严格履行岗位职责，及时做好物品入库验收，保管保养和出库发运工作。严格执行各项手续，保证账物相符。具体如下所示：
1.仓库管理规划
（1）熟悉仓库的结构，布局，技术定额。
（2）熟悉仓库规划，熟悉堆码。
（3）在库容使用上做到：妥善地安排货位，合理高效利用仓容，堆垛整齐，稳固，间距合理，方便作业，点数，保管，检查，收发。
（4）了解货物编号方法，掌握并熟练运用所管货物，产品的编号与工作中。
2.储存、保管
（1）熟悉仓库物质的特性，保管要求，能针对地进行保管，防止货物损坏，提高仓储品质。
（2）熟悉填写表账，制作单证，妥善处理各种单证业务。
（3）了解仓储合同的义务约定，完整的履行义务；妥善处理风雨，热冻等自然灾害对仓储物资的影响，防止和减少损失。
（4）严格执行仓库安 全管理的规章制 度，要求熟悉掌握灭火器使用方法；做好防火、防盗、防破坏，防虫鼠等安全保卫工作，防止各种灾害和人身伤亡事故，确保人身、物资、设备的安全。
（5）定期对库房进行清理，保持库房的整齐美观，是货物分类排列，存放整齐，数量准确。
3.账卡管理
（1）建立完整的货物账，进出存卡。
（2）当日物料，当日完成。
（3）每月与质权人做好对账工作，确保准确无误。
（4）定期做好各项仓库报表。
（5）仓库内的货物入库、储存、出库、盘点等均应设立对应单据。

四、出入库管理制度
（一）管理原则
1. 确保仓库具备监管担保存货的条件与环境，在监管期限内始终维持对仓库的合法占有与使用。
2. 对担保存货的重量、包装件数量及外观质量进行验收，并出具仓单等对应凭证。三方协议对存货内在质量与包装件的物品数量验收等另有约定的，从其约定。
3. 妥善保管担保存货，并配 置担保存货标识。当发生担保存货灭失、损坏、短少、品质异常变化、保险事故、担保存货被采取司法强制措施、权属争议、盗抢或类似可能危害质权人权益的情况时，应及时通知质权人。
4. 规范、准确地盘点、检查存货，根据质权人的指令进行担保存活的移位、移库与出库，或控制担保存货的最低库存量，并配合贷款人检查存货、核对账目。
5. 规范、准确地出具、编制、更新、归档、保管并向质权人提交有关担保存货管理的单据、台账、记录（包括电子或影像记录）、报告等。
6. 配合质权人确立、维护和形式担保权益。
7. 规划好仓储的区位及货位。不可露天存放的产品，和不可直接放置在地上（特殊包装除外）的产品，均应放置于库区、货位，以集中放置同一批次、入库日期或同一仓单的产品为原则。
8. 产品进出一律凭单作业，只要产品发生数量上的变动，即登陆计算机账，物，卡确保一致。
9. 对未经质权人同意的担保存货移位、移库、调换、出库等情况，应及时向质权人报告。
（二）作业流程
1.货物入库制度
1）仓管员根据符合程序的入库单和产品检验合格书、出质人的产品明细及相关条码，实物核对准确无误后方能入库，并做好入库报表及台账工作，录入系统。
2）应对货物数量、规格及外包装质量把关，如有差错及损坏也不予入库或通知相关责任部门考核。
3）根据入库产品的入库规格、数量等按类别放置于指定位置，并填写物料卡。
4）入库单格式必须符合《GB/T 30332-2021 仓单要素与格式规范》
2.货物出库制度
1）办理货物出库手续前，先检查提货人身份信息，确保无误后，方可办理出库手续；
2）根据质权人出具的符合合同要求的提货单发货，发现异常应及时反馈，当天必须根据出仓单录入系统；
3）提货人须持有有效的提货单证，内容详细，货物清单明细无误方可办理出库手续，否则可拒绝办理出库。
4）出库完成后，即时登记手工账，并录入电子账或电子系统。
3.仓库规划与货位卡管理
1）做好仓库规划、悬挂或贴地货位标示图及各类警示牌如严禁吸烟等。
2）仓管员应以产品特性、数量、时间、包装方式、路线及搬运工具等为依据，规划合理的储存空间货位。
3）以一货位一产品一卡为产品存储原则。
4）必须设置每种产品、仓单的对应货位卡，参照《GB\T 30332-2021 仓单要素与格式规范》标准。
5）按编码顺序排列货位卡，以产品的存放位置为依据，将货位卡摆放在离产品最近处。
6）当日内必须在计算机系统里凭单录入产品的进出库情况。
7）登记货位卡时，需注明进出库的数量、日期等，及时算出余数，并注明原始单据号码；发现货位卡有问题时，应即查明不符原因，并提出处理方案。
8）每季度不定期抽查，检查账、物、卡是否相符。
9）货位卡用完后，必须按年份、货位、流水号顺序进行保存。物料卡保存年限5年，过期物料卡由财务部、纪检、审计部门审核后方可销毁。
4.库房与工具管理
1）在仓库领用的或向其他部门借用的工具要做好 登记，用毕及时归还并登记工具使用情况。仓库内常用工具应妥善保管以免发生遗失。
2）对以损毁工具应上报经理填报损坏单注明损毁原因分清责任进行处理。
3）仓库内所有物品摆放应按照以划分的区域进行摆放，其区域不得出现与之不符的补品。对废品要及时清理保持车间内的整洁。
4）锁定库位原则。某货物固定摆在某库位，实物所放库位必须要与ERP系统中一致。
5）“五不入”原则。有送货单而没有实物的，有实物而没有送货单的，来货与送货单数量、规 格、批次不同的，质量检测不通过的，以及送货单无效的，不能办入库手续；
6）“三不发”原则。没有由银行出具的出库单或出库单无效的，手续流程不符合要求的，未办理入库手续的货物，不能发放或解押。
7）门禁原则。除仓管人员因工作需要，其他人员未经批准，一律不得进入仓库；严禁任何人在进出仓库时私自携带货物；有来宾视察时，须在主管级以上人员陪同下方可进入仓库。
8）“日事日毕，日清日高”原则。每个仓管员在每日工作结束时，进行当天的相关账物的自我对认和核查，确保账目的平衡，找出不足并及时改进；每天对仓库至少巡查1~2次，保证在库物品的品质、安全符合5S及《GB/T 31300-2021 担保存活第三方管理规范》相关标准。当日的单据必须在当日录入系统。

七、安全管理制度
（一）安全巡查
1.防盗、防破坏。仓管员对仓库的安全负有直接的责任，仓管员下班时，应巡视仓库并关闭门窗、电源，发现安全设施损坏时要立即报告，并记录在检查表上，采取紧急措施。
2.仓库应在温度、湿度等方面满足所存放产品的特性需求，配备必要的安全设施以达到防火（爆）、防盗、防潮、防腐（蛀）等目的，并保证产品的品质。
（二）消防安全
1.根据国家《消防法》及合同有关规定，监管仓内所有库位必须严格按库房设计，流出消防通道，保证消防器材的完好。质物堆垛必须严格认真遵循仓库“三距”要求：墙距：墙壁与堆货之间的距离，外墙距在 50 cm以上，内墙距在 30 cm以上；灯距：仓库内固定的照明灯与货物之间的距离，不应小于 50 cm；柱距：堆货的与仓库屋柱之间的距离为 30-50 cm之间。消防器材必须装备齐全，定时进行检查，及时补上不齐全的消防器材。
2.库区内为重点防火单位，严禁吸烟，严禁携带一切易燃易爆等危险品入内，违者从重罚款。
3.仓库内部，严禁明火；出现火灾险情时，第一时间组织施救并报通用火警电话-119。
（三）用电安全
1.仓管员每天下班后必须关好门窗和电灯（ 必要的电器除外），禁止借用外部电源插座来进行仓库内部照明。
2.加强仓库用电管理，定期检查电源线是否有老化，裸露和漏电现象。
3.对事故预防和处理严格遵循《安全生产法》及公司的有关规定。

附：《出入库流程图表》

入库流程
任务名称
节点
任务程序及重点
时限
见证资料
车辆入场
A1
程 序
1. 《外来车辆登记表》
2. 《有效货物清单》
按照相关规定，外来车辆 入场时须在门岗进行登记
即时
B1
操作员根据客户提供有效的货物清单，提前安排卸货区域
即时

重 点

·外来车辆登记
·送货人信息与客户提供的一致操作员才可安排入库
仓库安排装车
C1
程 序
1. 带有送货人签名的《送货清单》
2. 《搬运工装卸货登记表》
仓管员审核《货物清单》，确认送货人信息，初步验货
即时
B2
仓管员根据《送货清单》，通知及安排搬运进行入库装卸作业
即时
D2
搬运在仓管员安排下将货物安排卸货入库
即时

重 点

·仓管员合理安排和监管
审核入库信息及放行
C3
程 序
1. 仓管员确认验货信息并签名
2. 操作员出具《放行条》
仓管员审核卸货信息，完成验货，确认入库货物与清单一致，无误并开具签收单。
即时
B4
操作员审核单据，确认无误，出具《入库单》，盖章
即时
A4
门岗收到放行条确认后可放行，并回收放行条
即时

重 点
·入库品名规格数量必须与清单信息上要求一致
·放行条及货物清单、入库单、卸货信息的登记、结案、归档
信息录入系统及手工账
C4
程 序
1.仓管员手工台账卡
2.客户《入库确认单》盖章，签名
仓管员根据入库的货物品名规格数量，清晰且无误登记手工台账卡，并通知客户确认入库，客户确认并传《入库确认单》，盖章，签名确认
当日
E5
操作员根据货物清单，仓管员手工帐，审核《入库单》，确认无误录入系统

重 点
·登入的信息要符和实际
·相关纸质文件登记、结案、归档，完成闭环流程

出库流程
任务名称
节点
任务程序及重点
时限
见证资料
车辆入场
A1
程 序
1. 《外来车辆登记表》
2. 《出库确认单》
按照相关规定，外来车辆入场时须在门岗进行登记
即时
B1
操作员根据客户指令，提货人信息，开具出库确认单
即时

重 点

·外来车辆登记
·提货人信息与客户提供的一致操作员才可出具《出库确认单》
仓库安排装车
B2
程 序
1. 带有提货人签名的《出库确认单》
2. 《搬运工装卸货登记表》
操作员审核《出库确认单》，并附上提货人签名
即时
C2
仓管员根据《出库确认单》，通知及安排搬运进行出库装卸作业
即时
D2
搬运在仓管员安排下将存货出库装车
即时

重 点

·提货人信息正确并在《出库确认单》上签名
·仓管员合理安排和监管
审核出库信息及放行
C3
程 序
1. 仓管员要在装货信息上签名
2. 操作员出具《放行条》
仓管员审核装货信息，确认出库数量
即时
B3
操作员确认出库信息无 误后，打印发放放行条。
即时
A3
门岗收到放行条确认后可放行，并回收放行条
即时

重 点
·出库存货数量必须与装货信息上要求数量单一致
·放行条及出库单、装货信息的登记、结案、归档
信息录入系统及手工账
C4
程 序
1. 所有与存货相关的手工帐，包括出入库流水，货位卡（待补充）
仓管员根据出货信息及确认单，将相关信息录入电脑系统
当日

重 点
·登入的信息要符和实际
·相关纸质文件登记、结案、归档，完成闭环流程